-
A
高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
-
B
及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
-
C
及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
-
D
及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
- A
- B
- C
- D
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A
投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险
-
B
管理人承诺按照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺
-
C
托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务
-
D
投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导
- A
- B
- C
- D
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A
有限合伙人
-
B
任一合伙人
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C
普通合伙人
-
D
指定合伙人
- A
- B
- C
- D
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A
基金托管人
-
B
基金管理人委托的基金销售机构
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C
基金管理人
-
D
中国证券投资基金业协会
- A
- B
- C
- D
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A
有效性、准确性、具体性
-
B
真实性、有效性、完整性
-
C
有效性、具体性、完整性
-
D
真实性、准确性、完整性
- A
- B
- C
- D
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A
基金的主要负责人
-
B
基金合同
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C
基金的投资者
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D
基金的资本规模
- A
- B
- C
- D
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A
最近一年从事投资管理相关业务
-
B
通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试
-
C
最近三年没有重大失信记录
-
D
未被中国证监会采取市场禁入措施
- A
- B
- C
- D
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A
每半年
-
B
每年
-
C
定期
-
D
不定期
- A
- B
- C
- D
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基金规模
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B
单位净值
-
C
投资者数量
-
D
基金名称
- A
- B
- C
- D
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A
每季度；5
-
B
每月；5
-
C
每月；10
-
D
每季度；10
- A
- B
- C
- D
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A
认缴规模
-
B
实缴规模
-
C
单位净值
-
D
主要投资方向
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人的名称发生变更的，应当在10个工作日内向基金业协会报告
-
B
私募基金管理人应当在每月结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息
-
C
私募基金管理人应当在每季度结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息
-
D
私募基金管理人应当于每年度结束之日起10个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人分立或者合并
-
B
投资者数量超过法律法规规定
-
C
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
-
D
私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更
- A
- B
- C
- D
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A
基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调
-
B
基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施相同的自律管理
-
C
基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息
-
D
基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
- A
- B
- C
- D
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A
最近一年有重大违规行为
-
B
违反《证券投资基金法》规定
-
C
在私募基金备案信息报送中隐瞒重要事实
-
D
在私募基金管理人登记信息报送中提供虚假材料和信息
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
-
B
中国基金业协会
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C
中国证券业协会
-
D
中国银监会
- A
- B
- C
- D
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A
一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以责令改正
-
B
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施
-
C
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会应直接向中国证监会报告
-
D
一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，情节严重的，向中国证监会报告
- A
- B
- C
- D
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A
内部控制
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B
合规管理
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C
风险控制
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D
风险管理
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人最高权力机构
-
B
私募基金投资人
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C
私募基金托管人
-
D
经营层
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人最高权力机构
-
B
私募基金管理人
-
C
私募基金托管人
-
D
经营层
- A
- B
- C
- D
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A
全面性原则
-
B
独立性原则
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C
相互制约原则
-
D
效益最大化原则
- A
- B
- C
- D
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A
内外部环境
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B
风险评估
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C
信息与沟通
-
D
内部监督
- A
- B
- C
- D
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A
分业运营
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B
独立运营
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C
集中运营
-
D
专业化运营
- A
- B
- C
- D
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A
应当牢固树立合法合规经营的理念
-
B
进行不正当关联交易
-
C
具备风险控制优先的意识
-
D
培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
- A
- B
- C
- D
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A
合规经理
-
B
风险控制人
-
C
合规负责人
-
D
高级管理人员
- A
- B
- C
- D
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A
风险评估
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B
风险管理
-
C
风险控制
-
D
合规管理
- A
- B
- C
- D
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A
部门分设
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B
岗位分设
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C
职能分设
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D
外包
- A
- B
- C
- D
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A
授权控制
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B
合规管理
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C
风险控制
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D
风险评估
- A
- B
- C
- D
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A
建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
-
B
建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
-
C
防范各私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待各私募基金，保护投资者利益
-
D
私募基金财产、私募基金管理人固有财产、其他财产之间要实行统一运作，集中核算
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
D
Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- A
- B
- C
- D
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A
托管人
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B
管理人
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C
销售机构
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D
募集机构
- A
- B
- C
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A
审慎经营
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B
集中经营
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C
分业经营
-
D
合规经营
- A
- B
- C
- D
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A
信息公开栏
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B
统计数据库
-
C
私募基金登记备案系统
-
D
基金专户备案信息公示栏
- A
- B
- C
- D
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A
罚款
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B
公开谴责
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C
书面警示
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D
行业内通报批评
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行
-
B
私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价
-
C
中国证监会通过现场或非现场方式对私募基金管理人的人员、内部控制、业务活动及信息披露等合规情况进行业务检查
-
D
私募基金管理人排查内部控制制度存在缺陷及实施中存在问题的，应及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行
- A
- B
- C
- D
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A
信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
-
B
同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
-
C
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
-
D
信息披露义务人仅需按照中国基金业协会的规定向投资者进行信息披露
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额持有人信息
-
B
招募说明书等宣传推介文件
-
C
基金的资产负债情况
-
D
基金承担的费用和业绩报酬安排
- A
- B
- C
- D
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A
基金资产净值
-
B
基金份额净值
-
C
基金份额申购赎回价格
-
D
基金资产总值
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
基金的申购与赎回安排
-
B
基金的基本信息
-
C
基金估值政策、程序和定价模式
-
D
基金管理人最近两年的诚信情况说明
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人名称
-
B
注册地/主要经营地址
-
C
成立时间
-
D
最近三年所获利润
- A
- B
- C
- D
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A
风险收益特征
-
B
投资目标
-
C
基金募集规模
-
D
投资方向
- A
- B
- C
- D
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A
披露责任
-
B
披露方式
-
C
披露范围
-
D
披露频度
- A
- B
- C
- D
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A
1000；5
-
B
1000；10
-
C
5000；5
-
D
5000；10
- A
- B
- C
- D
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A
2
-
B
1
-
C
3
-
D
4
- A
- B
- C
- D
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A
基金存续期变更或展期的
-
B
基金收益分配事项发生变更的
-
C
投资范围和投资策略发生重大变化的
-
D
基金托管人涉嫌重大违法违规行为
- A
- B
- C
- D
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A
可不指定专人
-
B
委托外部机构
-
C
委托基金业协会
-
D
指定专人
- A
- B
- C
- D
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A
中国基金业协会
-
B
中国证券业协会
-
C
中国证监会
-
D
中国银监会
- A
- B
- C
- D
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A
1；1
-
B
1；2
-
C
2；1
-
D
2；2
- A
- B
- C
- D
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A
行业内谴责
-
B
书面警示
-
C
加入黑名单
-
D
暂停或取消基金从业资格
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人
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B
基金托管人
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C
基金销售机构
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D
投资者
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金的运作方式
-
B
私募基金的存续期限
-
C
私募基金的托管事项
-
D
私募基金的认购事项
- A
- B
- C
- D
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A
订明私募基金合同签署的方式
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B
私募基金成立的条件
-
C
私募基金募集失败的处理方式
-
D
私募基金的募集机构、募集对象、募集方式、募集期限
- A
- B
- C
- D
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A
200
-
B
100
-
C
500
-
D
300
- A
- B
- C
- D
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A
1/3以上
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B
1/2以上
-
C
2/3以上
-
D
全部
- A
- B
- C
- D
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A
申购和赎回的金额限制
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B
申购和赎回的开放日及时间
-
C
拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
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D
申购和赎回金额的计算方式
- A
- B
- C
- D
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A
证监会
-
B
证券业协会
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C
期货业协会
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D
基金业协会
- A
- B
- C
- D
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A
按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产
-
B
按照基金合同约定，及时、足额获得私募基金管理人管理费用及业绩报酬
-
C
根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人
-
D
制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险
- A
- B
- C
- D
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A
5
-
B
10
-
C
15
-
D
20
- A
- B
- C
- D
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A
所有管理人对投资者承担连带责任
-
B
所有管理人对投资者承担有限责任
-
C
管理人之间的责任划分由基金合同进行约定
-
D
合同未约定或约定不清的，各管理人按过错承担相应的责任
- A
- B
- C
- D
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A
股东大会
-
B
董事会
-
C
基金托管人
-
D
基金份额持有人大会
- A
- B
- C
- D
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A
委托第三人托管基金财产
-
B
复核私募基金份额净值
-
C
配备足够的、合格专职人员，负责基金财产托管事宜
-
D
公平对待所托管的不同基金财产
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- A
- B
- C
- D
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A
变更基金合同期限
-
B
召集基金份额持有人大会
-
C
提请更换基金管理人、基金托管人
-
D
监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动
- A
- B
- C
- D
-
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A
基金合同
-
B
公司章程
-
C
合伙协议
-
D
基金份额持有人大会
- A
- B
- C
- D
-
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A
出席会议的人数上限
-
B
决议形成的条件、表决方式、程序
-
C
出席会议的方式
-
D
召开会议的通知时间、通知内容、通知方式
- A
- B
- C
- D
-
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A
基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定
-
B
基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生
-
C
基金份额持有人大会可直接参与基金的投资管理活动，但其日常机构不得直接参与基金的投资管理活动
-
D
关于延长基金合同期限，基金份额持有人以书面形式一致表示同意的，可以不召开基金份额持有人大会直接作出决议
- A
- B
- C
- D
-
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A
份额登记机构的名称
-
B
份额登记机构的地址
-
C
外包业务登记编码
-
D
代为办理私募基金份额登记机构的权限和职责
- A
- B
- C
- D
-
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A
基金托管人
-
B
基金管理人
-
C
基金份额持有人大会
-
D
基金份额持有人大会日常机构
- A
- B
- C
- D
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A
不得违背“利益共享，风险共担”的基本原则
-
B
不得对结构化私募基金的持有人提供保本承诺
-
C
不得对结构化私募基金的持有人提供保收益承诺
-
D
可对结构化私募基金的持有人提供保收益安排
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金财产应独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产，并由私募基金管理人保管
-
B
私募基金管理人、私募基金托管人不得违反法律法规的规定和基金合同约定擅自将基金资产用于抵押、质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利
-
C
私募基金管理人、私募基金托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对私募基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利
-
D
私募基金财产产生的债权不得与不属于私募基金财产本身的债务相互抵消
- A
- B
- C
- D
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A
证券账户
-
B
托管资金账户
-
C
期货账户
-
D
一般存款账户
- A
- B
- C
- D
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A
投资指令的内容
-
B
清算交收安排
-
C
私募基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
-
D
私募基金托管人依法暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金应独立建账、独立核算
-
B
基金合同中应订明会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项
-
C
私募基金托管人应不定期与私募基金管理人就私募基金的会计核算、报表编制等进行核对
-
D
私募基金管理人或其委托的外包服务机构应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表
- A
- B
- C
- D
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A
基金投资顾问
-
B
基金托管人
-
C
全体份额持有人
-
D
基金份额持有人大会
- A
- B
- C
- D
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A
登记之日
-
B
权利确认之曰
-
C
合同签定之日
-
D
基金募集期柄之曰
- A
- B
- C
- D
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A
基金业协会
-
B
证券业协会
-
C
期货业协会
-
D
证监会
- A
- B
- C
- D
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A
2
-
B
3
-
C
5
-
D
6
- A
- B
- C
- D
-
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A
保管
-
B
清理
-
C
估价
-
D
结算
- A
- B
- C
- D
-
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A
私募基金份额持有人
-
B
私募基金管理人
-
C
私募基金托管人
-
D
私募基金销售机构
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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A
股份有限公司
-
B
有限责任公司
-
C
契约
-
D
有限合伙
- A
- B
- C
- D
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A
基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样
-
B
基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述
-
C
应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说明
-
D
可在基金合同中约定将私募基金划分为不均等份额
- A
- B
- C
- D
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A
公司型基金不是法人实体
-
B
公司可自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理
-
C
投资者既是基金份额持有者又是公司股东
-
D
投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
- A
- B
- C
- D
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A
股东姓名/名称
-
B
股东的出资方式
-
C
股东的出资数额
-
D
股东的出资比例
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- A
- B
- C
- D
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A
执行董事
-
B
董事会
-
C
监事(会)
-
D
股东会
- A
- B
- C
- D
-
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-
A
公司年度投资运作基本情况
-
B
公司的清算程序
-
C
经会计师事务所审计的年度财务报告
-
D
查阅会计账簿的条件
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
执行事务合伙人
-
B
合伙人的权利义务
-
C
利润分配及亏损分担
-
D
高级管理人员
- A
- B
- C
- D
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A
应列明有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务
-
B
不得做出有限合伙人以任何直接或间接方式，参与或变相参与超出不视为执行合伙事务行为的约定
-
C
若合伙协议有多个版本且内容相冲突的，以在中国证监会备案的版本为准
-
D
应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、查阅会计账簿的条件等事项作出约定
- A
- B
- C
- D
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A
合伙协议中应明确管理人和管理方式
-
B
合伙企业执行事务合伙人不得担任合伙型基金的管理人
-
C
合伙型基金可以委托给其他私募基金管理机构进行管理
-
D
合伙协议应列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式
- A
- B
- C
- D
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A
办理基金估值定价
-
B
发售基金份额
-
C
推介私募基金
-
D
办理基金份额认购
- A
- B
- C
- D
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A
为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
-
B
为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构
-
C
为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构
-
D
基金托管人
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会相关规定
-
B
中国证券业协会自律规则
-
C
法律法规
-
D
中国基金业协会自律规则
- A
- B
- C
- D
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A
侵占客户资金
-
B
侵占基金财产
-
C
推介私募基金
-
D
利用私募基金相关的未公开信息进行交易
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人与基金销售机构权利的部分
-
B
私募基金管理人与基金销售机构义务的部分
-
C
涉及投资者利益的部分
-
D
涉及私募基金管理人利益的部分
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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A
5
-
B
10
-
C
15
-
D
20
- A
- B
- C
- D
-
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A
向投资者分配收益
-
B
分配基金清算后的剩余基金财产
-
C
归集投资者投入资金
-
D
统一归集私募基金募集结算资金
- A
- B
- C
- D
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A
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突
-
B
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
-
C
监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任
-
D
募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款
- A
- B
- C
- D
-
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A
中国证监会
-
B
中国证券业协会
-
C
中国基金业协会
-
D
中国银监会
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人的投资策略
-
B
基金管理人的品牌
-
C
基金管理人的高管信息
-
D
未备案的私募基金基本信息
- A
- B
- C
- D
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A
4
-
B
3
-
C
2
-
D
1
- A
- B
- C
- D
-
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A
年龄、学历、职业
-
B
工商登记中的必备信息
-
C
金融资产状况
-
D
身份信息
- A
- B
- C
- D
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A
投资者阅读后不同意募集机构的网络服务协议
-
B
募集机构通过验证码等有效方式核实用户的注册信息
-
C
投资者如实填报真实身份信息及联系方式
-
D
投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
- A
- B
- C
- D
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A
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
-
B
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
-
C
募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估
-
D
投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金托管人
-
B
私募基金管理人
-
C
私募基金高管人员
-
D
私募基金管理人委托募集的基金销售机构
- A
- B
- C
- D
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A
中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(不含相关诚信信息)
-
B
私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程
-
C
投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等)
-
D
私募基金托管情况(如无，应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等)，是否聘用投资顾问
- A
- B
- C
- D
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A
使用本机构雇佣的人员进行私募基金推介
-
B
采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
-
C
夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
-
D
以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
- A
- B
- C
- D
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A
募集失败风险
-
B
外包事项所涉风险
-
C
资金损失风险
-
D
基金运营风险
- A
- B
- C
- D
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A
当事人权利义务
-
B
纠纷解决方式
-
C
费用及税收
-
D
利益分配方式
- A
- B
- C
- D
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A
最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
-
B
具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的机构和个人
-
C
金融资产不低于200万元的个人
-
D
净资产不低于1000万元的机构
- A
- B
- C
- D
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A
18
-
B
10
-
C
24
-
D
36
- A
- B
- C
- D
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A
募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
-
B
私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算
-
C
私募股权投资基金合同可自行约定投资冷静期
-
D
创业投资基金合同不可自行约定投资冷静期
- A
- B
- C
- D
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A
确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
-
B
确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及应承担的义务
-
C
确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配
-
D
确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章
- A
- B
- C
- D
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A
合法性
-
B
有效性
-
C
准确性
-
D
合规性
- A
- B
- C
- D
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A
认定为不适当人选
-
B
暂停基金从业资格
-
C
要求限期改正
-
D
加入黑名单
- A
- B
- C
- D
-
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A
暂停办理私募基金备案业务
-
B
行业内谴责
-
C
撤销私募基金备案
-
D
撤销管理人登记
- A
- B
- C
- D
-
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A
1；2
-
B
1；1
-
C
2；1
-
D
2；2
- A
- B
- C
- D
-
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A
投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为
-
B
私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务
-
C
募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的，移送证券业协会处理
-
D
募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记人诚信档案
- A
- B
- C
- D
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A
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明
-
B
向中国基金业协会办理私募基金备案业务需提供私募基金管理人登记证书
-
C
中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续
-
D
被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记
- A
- B
- C
- D
-
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A
2016年5月1日
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B
2016年9月1日
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C
2016年8月1日
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D
2016年10月1日
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A
已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
-
B
私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公不平台对外公示
-
C
已登记的私募基金管理人因违反中国基金业协会的相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
-
D
新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记
- A
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1
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3
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A
新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金管理人公示平台提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料
-
B
已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》
-
C
已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》
-
D
已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》
- A
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A
合规/风控负责人
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B
法定代表人/执行事务合伙人
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C
财务人员
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D
总经理
- A
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- C
- D
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A
10
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B
15
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C
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D
30
- A
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
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A
合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石
-
B
私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金
-
C
私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序
-
D
投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即“买者自负，卖者有责”
- A
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- C
- D
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A
充分发挥行业自律的基础性作用
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B
建立健全私募行业自律管理规则和标准
-
C
提升针对私募基金行业的服务水平，营造行业可持续发展的生态环境
-
D
通过登记备案、信息共享等制度措施，不断完善事前自律监管机制
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
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- C
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A
大量机构盲目登记为私募基金管理人
-
B
一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力
-
C
大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性
-
D
许多机构的从业人员人数未达到规定要求
- A
- B
- C
- D
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A
经营异常名录
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B
严重违法企业名单
-
C
异常机构名单
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D
黑名单
- A
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- C
- D
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A
2
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B
3
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C
4
-
D
5
- A
- B
- C
- D
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A
针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排
-
B
各类私募基金管理人的法定代表人/执行事务合伙人不得从事投资业务
-
C
修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围
-
D
要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
- A
- B
- C
- D
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A
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布后，中国基金业协会暂停了私募基金登记备案工作
-
B
完成登记手续的私募基金管理人应持续履行基金产品备案、按要求向投资者进行信息披露
-
C
完成登记手续的私募基金管理人应主动接受中国基金业协会对私募基金管理人、私募基金产品和从业人员的自律管理
-
D
未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
基金服务机构可受基金管理人或托管人委托，代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项
-
B
律师事务所接受基金管理人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
-
C
基金业协会将持续关注私募基金相关参与主体业务发展情况，并定期开展自律检查和核查工作
-
D
私募基金管理人、基金托管人和各类私募基金服务机构应避免一哄而上，盲目发展业务，切不可对面临的法律风险、道德风险、合规风险视而不见
- A
- B
- C
- D
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A
律师事务所应按照中国基金业协会统一官方《法律意见书》模板，出具相关《法律意见书》
-
B
中国基金业协会将核查私募基金管理人提供的《法律意见书》，并视情况在私募基金管理人登记或重大事项变更的反馈意见中提出进一步的询问
-
C
中国基金业协会要求私募基金管理人提交《法律意见书》，引入专业法律中介机构开展尽职调查，是其开展私募基金行业事中自律检查、事后自律处分的重要基础
-
D
在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及中国执业律师，均可受聘按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》
- A
- B
- C
- D
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A
已经办理有效的执业责任保险
-
B
有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务
-
C
最近一年未因违法执业行为受到行政处罚
-
D
内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
- A
- B
- C
- D
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A
2；2
-
B
2；3
-
C
3；2
-
D
3；3
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ
-
C
Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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A
高管人员具有相应的投资管理从业经历
-
B
私募基金的合格投资者人数符合相关规定
-
C
机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度
-
D
基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金合格投资者数量累计不超过200人
-
B
以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过50人
-
C
对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量
-
D
依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划，视为集合计划合格投资者
- A
- B
- C
- D
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A
20
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B
15
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C
10
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D
5
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人登记证明是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认
-
B
私募基金管理人登记证明意味着对私募基金管理人实行牌照管理
-
C
私募基金登记备案证明不构成对其投资能力、持续合规情况的认可
-
D
私募基金登记备案证明不作为对基金财产安全的保证
- A
- B
- C
- D
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A
最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作
-
B
最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模500万元以上
-
C
通过基金从业资格考试
-
D
已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试，取得相关资格
- A
- B
- C
- D
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A
律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
-
B
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
-
C
律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
-
D
《法律意见书》所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的
-
B
担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上
-
C
从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员
-
D
从事私募股权投资(含创业投资)3年及以上，且参与并成功退出至少两个项目
- A
- B
- C
- D
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A
中国基金业协会理事
-
B
中国基金业协会非会员理事
-
C
中国基金业协会监事
-
D
私募基金相关专业委员会委员
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为：1大题 157小题
作答时间为：157分钟
试卷总分：157分
及格分：94分
00:00:00
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
- 114
- 115
- 116
- 117
- 118
- 119
- 120
- 121
- 122
- 123
- 124
- 125
- 126
- 127
- 128
- 129
- 130
- 131
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- 136
- 137
- 138
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- 140
- 141
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