期货公司金融期货结算业务试行办法
A型题（1-34）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1
/106
【最佳选择题】
1.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。
-
A
5
-
B
7
-
C
3
-
D
10
- A
- B
- C
- D
-
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/106
【最佳选择题】
2.
【最佳选择题】
下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。
-
A
全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
-
B
全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
-
C
期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
-
D
全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
- A
- B
- C
- D
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3
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【最佳选择题】
3.
【最佳选择题】
下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。
-
A
非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
-
B
全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
-
C
全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
-
D
非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
- A
- B
- C
- D
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【最佳选择题】
4.
【最佳选择题】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据( )而制定的。
-
A
《期货交易所管理条例》
-
B
《期货从业人员管理条例》
-
C
《期货交易管理条例》
-
D
《期货经纪公司管理条例》
- A
- B
- C
- D
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【最佳选择题】
5.
【最佳选择题】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
-
A
每日无负债结算制度
-
B
会员分级结算制度
-
C
会员统一结算制度
-
D
保证金结算制度
- A
- B
- C
- D
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6
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【最佳选择题】
6.
【最佳选择题】
期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守( )。
-
A
《证券交易管理办法》
-
B
《期货公司金融期货结算业务试行办法》
-
C
《证券结算管理办法》
-
D
《期货交易条例》
- A
- B
- C
- D
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7
/106
【最佳选择题】
7.
【最佳选择题】
结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。
-
A
3
-
B
4
-
C
2
-
D
1
- A
- B
- C
- D
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【最佳选择题】
8.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
-
A
4
-
B
2
-
C
3
-
D
1
- A
- B
- C
- D
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【最佳选择题】
9.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
-
A
4
-
B
8
-
C
1
-
D
2
- A
- B
- C
- D
-
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【最佳选择题】
10.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。
-
A
4
-
B
3
-
C
1
-
D
2
- A
- B
- C
- D
-
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11
/106
【最佳选择题】
11.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少( )人的期货或者证券从业时间在5年以上。
-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
6
- A
- B
- C
- D
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12
/106
【最佳选择题】
12.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少( )年盈利。
-
A
4
-
B
3
-
C
1
-
D
2
- A
- B
- C
- D
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13
/106
【最佳选择题】
13.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在( )年以上。
-
A
8
-
B
3
-
C
5
-
D
6
- A
- B
- C
- D
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14
/106
【最佳选择题】
14.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )亿元。
-
A
5
-
B
1
-
C
3
-
D
2
- A
- B
- C
- D
-
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15
/106
【最佳选择题】
15.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。
-
A
5
-
B
1
-
C
3
-
D
2
- A
- B
- C
- D
-
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16
/106
【最佳选择题】
16.
【最佳选择题】
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。
-
A
一般结算会员
-
B
特别结算会员
-
C
非结算会员
-
D
全面结算会员
- A
- B
- C
- D
-
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17
/106
【最佳选择题】
17.
【最佳选择题】
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。
-
A
个人客户保证金账户
-
B
特别结算会员保证金账户
-
C
非结算会员保证金账户
-
D
其自有资金账户
- A
- B
- C
- D
-
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18
/106
【最佳选择题】
18.
【最佳选择题】
全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
-
A
证监会期货部
-
B
中国银监会
-
C
期货保证金安全存管监控机构
-
D
中国期货业协会
- A
- B
- C
- D
-
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19
/106
【最佳选择题】
19.
【最佳选择题】
全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
-
A
中国证券业协会
-
B
期货交易所
-
C
银行
-
D
中国证监会
- A
- B
- C
- D
-
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20
/106
【最佳选择题】
20.
【最佳选择题】
非结算会员的结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
-
A
高于
-
B
等于
-
C
低于
-
D
不等于
- A
- B
- C
- D
-
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21
/106
【最佳选择题】
21.
【最佳选择题】
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。
-
A
期货公司
-
B
期货交易所
-
C
银行
-
D
证监会
- A
- B
- C
- D
-
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22
/106
【最佳选择题】
22.
【最佳选择题】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为( )的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
-
A
实行会员统一结算制度的期货交易所
-
B
实行会员每日无负债结算制度的期货交易所
-
C
实行会员分级结算制度的期货交易所
-
D
实行保证金结算制度的期货交易所
- A
- B
- C
- D
-
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23
/106
【最佳选择题】
23.
【最佳选择题】
期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。
-
A
中国期货业协会
-
B
期货交易所
-
C
中国证监会
-
D
中国证券登记结算有限公司
- A
- B
- C
- D
-
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24
/106
【最佳选择题】
24.
【最佳选择题】
( )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
-
A
中国期货业协会
-
B
期货交易所
-
C
中国证监会及其派出机构
-
D
中国期货业协会和期货交易所
- A
- B
- C
- D
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25
/106
【最佳选择题】
25.
【最佳选择题】
下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是( )。
-
A
注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
-
B
董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
-
C
具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
-
D
控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
- A
- B
- C
- D
-
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26
/106
【最佳选择题】
26.
【最佳选择题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
- D
-
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27
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【最佳选择题】
27.
【最佳选择题】
下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是( )。
-
A
注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
-
B
申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
-
C
董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上
-
D
控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
- A
- B
- C
- D
-
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28
/106
【最佳选择题】
28.
【最佳选择题】
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，( )期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
-
A
不得低于
-
B
等于
-
C
不得高于
-
D
既可高于，也可低于
- A
- B
- C
- D
-
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29
/106
【最佳选择题】
29.
【最佳选择题】
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从( )中划拨。
-
A
交易结算会员期货公司期货保证金账户
-
B
非结算会员的期货保证金账户
-
C
全面结算会员期货公司期货保证金账户
-
D
非结算会员的银行账户
- A
- B
- C
- D
-
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30
/106
【最佳选择题】
30.
【最佳选择题】
非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以( )承担该非结算会员的违约责任。
-
A
风险准备金
-
B
非结算会员的保证金
-
C
自由资金
-
D
非结算会员的银行账户资金
- A
- B
- C
- D
-
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31
/106
【最佳选择题】
31.
【最佳选择题】
全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。
-
A
风险准备金
-
B
非结算会员的保证金
-
C
自有资金
-
D
非结算会员的银行账户资金
- A
- B
- C
- D
-
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32
/106
【最佳选择题】
32.
【最佳选择题】
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
-
A
会员
-
B
非结算会员
-
C
客户
-
D
投资者
- A
- B
- C
- D
-
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33
/106
【最佳选择题】
33.
【最佳选择题】
控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
5
- A
- B
- C
- D
-
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34
/106
【最佳选择题】
34.
【最佳选择题】
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括( )。
-
A
非结算会员结算准备金最高余额
-
B
风险管理措施
-
C
保证金标准
-
D
交易指令下达方式及审查或者验证措施
- A
- B
- C
- D
-
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D型题（35-58）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个或多个最佳答案
35
/106
【多项选择题】
35.
【多项选择题】
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？( )
-
A
交易所的非结算会员
-
B
本公司的客户
-
C
交易所的交易结算会员
-
D
其他期货公司的客户
- A
- B
- C
- D
-
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36
/106
【多项选择题】
36.
【多项选择题】
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。
-
A
格式
-
B
内容
-
C
处理日期
-
D
处理方式
- A
- B
- C
- D
-
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37
/106
【多项选择题】
37.
【多项选择题】
下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。
-
A
客户应当及时向期货交易所报告
-
B
客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
-
C
客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告
-
D
客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
- A
- B
- C
- D
-
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38
/106
【多项选择题】
38.
【多项选择题】
下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。
-
A
全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
-
B
交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
-
C
全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
-
D
全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
- A
- B
- C
- D
-
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39
/106
【多项选择题】
39.
【多项选择题】
下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。
-
A
建立并实施风险隔离机制和保密制度
-
B
控制金融期货结算业务风险
-
C
平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
-
D
谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
- A
- B
- C
- D
-
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40
/106
【多项选择题】
40.
【多项选择题】
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？( )
-
A
不受影响，应当予以批准
-
B
受影响，应当不予批准
-
C
受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
-
D
不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
- A
- B
- C
- D
-
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41
/106
【多项选择题】
41.
【多项选择题】
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是( )。
-
A
该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
-
B
该期货公司注册资本不符合法律规定
-
C
该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
-
D
该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
- A
- B
- C
- D
-
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42
/106
【多项选择题】
42.
【多项选择题】
为了规范期货公司金融期货结算业务，( )，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
-
A
维护期货市场秩序
-
B
防范风险
-
C
保护结算会员利益
-
D
增加期货公司收益
- A
- B
- C
- D
-
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43
/106
【多项选择题】
43.
【多项选择题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的( )事件。
-
A
期货交易风险
-
B
期货结算风险
-
C
人员舞弊
-
D
客户投诉
- A
- B
- C
- D
-
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44
/106
【多项选择题】
44.
【多项选择题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司( )中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。
-
A
董事长
-
B
总经理
-
C
副总经理
-
D
交易员
- A
- B
- C
- D
-
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45
/106
【多项选择题】
45.
【多项选择题】
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。
-
A
客户
-
B
非结算会员
-
C
结算会员
-
D
特别结算会员
- A
- B
- C
- D
-
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46
/106
【多项选择题】
46.
【多项选择题】
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。
-
A
相互独立
-
B
统一管理
-
C
合并
-
D
分别管理
- A
- B
- C
- D
-
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47
/106
【多项选择题】
47.
【多项选择题】
全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )。
-
A
真实
-
B
准确
-
C
完整
-
D
公开
- A
- B
- C
- D
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48
/106
【多项选择题】
48.
【多项选择题】
全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照( )的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
-
A
《期货交易所管理办法》
-
B
《企业会计准则》
-
C
《期货交易所交易规则及其实施细则》
-
D
《期货经纪公司管理办法》
- A
- B
- C
- D
-
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49
/106
【多项选择题】
49.
【多项选择题】
全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
-
A
预算
-
B
风险管理
-
C
内部控制
-
D
客户管理
- A
- B
- C
- D
-
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50
/106
【多项选择题】
50.
【多项选择题】
全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。
-
A
信息公开制度
-
B
风险分散制度
-
C
风险隔离机制
-
D
保密制度
- A
- B
- C
- D
-
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51
/106
【多项选择题】
51.
【多项选择题】
全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。
-
A
非结算会员
-
B
非结算会员客户
-
C
全面结算会员
-
D
全面结算会员客户
- A
- B
- C
- D
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52
/106
【多项选择题】
52.
【多项选择题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列( )条件。
-
A
董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
-
B
注册资本不低于人民币5000万元
-
C
申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
-
D
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- A
- B
- C
- D
-
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53
/106
【多项选择题】
53.
【多项选择题】
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。
-
A
非结算会员
-
B
特别结算会员
-
C
非结算会员客户
-
D
特别结算会员客户
- A
- B
- C
- D
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54
/106
【多项选择题】
54.
【多项选择题】
期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
-
A
接纳为会员
-
B
暂停会员资格
-
C
终止会员资格
-
D
要求追加保证金
- A
- B
- C
- D
-
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55
/106
【多项选择题】
55.
【多项选择题】
A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。( )
-
A
除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响
-
B
期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制
-
C
除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响
-
D
期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制
- A
- B
- C
- D
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56
/106
【多项选择题】
56.
【多项选择题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有( )。
-
A
注册资本不低于人民币5000万元
-
B
董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
-
C
中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
-
D
申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
- A
- B
- C
- D
-
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57
/106
【多项选择题】
57.
【多项选择题】
全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。
-
A
期货交易所
-
B
期货业协会
-
C
中国证监会
-
D
期货公司
- A
- B
- C
- D
-
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58
/106
【多项选择题】
58.
【多项选择题】
假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当( )。
-
A
在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
-
B
请求中国证监会公告声明作废
-
C
持登载声明向中国证监会重新申领
-
D
公告期满后向中国证监会重新申领
- A
- B
- C
- D
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F型题（59-106）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个最佳答案
59
/106
【判断题】
59.
【判断题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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60
/106
【判断题】
60.
【判断题】
非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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61
/106
【判断题】
61.
【判断题】
全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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62
/106
【判断题】
62.
【判断题】
为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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63
/106
【判断题】
63.
【判断题】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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64
/106
【判断题】
64.
【判断题】
期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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65
/106
【判断题】
65.
【判断题】
期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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66
/106
【判断题】
66.
【判断题】
中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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67
/106
【判断题】
67.
【判断题】
期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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68
/106
【判断题】
68.
【判断题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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69
/106
【判断题】
69.
【判断题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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70
/106
【判断题】
70.
【判断题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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71
/106
【判断题】
71.
【判断题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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72
/106
【判断题】
72.
【判断题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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73
/106
【判断题】
73.
【判断题】
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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74
/106
【判断题】
74.
【判断题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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75
/106
【判断题】
75.
【判断题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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76
/106
【判断题】
76.
【判断题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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77
/106
【判断题】
77.
【判断题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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78
/106
【判断题】
78.
【判断题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度、客户保证金总额情况表。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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79
/106
【判断题】
79.
【判断题】
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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80
/106
【判断题】
80.
【判断题】
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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81
/106
【判断题】
81.
【判断题】
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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82
/106
【判断题】
82.
【判断题】
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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83
/106
【判断题】
83.
【判断题】
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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84
/106
【判断题】
84.
【判断题】
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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85
/106
【判断题】
85.
【判断题】
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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86
/106
【判断题】
86.
【判断题】
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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87
/106
【判断题】
87.
【判断题】
期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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88
/106
【判断题】
88.
【判断题】
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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89
/106
【判断题】
89.
【判断题】
交易结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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90
/106
【判断题】
90.
【判断题】
全面结算会员期货公司的期货保证金账户可以与其自有资金账户为同一账户。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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91
/106
【判断题】
91.
【判断题】
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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92
/106
【判断题】
92.
【判断题】
非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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93
/106
【判断题】
93.
【判断题】
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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94
/106
【判断题】
94.
【判断题】
全面结算会员期货公司不能根据非结算会员的资信情况调整保证金标准。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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95
/106
【判断题】
95.
【判断题】
全面结算会员期货公司无需执行对非结算会员的限仓制度。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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96
/106
【判断题】
96.
【判断题】
全面结算会员期货公司要向非结算会员收取结算担保金。( )
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A
对
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B
错
- A
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97
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【判断题】
97.
【判断题】
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。( )
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A
对
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B
错
- A
- B
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98
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【判断题】
98.
【判断题】
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )
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A
对
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B
错
- A
- B
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99
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【判断题】
99.
【判断题】
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )
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A
对
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B
错
- A
- B
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100
/106
【判断题】
100.
【判断题】
中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。( )
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A
对
-
B
错
- A
- B
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101
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【判断题】
101.
【判断题】
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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102
/106
【判断题】
102.
【判断题】
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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103
/106
【判断题】
103.
【判断题】
全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。( )
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A
对
-
B
错
- A
- B
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104
/106
【判断题】
104.
【判断题】
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。( )
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A
对
-
B
错
- A
- B
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105
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【判断题】
105.
【判断题】
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )
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A
对
-
B
错
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试卷详情
本卷共分为：3大题 106小题
作答时间为：106分钟
试卷总分：106分
及格分：63分
答题卡
00:00:00
A型题
每题1分 共34题
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D型题
每题1分 共24题
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F型题
每题1分 共48题
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确认交卷