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期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
A型题(1-35)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1 /114 【最佳选择题】
 
 
1. 【最佳选择题】 未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的( )不得在任何营利性组织中任职。
  • A

    总经理助理

  • B

    业务部门负责人

  • C

    独立董事

  • D

    董事会秘书

  • A
  • B
  • C
  • D
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2 /114 【最佳选择题】
 
 
2. 【最佳选择题】 下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是( )。
  • A

    2年内该人员不得担任董事

  • B

    期货公司应当将该人员开除

  • C

    该人员仍然可以依法从事期货业务

  • D

    期货公司应当将该人员免职

  • A
  • B
  • C
  • D
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3 /114 【最佳选择题】
 
 
3. 【最佳选择题】 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    1

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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4 /114 【最佳选择题】
 
 
4. 【最佳选择题】 以下不需要具备期货从业人员资格的是( )。
  • A

    期货公司总经理

  • B

    财务负责人、营业部负责人

  • C

    期货公司董事长和监事会主席

  • D

    期货公司法定代表人

  • A
  • B
  • C
  • D
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5 /114 【最佳选择题】
 
 
5. 【最佳选择题】 以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
  • A

    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

  • B

    因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

  • C

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

  • D

    因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年

  • A
  • B
  • C
  • D
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6 /114 【最佳选择题】
 
 
6. 【最佳选择题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括( )。
  • A

    任职资格申请表

  • B

    2名推荐人的书面推荐意见

  • C

    申请书

  • D

    期货从业人员资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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7 /114 【最佳选择题】
 
 
7. 【最佳选择题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向( )报告。
  • A

    中国证监会或其派出机构

  • B

    中国证监会相关派出机构

  • C

    中国证监会

  • D

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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8 /114 【最佳选择题】
 
 
8. 【最佳选择题】 代为履行职责的时间不得超过( )个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
  • A

    3

  • B

    6

  • C

    2

  • D

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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9 /114 【最佳选择题】
 
 
9. 【最佳选择题】 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。
  • A

    具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位

  • B

    通过中国证监会认可的资质测试

  • C

    具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

  • D

    具有大学专科以上学历

  • A
  • B
  • C
  • D
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10 /114 【最佳选择题】
 
 
10. 【最佳选择题】 不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是( )。
  • A

    具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位

  • B

    通过中国证监会认可的资质测试

  • C

    具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

  • D

    具有期货从业人员资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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11 /114 【最佳选择题】
 
 
11. 【最佳选择题】 申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务( )年以上经验,或者其他金融业务( )年以上经验。
  • A

    3;5

  • B

    3;4

  • C

    3;3

  • D

    4;4

  • A
  • B
  • C
  • D
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12 /114 【最佳选择题】
 
 
12. 【最佳选择题】 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务( )年以上经验。
  • A

    3

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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13 /114 【最佳选择题】
 
 
13. 【最佳选择题】 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由( )依法核准。
  • A

    期货公司

  • B

    中国证监会

  • C

    期货交易所

  • D

    期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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14 /114 【最佳选择题】
 
 
14. 【最佳选择题】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和( )制定的。
  • A

    《期货交易管理条例》

  • B

    《期货公司管理办法》

  • C

    《期货交易所管理办法》

  • D

    《期货从业人员管理办法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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15 /114 【最佳选择题】
 
 
15. 【最佳选择题】 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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16 /114 【最佳选择题】
 
 
16. 【最佳选择题】 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
  • A

    2

  • B

    5

  • C

    3

  • D

    1

  • A
  • B
  • C
  • D
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17 /114 【最佳选择题】
 
 
17. 【最佳选择题】 期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向( )报告。
  • A

    中国证监会相关派出机构

  • B

    中国证监会

  • C

    国务院期货监督管理机构

  • D

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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18 /114 【最佳选择题】
 
 
18. 【最佳选择题】 期货公司对董事给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A

    2

  • B

    5

  • C

    8

  • D

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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19 /114 【最佳选择题】
 
 
19. 【最佳选择题】 期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在( )内任用具有任职资格的人员担任董事长。
  • A

    3个月

  • B

    半年

  • C

    2个月

  • D

    1年

  • A
  • B
  • C
  • D
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20 /114 【最佳选择题】
 
 
20. 【最佳选择题】 申请独立董事的任职资格,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    2

  • D

    8

  • A
  • B
  • C
  • D
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21 /114 【最佳选择题】
 
 
21. 【最佳选择题】 ( )对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
  • A

    中国期货业协会

  • B

    期货公司

  • C

    中国证监会

  • D

    国务院期货监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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22 /114 【最佳选择题】
 
 
22. 【最佳选择题】 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处( )罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
  • A

    3万元以上5万元以下

  • B

    3万元以上10万元以下

  • C

    3万元以下

  • D

    10万元以上20万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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23 /114 【最佳选择题】
 
 
23. 【最佳选择题】 期货公司的以下( )人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
  • A

    财务负责人

  • B

    监事

  • C

    董事

  • D

    技术部负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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24 /114 【最佳选择题】
 
 
24. 【最佳选择题】 申请总经理、副总经理的任职资格,( )不是必备条件。
  • A

    担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年

  • B

    通过中国证监会认可的资质测试

  • C

    具有期货从业人员资格

  • D

    具有从事期货业务3年以上经验

  • A
  • B
  • C
  • D
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25 /114 【最佳选择题】
 
 
25. 【最佳选择题】 以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是( )。
  • A

    乙,取得硕士学位,具有6年法律业务经验

  • B

    丙,大专学历,具有12年期货业务经验

  • C

    甲,博士学历,具有从事期货业务经验5年

  • D

    丁,大专学历,曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

  • A
  • B
  • C
  • D
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26 /114 【最佳选择题】
 
 
26. 【最佳选择题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学( )以上学历。
  • A

    本科

  • B

    硕士

  • C

    专科

  • D

    博士

  • A
  • B
  • C
  • D
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27 /114 【最佳选择题】
 
 
27. 【最佳选择题】 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。
  • A

    垂直

  • B

    自律

  • C

    监督

  • D

    行政

  • A
  • B
  • C
  • D
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28 /114 【最佳选择题】
 
 
28. 【最佳选择题】 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
  • A

    3

  • B

    4

  • C

    2

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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29 /114 【最佳选择题】
 
 
29. 【最佳选择题】 申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历。
  • A

    3

  • B

    4

  • C

    2

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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30 /114 【最佳选择题】
 
 
30. 【最佳选择题】 吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    1

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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31 /114 【最佳选择题】
 
 
31. 【最佳选择题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    1

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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32 /114 【最佳选择题】
 
 
32. 【最佳选择题】 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
  • A

    5

  • B

    7

  • C

    3

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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33 /114 【最佳选择题】
 
 
33. 【最佳选择题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    1

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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34 /114 【最佳选择题】
 
 
34. 【最佳选择题】 取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
  • A

    3

  • B

    4

  • C

    2

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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35 /114 【最佳选择题】
 
 
35. 【最佳选择题】 申请经理层人员的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    2

  • D

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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D型题(36-64)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个或多个最佳答案
36 /114 【多项选择题】
 
 
36. 【多项选择题】 以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有( )。
  • A

    最多可以在2家期货公司兼任独立董事

  • B

    期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

  • C

    应当通过中国证监会认可的资质测试

  • D

    应当具有期货从业人员资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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37 /114 【多项选择题】
 
 
37. 【多项选择题】 下列需要具备期货从业人员资格的有( )。
  • A

    期货公司董事长和监事会主席

  • B

    期货公司总经理

  • C

    财务负责人、营业部负责人

  • D

    期货公司法定代表人

  • A
  • B
  • C
  • D
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38 /114 【多项选择题】
 
 
38. 【多项选择题】 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?( )
  • A

    调整高级管理人员职责分工的

  • B

    董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

  • C

    免除董事职务的

  • D

    对董事给予处分的

  • A
  • B
  • C
  • D
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39 /114 【多项选择题】
 
 
39. 【多项选择题】 甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列情况符合申请资格的是( )。
  • A

    甲是大专学历,从事期货业务15年

  • B

    乙本科学历,在银行工作了3年

  • C

    丙研究生学历,刚毕业

  • D

    丁取得法学学士学位,从事律师工作6年

  • A
  • B
  • C
  • D
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40 /114 【多项选择题】
 
 
40. 【多项选择题】 王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。
  • A

    不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告

  • B

    予以警告,并处以3万元以下罚款

  • C

    不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员

  • D

    情节严重的,暂停或者撤销任职资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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41 /114 【多项选择题】
 
 
41. 【多项选择题】 申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备( )。
  • A

    具有期货从业人员资格

  • B

    具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  • C

    具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

  • D

    担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

  • A
  • B
  • C
  • D
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42 /114 【多项选择题】
 
 
42. 【多项选择题】 申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括( )。
  • A

    具有从事期货业务10年以上经验

  • B

    曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

  • C

    法律、会计业务8年以上经验

  • D

    在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

  • A
  • B
  • C
  • D
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43 /114 【多项选择题】
 
 
43. 【多项选择题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
  • A

    中国证监会

  • B

    中国证监会授权的派出机构

  • C

    中国期货业协会

  • D

    国家工商局

  • A
  • B
  • C
  • D
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44 /114 【多项选择题】
 
 
44. 【多项选择题】 关于推荐人,描述正确的是( )。
  • A

    推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

  • B

    拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

  • C

    拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

  • D

    推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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45 /114 【多项选择题】
 
 
45. 【多项选择题】 关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是( )。
  • A

    期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

  • B

    期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

  • C

    期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

  • D

    独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

  • A
  • B
  • C
  • D
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46 /114 【多项选择题】
 
 
46. 【多项选择题】 期货公司独立董事应当( )。
  • A

    重点关注和保护客户、中小股东的利益

  • B

    发表客观、公正的独立意见

  • C

    维护期货公司利益

  • D

    对期货公司扩大盈利献计献策

  • A
  • B
  • C
  • D
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47 /114 【多项选择题】
 
 
47. 【多项选择题】 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当( )。
  • A

    没收违法所得,并处3万元以下罚款

  • B

    予以警告

  • C

    撤销任职资格

  • D

    情节严重的,暂停或者撤销任职资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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48 /114 【多项选择题】
 
 
48. 【多项选择题】 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
  • A

    期货交易所

  • B

    期货公司

  • C

    中国证监会

  • D

    期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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49 /114 【多项选择题】
 
 
49. 【多项选择题】 申请人有以下( )的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
  • A

    申请人依法解散

  • B

    申请人撤回申请材料

  • C

    申请人被依法采取停业整顿

  • D

    申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

  • A
  • B
  • C
  • D
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50 /114 【多项选择题】
 
 
50. 【多项选择题】 期货公司的( )不得在党政机关兼职。
  • A

    董事

  • B

    监事

  • C

    高级管理人员

  • D

    人力资源部负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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51 /114 【多项选择题】
 
 
51. 【多项选择题】 期货公司董事长离任后到其他期货公司担任( )职务应当重新申请任职资格。
  • A

    董事长

  • B

    监事会主席

  • C

    高级管理人员

  • D

    独立董事

  • A
  • B
  • C
  • D
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52 /114 【多项选择题】
 
 
52. 【多项选择题】 期货公司的( )在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
  • A

    董事长

  • B

    财务负责人

  • C

    总经理

  • D

    营业部负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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53 /114 【多项选择题】
 
 
53. 【多项选择题】 当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,( )可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
  • A

    国务院期货监督管理机构

  • B

    中国证监会

  • C

    中国期货业协会

  • D

    中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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54 /114 【多项选择题】
 
 
54. 【多项选择题】 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列( )情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
  • A

    向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

  • B

    擅离职守,造成严重后果

  • C

    累计2次被行业自律组织纪律处分

  • D

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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55 /114 【多项选择题】
 
 
55. 【多项选择题】 期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有( )相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
  • A

    法律

  • B

    金融

  • C

    期货

  • D

    证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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56 /114 【多项选择题】
 
 
56. 【多项选择题】 申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是( )。
  • A

    期货从业人员资格证书

  • B

    任职资格申请表

  • C

    注册会计师资格的证明

  • D

    证券从业资格证明

  • A
  • B
  • C
  • D
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57 /114 【多项选择题】
 
 
57. 【多项选择题】 下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是( )。
  • A

    具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

  • B

    具有大专以上学历

  • C

    通过中国证监会认可的资质测试

  • D

    有履行职责所必需的时间和精力

  • A
  • B
  • C
  • D
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58 /114 【多项选择题】
 
 
58. 【多项选择题】 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但( )的除外。
  • A

    期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

  • B

    在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事

  • C

    在同一期货公司内,营业部负责人改任其它营业部负责人

  • D

    在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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59 /114 【多项选择题】
 
 
59. 【多项选择题】 下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
  • A

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

  • B

    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年

  • C

    因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

  • D

    因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

  • A
  • B
  • C
  • D
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60 /114 【多项选择题】
 
 
60. 【多项选择题】 下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
  • A

    维护客户和公司的合法利益

  • B

    保护客户、中小股东的利益

  • C

    不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

  • D

    不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

  • A
  • B
  • C
  • D
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61 /114 【多项选择题】
 
 
61. 【多项选择题】 推荐人应当了解拟任人的( )等情况,承诺推荐内容的真实性。
  • A

    个人品行

  • B

    遵纪守法

  • C

    从业经历

  • D

    业务水平

  • A
  • B
  • C
  • D
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62 /114 【多项选择题】
 
 
62. 【多项选择题】 申请首席风险的任职资格,应具备( )条件。
  • A

    大学专科毕业

  • B

    具有期货从业人员资格

  • C

    通过证监会认可的资质测试

  • D

    具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年

  • A
  • B
  • C
  • D
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63 /114 【多项选择题】
 
 
63. 【多项选择题】 张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是( )。
  • A

    张三是大专学历,从事期货业务16年

  • B

    李四取得法学学士学位,从事律师工作8年

  • C

    王五专科学历,在某银行工作了4年

  • D

    吴六经济学博士学历,刚毕业

  • A
  • B
  • C
  • D
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64 /114 【多项选择题】
 
 
64. 【多项选择题】 张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是( )。
  • A

    张某属于"知情人士",不得向外透露期货交易的内幕

  • B

    张某的行为属于商业受贿行为

  • C

    应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

  • D

    情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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F型题(65-114)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
65 /114 【判断题】
 
 
65. 【判断题】 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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66 /114 【判断题】
 
 
66. 【判断题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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67 /114 【判断题】
 
 
67. 【判断题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以5万元以下罚款。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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68 /114 【判断题】
 
 
68. 【判断题】 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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69 /114 【判断题】
 
 
69. 【判断题】 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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70 /114 【判断题】
 
 
70. 【判断题】 中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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71 /114 【判断题】
 
 
71. 【判断题】 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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72 /114 【判断题】
 
 
72. 【判断题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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73 /114 【判断题】
 
 
73. 【判断题】 赵某在某单位任职,近日其单位所人股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定,赵某不得担任该期货公司独立董事。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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74 /114 【判断题】
 
 
74. 【判断题】 期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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75 /114 【判断题】
 
 
75. 【判断题】 申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。( )
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76 /114 【判断题】
 
 
76. 【判断题】 申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验。( )
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77 /114 【判断题】
 
 
77. 【判断题】 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。( )
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78 /114 【判断题】
 
 
78. 【判断题】 推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。( )
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79 /114 【判断题】
 
 
79. 【判断题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
  • A

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80 /114 【判断题】
 
 
80. 【判断题】 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
  • A

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81 /114 【判断题】
 
 
81. 【判断题】 自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格可保留1年有效。( )
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82 /114 【判断题】
 
 
82. 【判断题】 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )
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83 /114 【判断题】
 
 
83. 【判断题】 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。( )
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84 /114 【判断题】
 
 
84. 【判断题】 在同一期货公司内,总经理改任营业部负责人,其任职资格不会自改任之日起自动失效。( )
  • A

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85 /114 【判断题】
 
 
85. 【判断题】 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。( )
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86 /114 【判断题】
 
 
86. 【判断题】 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。( )
  • A

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87 /114 【判断题】
 
 
87. 【判断题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。( )
  • A

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88 /114 【判断题】
 
 
88. 【判断题】 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。( )
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89 /114 【判断题】
 
 
89. 【判断题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告( )
  • A

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  • A
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90 /114 【判断题】
 
 
90. 【判断题】 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
  • A

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91 /114 【判断题】
 
 
91. 【判断题】 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
  • A

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92 /114 【判断题】
 
 
92. 【判断题】 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
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93 /114 【判断题】
 
 
93. 【判断题】 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
  • A

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94 /114 【判断题】
 
 
94. 【判断题】 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
  • A

  • B

  • A
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95 /114 【判断题】
 
 
95. 【判断题】 期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )
  • A

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  • A
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96 /114 【判断题】
 
 
96. 【判断题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验,或者经济管理工作3年以上经验。( )
  • A

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  • A
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97 /114 【判断题】
 
 
97. 【判断题】 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )
  • A

  • B

  • A
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98 /114 【判断题】
 
 
98. 【判断题】 具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽2年。( )
  • A

  • B

  • A
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99 /114 【判断题】
 
 
99. 【判断题】 期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。( )
  • A

  • B

  • A
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100 /114 【判断题】
 
 
100. 【判断题】 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。( )
  • A

  • B

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101 /114 【判断题】
 
 
101. 【判断题】 取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职资格。( )
  • A

  • B

  • A
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102 /114 【判断题】
 
 
102. 【判断题】 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、大股东的利益,发表客观、公正的独立意见。( )
  • A

  • B

  • A
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103 /114 【判断题】
 
 
103. 【判断题】 期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。( )
  • A

  • B

  • A
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104 /114 【判断题】
 
 
104. 【判断题】 期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。( )
  • A

  • B

  • A
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105 /114 【判断题】
 
 
105. 【判断题】 期货公司独立董事应重点关注和保护中小股东利益。( )
  • A

  • B

  • A
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106 /114 【判断题】
 
 
106. 【判断题】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )
  • A

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107 /114 【判断题】
 
 
107. 【判断题】 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。( )
  • A

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108 /114 【判断题】
 
 
108. 【判断题】 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
  • A

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109 /114 【判断题】
 
 
109. 【判断题】 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。( )
  • A

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110 /114 【判断题】
 
 
110. 【判断题】 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。( )
  • A

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111 /114 【判断题】
 
 
111. 【判断题】 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。( )
  • A

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112 /114 【判断题】
 
 
112. 【判断题】 期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。( )
  • A

  • B

  • A
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113 /114 【判断题】
 
 
113. 【判断题】 拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。( )
  • A

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114 /114 【判断题】
 
 
114. 【判断题】 推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长任职资格。( )
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本卷共分为:3大题 114小题

作答时间为:114分钟

试卷总分:114分

及格分:68分

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