-
A
周风险监管报表
-
B
月度风险监管报表
-
C
日风险监管报表
-
D
年度风险监管报表
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
要求期货公司相应核增净资产金额
-
B
要求期货公司相应核增净资本金额
-
C
要求期货公司相应核减净资产金额
-
D
要求期货公司相应核减净资本金额
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
相应调增净资本
-
B
相应调减净资产
-
C
相应调减净资本
-
D
相应调增净资产
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
按照中国证监会规定的比例加回
-
B
全额扣减
-
C
全额加回
-
D
按照中国证监会规定的比例扣减
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
15
-
B
20
-
C
7
-
D
30
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
流动负债
-
B
负债调整值
-
C
负债
-
D
流动资产
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
账龄
-
B
可回收性
-
C
分类
-
D
流动资产
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
风险准备金
-
B
结算准备金
-
C
期货公司保证金
-
D
净资本
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
300万元
-
B
500万元
-
C
100万元
-
D
1000万元
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
80％
-
B
100％
-
C
60％
-
D
150％
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
130％
-
B
150％
-
C
120％
-
D
160％
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
公司住所地中国证监会派出机构
-
B
期货交易所
-
C
中国证监会
-
D
期货业协会
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
详细说明解决问题的具体措施和期限
-
B
向公司全体董事书面报告
-
C
详细说明对公司的影响
-
D
当日向全体股东书面报告
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
财务负责人
-
B
经营管理主要负责人
-
C
公司法定代表人
-
D
全体董事
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
向公司出具警示函，并抄送其全体股东
-
B
对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
-
C
暂停期货公司经纪业务
-
D
责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
中国证监会
-
B
期货交易所
-
C
公司所在地中国证监会派出机构
-
D
期货业协会
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
净资本计算表
-
B
资产调整值计算表
-
C
现金流量监控表
-
D
客户分离资产报表
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
上报中国证监会
-
B
上报期货交易所
-
C
对公司进行现场检查
-
D
上报期货业协会
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
60％
-
B
70％
-
C
50％
-
D
80％
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
不提高其风险监管指标标准
-
B
降低其风险监管指标标准
-
C
提高其风险监管指标标准
-
D
不可以降低其风险监管指标标准
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
3000万元
-
B
4500万元
-
C
1500万元
-
D
6000万元
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货交易所规定的保证金
-
B
期货业协会规定的保证金
-
C
期货公司规定的保证金
-
D
期货交易所规定的结算准备金
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
净资产
-
B
流动资产
-
C
净资本
-
D
流动负债
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
增加负债
-
B
调减净资本
-
C
调减净资产
-
D
增加流动负债
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
核减净资本金额
-
B
增加净负债金额
-
C
核减资本金额
-
D
增加负债金额
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
最低的比例
-
B
中间比例
-
C
最高的比例
-
D
以上说法都不对
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
净资本与净资产的比例
-
B
负债与净资产的比例
-
C
最低额度保证金
-
D
规定的最低限额的结算准备金要求
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
3000万元
-
B
5000万元
-
C
1500万元
-
D
1亿元
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
3
-
B
5
-
C
1
-
D
20
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
风险评估
-
B
独立审计
-
C
敏感性测试
-
D
情景测试
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
金融、期货
-
B
证券、期货
-
C
证券、金融
-
D
保险、证券
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
平均
-
B
加权平均
-
C
最低
-
D
最高
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
最高
-
B
平均
-
C
最低
-
D
加权平均
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
金融资产
-
B
盈余公积
-
C
准备金
-
D
净资本
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
公开监管
-
B
审慎监管
-
C
公平监管
-
D
公开监管
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
120%;80%
-
B
110%；90%
-
C
110%;80%
-
D
120%；90%
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对公司的违规行为进行公告
-
B
责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批
-
C
对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款
-
D
中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
公司成立时的净资本为1亿元人民币
-
B
在2011年12月31日，公司的流动比率为180%
-
C
公司风险监管一部、二部轮流负责编制、报送风险监管报表
-
D
公司在2012年2月8日向证监局报送了上年度风险监管报表
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
总资本
-
B
风险准备金
-
C
净资本
-
D
注册资本
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
6000
-
B
8000
-
C
3000
-
D
9000
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
真实性
-
B
准确性
-
C
公平性
-
D
完整性
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
资产调整值
-
B
负债调整值
-
C
客户未足额追加的保证金
-
D
客户权益
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整
-
B
未足额追加的客户保证金应当按期货公司规定的保证金标准计算
-
C
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
-
D
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
-
B
制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
-
C
期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
-
D
独立董事应在风险监管报表上签字确认
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
-
B
向中国期货业协会书面报告
-
C
向公司全体董事书面报告
-
D
向公司全体股东书面报告
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
-
B
负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益
-
C
资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
-
D
净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
-
B
期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
-
C
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
-
D
期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
-
B
除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
-
C
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
-
D
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
净资本不得低于人民币1500万元
-
B
净资本不得低于客户权益总额的7％
-
C
净资本与净资产的比例不得低于40％，
-
D
负债与净资产的比例不得高于100％
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币600万元
-
B
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
-
C
净资本与净资产的比例不得低于40％
-
D
净资本不得低于人民币3000万元
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
客户保证金未足额追加的.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
-
B
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
-
C
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
-
D
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向中国证监会报送月度风险监管报表
-
B
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表
-
C
期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
-
D
期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司法定代表人
-
B
经营管理主要负责人
-
C
财务负责人
-
D
结算负责人
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认
-
B
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司财务负责人签字确认
-
C
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明
-
D
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
风险监管指标与上月相比变动超过10％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
-
B
风险监管指标与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
-
C
风险监管指标与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
-
D
风险监管指标与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
-
B
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束
-
C
经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收
-
D
经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
-
B
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
-
C
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
-
D
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发15％以上变化的业务
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
流动资产计算表
-
B
资产负债表
-
C
经营业务报表
-
D
净资产计算表
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束
-
B
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束
-
C
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束
-
D
以上说法都不对
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施
-
B
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施
-
C
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货经纪公司管理条例》第五十九条采取监管措施
-
D
以上说法都是错的
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
-
B
资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金
-
C
负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益
-
D
负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准
-
B
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准
-
C
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准
-
D
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元
-
B
从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元
-
C
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元
-
D
期货公司的净资本不得低于1500万元
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
-
B
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
-
C
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
-
D
期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定
-
B
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此，其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定
-
C
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定
-
D
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仪有85％，因此不符合该条规定
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％），不符合规定
-
B
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净资产的比例达到了167％（3亿元／1.8亿元＝167％），因此不符合该规定
-
C
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元（8000万元／6％＝13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合该条规定
-
D
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
-
B
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债
-
C
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
-
D
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
净资本不得低于人民币2500万元
-
B
净资本不得低于客户权益总额的6%
-
C
净资本与净资产的比例不得低于60%
-
D
负债与净资产的比例不得高于150%
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
-
B
建立动态的风险监控和资本补足机制
-
C
建立静态的风险监控和资本补足机制
-
D
建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
分类
-
B
非流动性
-
C
账龄
-
D
可回收性
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
-
B
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司不需在报表附注中说明
-
C
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
-
D
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
-
B
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
-
C
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
-
D
未足额追加的客户保证金包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
月度
-
B
季度
-
C
半年度
-
D
年度
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
法定代表人
-
B
财务负责人
-
C
结算负责人
-
D
制表人
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
虚假记载
-
B
误导性陈述
-
C
重大错误
-
D
重大遗漏
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
向公司出具警示函，并抄送其全体股东
-
B
对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
-
C
要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
-
D
责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
加强对期货公司的监督管理
-
B
促进期货公司加强内部控制
-
C
防范风险
-
D
使期货市场能够稳定快速的发展
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
研发负责人
-
B
期货公司法定代表人
-
C
经营管理主要负责人
-
D
财务负责人
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
-
B
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
-
C
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
-
D
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
-
B
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
-
C
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
-
D
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束
-
B
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束
-
C
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
-
D
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
分类
-
B
流动性
-
C
账龄
-
D
可回收性
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
月度风险监管报表
-
B
年度风险监管报表
-
C
按周报送风险监管报表
-
D
按日报送风险监管报表
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司财务负责人签字确认
-
B
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认
-
C
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明
-
D
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%，故不符合规定
-
B
期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%，故符合该规定
-
C
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元，而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元，超过了标准，故不符合该条规定
-
D
期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，故不符合该条规定
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
甲期货公司的净资本是( )万元。
-
A
4100
-
B
5100
-
C
3900
-
D
4000
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
甲期货公司的情况符合风险监管指标的有( )。
-
A
净资本最低限额
-
B
净资本占客户权益总额的比例
-
C
净资本与净资产的比例
-
D
净资本按照营业部数量平均结算额
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则( )。
-
A
不能通过审核批准
-
B
能够通过审核批准
-
C
能否通过审核由证监会视具体情况而定
-
D
可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制
- A
- B
- C
- D
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
收藏
错题反馈
-
笔记
- 参考答案：
- 我的答案：
-
笔记
- 收藏
本卷共分为：4大题 141小题
作答时间为：141分钟
试卷总分：141分
及格分：84分
00:00:00