期货公司首席风险官管理规定（试行）-在线答题-星题库

1 /124 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

A
期货公司的合法性和风险管理
B
监督期货公司其他高级管理人员
C
期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D
监管期货公司业务执行

A
B
C
D

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2 /124 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。

A
应当经超过1/2的独立董事同意
B
应当经超过2/3的独立董事同意
C
不需要独立董事同意即可
D
应当经全体独立董事同意

A
B
C
D

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3 /124 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。

A
5
B
10
C
3
D
20

A
B
C
D

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4 /124 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。

A
董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
B
王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
C
董事会应当提前通知王某
D
董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

A
B
C
D

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5 /124 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

A
监事会
B
总经理或者相关负责人
C
董事长
D
期货公司

A
B
C
D

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6 /124 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

A
每季度结束之日起10个工作日
B
每季度结束之日起20个工作日
C
每月结束之日起5个工作日
D
每半年度结束之日起30个工作日

A
B
C
D

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7 /124 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A
1年
B
2年
C
6个月
D
3年

A
B
C
D

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8 /124 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和( )，制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

A
《期货从业人员管理办法》
B
《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C
《期货交易所管理办法》
D
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

A
B
C
D

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9 /124 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A
违法操作
B
违规操作
C
合法合规性
D
风险操作程序

A
B
C
D

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10 /124 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，( )，勤勉尽责。

A
恪守诚信
B
严于律己
C
遵纪守法
D
严守秘密

A
B
C
D

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11 /124 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 ( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A
中国证监会
B
中国期货业协会
C
期货公司
D
期货交易所

A
B
C
D

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12 /124 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 ( )依法对首席风险官进行监督管理。

A
中国证监会
B
中国期货业协会
C
期货公司
D
中国证监会及其派出机构

A
B
C
D

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13 /124 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 ( )期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A
中国证监会
B
期货公司
C
中国期货业协会
D
中国证监会及其派出机构

A
B
C
D

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14 /124 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 ( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A
中国证监会
B
期货公司
C
中国期货业协会
D
中国证监会及其派出机构

A
B
C
D

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15 /124 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 ( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

A
中国证监会
B
期货公司章程
C
期货公司
D
期货交易所

A
B
C
D

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16 /124 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 ( )应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

A
期货公司首席风险官
B
期货公司从业人员
C
期货公司监事
D
期货公司董事

A
B
C
D

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17 /124 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避( )。

A
风险事项
B
违法犯罪行为
C
与本人有利害冲突的事项
D
期货公司商业秘密

A
B
C
D

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18 /124 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 首席风险官应当保守期货公司的( )。

A
风险事项资料
B
工作资料
C
重大投资计划
D
商业秘密和客户信息

A
B
C
D

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19 /124 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 首席风险官任期届满前，( )无正当理由不得免除其职务。

A
期货公司董事会
B
期货公司股东大会
C
期货公司
D
期货公司监事会

A
B
C
D

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20 /124 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。

A
中国期货业协会
B
中国证监会
C
期货公司
D
本人

A
B
C
D

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21 /124 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A
监事会
B
股东大会
C
董事会
D
董事长

A
B
C
D

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22 /124 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 首席风险官应当按照( )的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告( )。

A
中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构
B
股东大会监事会
C
董事会中国证监会
D
中国证监会期货公司

A
B
C
D

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23 /124 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告( )。

A
监事
B
总经理或者相关负责人
C
董事
D
期货公司

A
B
C
D

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24 /124 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 期货公司( )、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A
监事
B
总经理或者相关负责人
C
董事
D
股东

A
B
C
D

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25 /124 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 期货公司( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A
监事
B
总经理或者相关负责人
C
董事
D
股东、董事

A
B
C
D

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26 /124 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A
20个1月20日
B
10个1月20日
C
10个1月31日
D
20个1月31日

A
B
C
D

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27 /124 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A
《期货交易管理条例》
B
《期货公司管理办法》
C
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D
《期货公司风险监管指标管理试行办法》

A
B
C
D

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28 /124 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

A
期货公司监事
B
期货公司首席风险官
C
期货公司董事
D
期货公司股东

A
B
C
D

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29 /124 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A
期货公司监事
B
期货公司董事会
C
期货公司董事
D
股东、董事和经理层

A
B
C
D

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30 /124 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A
中国期货业协会
B
中国证监会及其派出机构
C
期货公司董事会
D
期货交易所

A
B
C
D

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31 /124 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续( )次不参加培训，或者连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A
23
B
33
C
22
D
32

A
B
C
D

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32 /124 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第( )条规定？

A
二十一
B
二十三
C
二十
D
二十四

A
B
C
D

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33 /124 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是( )。

A
向期货公司监事会负责
B
期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
C
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
D
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

A
B
C
D

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34 /124 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是( )。

A
首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
B
期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
C
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
D
董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

A
B
C
D

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35 /124 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

A
期货交易所
B
中国期货业协会
C
期货公司董事会
D
公司住所地中国证监会派出机构

A
B
C
D

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36 /124 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A
20
B
30
C
10
D
45

A
B
C
D

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37 /124 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 下列不属于期货公司首席风险官的职权的是( )。

A
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
B
了解期货公司业务执行情况
C
向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
D
与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

A
B
C
D

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38 /124 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 ( )依法对首席风险官进行自律管理。

A
中国期货业协会、期货交易所
B
中国期货业协会、期货公司
C
中国期货业协会、中国证监会
D
期货公司、中国证监会及其派出机构

A
B
C
D

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39 /124 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 期货公司设有独立董事的，还应当经( )独立董事同意。

A
1／2
B
3/4
C
1/3
D
全部

A
B
C
D

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40 /124 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 期货公司应当依据( )的规定依法提名并聘任首席风险官。

A
契约合同
B
董事会决议
C
公司章程
D
监事会决议

A
B
C
D

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41 /124 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当( )。

A
向股东大会说明原因并辞职
B
承担相应的法律责任
C
向董事会说明原因并辞职
D
无期限市场禁入

A
B
C
D

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42 /124 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A
5
B
10
C
2
D
15

A
B
C
D

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43 /124 【多项选择题】

43. 【多项选择题】 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。

A
中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B
中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C
证券交易所对首席风险官进行自律管理
D
中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

A
B
C
D

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44 /124 【多项选择题】

44. 【多项选择题】 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

A
公司员工近亲属持仓报告制度
B
公司治理和内部控制制度
C
公司风险监管指标管理制度
D
公司客户保证金安全存管制度

A
B
C
D

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45 /124 【多项选择题】

45. 【多项选择题】 下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。

A
了解期货公司业务执行情况
B
与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C
参加或者列席与其履职相关的会议
D
查阅期货公司的相关文件、档案和资料

A
B
C
D

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46 /124 【多项选择题】

46. 【多项选择题】 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

A
情节严重的，认定其为不适当人选
B
责令期货公司更换
C
出具警示函
D
监管谈话

A
B
C
D

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47 /124 【多项选择题】

47. 【多项选择题】 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A
某次培训缺席
B
连续2次培训考试成绩不合格
C
连续2次不参加培训
D
某次培训考试成绩不合格

A
B
C
D

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48 /124 【多项选择题】

48. 【多项选择题】 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。

A
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B
首席风险官的培训情况和考试成绩
C
期货公司的中期报告和年度报告
D
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

A
B
C
D

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49 /124 【多项选择题】

49. 【多项选择题】 首席风险官应当遵守( )，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

A
法律
B
行政法规
C
期货业协会的规定
D
期货公司章程

A
B
C
D

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50 /124 【多项选择题】

50. 【多项选择题】 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。

A
独立
B
有效
C
恪守诚信
D
勤勉尽责

A
B
C
D

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51 /124 【多项选择题】

51. 【多项选择题】 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。

A
任期
B
职责范围
C
权利义务
D
符合规定的任职条件

A
B
C
D

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52 /124 【多项选择题】

52. 【多项选择题】 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。

A
违法
B
合法合规性
C
风险管理
D
风险

A
B
C
D

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53 /124 【多项选择题】

53. 【多项选择题】 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，( )。

A
忠于职守
B
严控风险
C
恪守诚信
D
勤勉尽责

A
B
C
D

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54 /124 【多项选择题】

54. 【多项选择题】 首席风险官不应有的行为有( )。

A
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C
及时汇报风险情况
D
利用职务之便牟取私利

A
B
C
D

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55 /124 【多项选择题】

55. 【多项选择题】 下列( )情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D
利用职务之便牟取私利

A
B
C
D

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56 /124 【多项选择题】

56. 【多项选择题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向( )报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A
期货公司董事长
B
董事会常设的风险管理委员会
C
监事会
D
中国证监会

A
B
C
D

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57 /124 【多项选择题】

57. 【多项选择题】 期货公司的( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A
董事
B
董事长
C
高级管理人员
D
股东

A
B
C
D

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58 /124 【多项选择题】

58. 【多项选择题】 首席风险官应当报告期货公司( )，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

A
董事履职情况
B
内部控制状况
C
风险管理状况
D
合规经营

A
B
C
D

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59 /124 【多项选择题】

59. 【多项选择题】 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。

A
监管谈话
B
出具警示函
C
责令更换
D
免职

A
B
C
D

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60 /124 【多项选择题】

60. 【多项选择题】 ( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A
期货公司董事
B
期货公司股东
C
期货公司经理层
D
期货公司监事

A
B
C
D

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61 /124 【多项选择题】

61. 【多项选择题】 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在( )的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

A
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C
利用职务之便牟取私利
D
滥用职权，干预期货公司正常经营

A
B
C
D

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62 /124 【多项选择题】

62. 【多项选择题】 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行( )。

A
期货公司员工近亲持仓报告制度
B
期货公司客户保证金安全存管制度
C
期货公司风险监管指标管理制度
D
期货公司治理和内部控制制度

A
B
C
D

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63 /124 【多项选择题】

63. 【多项选择题】 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向( )报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A
期货公司股东大会
B
期货公司董事长
C
期货公司董事会
D
董事会常设的风险管理委员会或者监事会

A
B
C
D

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64 /124 【多项选择题】

64. 【多项选择题】 首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括( )。

A
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B
期货公司财务报表
C
期货公司高层人员变动状况
D
期货公司首席风险官的履行职责情况

A
B
C
D

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65 /124 【多项选择题】

65. 【多项选择题】 首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A
涉嫌占用、挪用客户保证金
B
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C
期货公司净资本无法持续达到监管标准
D
股东干预期货公司正常经营

A
B
C
D

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66 /124 【多项选择题】

66. 【多项选择题】 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于( )。

A
完善公司治理结构，加强内部控制和风险管理
B
促进期货公司依法稳健经营
C
维护期货投资者和合法权益
D
改善市场融资状况

A
B
C
D

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67 /124 【多项选择题】

67. 【多项选择题】 中国证监会及其派出机构将下列( )事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

A
期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B
中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C
工作期间的履职情况
D
中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

A
B
C
D

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68 /124 【多项选择题】

68. 【多项选择题】 期货公司的( )、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A
董事
B
高级管理人员
C
客户
D
监事

A
B
C
D

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69 /124 1/2

69. 1/2 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。
以上案例中，小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第( )条规定？

A
九
B
十二
C
十八
D
三十一

A
B
C
D

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70 /124 2/2

70. 2/2 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。
甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第( )条规定？

A
二十六
B
二十七
C
三十
D
三十三

A
B
C
D

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71 /124 1/2

71. 1/2 吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
下列说法中，正确的是( )。

A
任期未到，不能免除吴某的职务
B
以上理由不足以让董事会免除吴某的职务
C
可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人
D
可以免除吴某的职务，无需提前通知本人，届时履行告知义务即可

A
B
C
D

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72 /124 2/2

72. 2/2 吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有( )。

A
提前通知本人
B
将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构
C
将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构
D
将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构

A
B
C
D

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73 /124 【判断题】

73. 【判断题】 首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

A
对
B
错

A
B

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74 /124 【判断题】

74. 【判断题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

A
对
B
错

A
B

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75 /124 【判断题】

75. 【判断题】 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

A
对
B
错

A
B

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76 /124 【判断题】

76. 【判断题】 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )

A
对
B
错

A
B

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77 /124 【判断题】

77. 【判断题】 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。( )

A
对
B
错

A
B

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78 /124 【判断题】

78. 【判断题】 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。( )

A
对
B
错

A
B

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79 /124 【判断题】

79. 【判断题】 首席风险官对期货公司股东负责。( )

A
对
B
错

A
B

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80 /124 【判断题】

80. 【判断题】 按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

A
对
B
错

A
B

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81 /124 【判断题】

81. 【判断题】 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。( )

A
对
B
错

A
B

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82 /124 【判断题】

82. 【判断题】 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )

A
对
B
错

A
B

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83 /124 【判断题】

83. 【判断题】 首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。( )

A
对
B
错

A
B

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84 /124 【判断题】

84. 【判断题】 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。( )

A
对
B
错

A
B

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85 /124 【判断题】

85. 【判断题】 首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

A
对
B
错

A
B

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86 /124 【判断题】

86. 【判断题】 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。( )

A
对
B
错

A
B

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87 /124 【判断题】

87. 【判断题】 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。( )

A
对
B
错

A
B

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88 /124 【判断题】

88. 【判断题】 首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。( )

A
对
B
错

A
B

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89 /124 【判断题】

89. 【判断题】 首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )

A
对
B
错

A
B

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90 /124 【判断题】

90. 【判断题】 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。( )

A
对
B
错

A
B

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91 /124 【判断题】

91. 【判断题】 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。( )

A
对
B
错

A
B

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92 /124 【判断题】

92. 【判断题】 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。( )

A
对
B
错

A
B

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93 /124 【判断题】

93. 【判断题】 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。( )

A
对
B
错

A
B

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94 /124 【判断题】

94. 【判断题】 首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )

A
对
B
错

A
B

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95 /124 【判断题】

95. 【判断题】 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )

A
对
B
错

A
B

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96 /124 【判断题】

96. 【判断题】 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

A
对
B
错

A
B

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97 /124 【判断题】

97. 【判断题】 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )

A
对
B
错

A
B

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98 /124 【判断题】

98. 【判断题】 首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。( )

A
对
B
错

A
B

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99 /124 【判断题】

99. 【判断题】 期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。( )

A
对
B
错

A
B

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100 /124 【判断题】

100. 【判断题】 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )

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101 /124 【判断题】

101. 【判断题】 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( )

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102 /124 【判断题】

102. 【判断题】 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。( )

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103 /124 【判断题】

103. 【判断题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。( )

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104 /124 【判断题】

104. 【判断题】 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )

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105 /124 【判断题】

105. 【判断题】 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。( )

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106 /124 【判断题】

106. 【判断题】 首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。( )

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107 /124 【判断题】

107. 【判断题】 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。( )

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108 /124 【判断题】

108. 【判断题】 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。( )

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109 /124 【判断题】

109. 【判断题】 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )

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110 /124 【判断题】

110. 【判断题】 首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。( )

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111 /124 【判断题】

111. 【判断题】 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。( )

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112 /124 【判断题】

112. 【判断题】 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。( )

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113 /124 【判断题】

113. 【判断题】 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。( )

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114 /124 【判断题】

114. 【判断题】 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

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115 /124 【判断题】

115. 【判断题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

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116 /124 【判断题】

116. 【判断题】 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

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117 /124 【判断题】

117. 【判断题】 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。( )

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118 /124 【判断题】

118. 【判断题】 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。( )

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119 /124 【判断题】

119. 【判断题】 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。( )

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120 /124 【判断题】

120. 【判断题】 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人。( )

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121 /124 【判断题】

121. 【判断题】 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。( )

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122 /124 【判断题】

122. 【判断题】 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。( )

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123 /124 【判断题】

123. 【判断题】 首席风险官根据履行职责的需要，参加或者列席与其履行职务相关的会议。( )

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124 /124 【判断题】

124. 【判断题】 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。( )

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