医学医药
证监会部门规章
A型题(1-26)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/26【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。Ⅰ.责令改正;Ⅱ.监管谈话;Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.公开谴责。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/26【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
基金管理人从事股权投资基金业务时,禁止的行为包括()。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产;Ⅱ.挪用基金财产;Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资;Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内,向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况。
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/26【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
私募投资基金是指在中华人民共和国境内,以()方式向投资者募集资金设立的投资基金。
  • A

    公开

  • B

    非公开

  • C

    定向

  • D

    非定向

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/26【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
私募基金财产的投资标的不包括()
  • A

    股票

  • B

    期货

  • C

    黄金

  • D

    基金份额

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/26【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中,不正确的是()。
  • A

    对发行私募基金设行政审批

  • B

    建立各类私募基金的统一监测系统

  • C

    建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管

  • D

    建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/26【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
私募基金管理人向基金业协会申请登记,应报送的信息不包括()。
  • A

    委托管理协议

  • B

    主要股东或者合伙人名单

  • C

    公司章程或者合伙协议

  • D

    高级管理人员的基本信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/26【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
关于私募基金募集完毕后备案材料的报送,下列说法不正确的是()。
  • A

    采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议

  • B

    以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,应当报送工商登记和营业执照原件

  • C

    资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书

  • D

    委托托管机构托管基金财产的,应当报送托管协议

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/26【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,为私募基金办结备案手续。
  • A

    15

  • B

    10

  • C

    20

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/26【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
关于基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案手续,下列说法正确的是()。
  • A

    是对私募基金管理人投资能力的认可

  • B

    是对私募基金管理人持续合规情况的认可

  • C

    可作为对基金财产安全的保证

  • D

    不作为对基金财产安全的保证

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/26【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
关于私募股权投资基金募集人数的限制,下列选项中正确的是()。
  • A

    有限公司型基金不超过60人

  • B

    股份公司型基金不超过300人

  • C

    合伙型基金不超过50人

  • D

    契约型基金不超过100人

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/26【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
下列投资者不可视为私募基金合格投资者的是()。
  • A

    慈善基金

  • B

    企业年金

  • C

    社会保障基金

  • D

    未在基金业协会备案的投资计划

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/26【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构募集资金的做法,不正确的是()。
  • A

    不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

  • B

    不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

  • C

    不得通过微信、博客和电子邮件等网络信息方式向不特定对象宣传推介

  • D

    可以通过讲座、报告会、分析会和布告等专业化方式向不特定对象宣传推介

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/26【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
私募基金管理人和投资者的下列行为中,不正确的是()。
  • A

    基金管理人可以向投资者承诺投资本金不受损失

  • B

    基金管理人应向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

  • C

    投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷

  • D

    投资者应当确保投资资金来源合法

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/26【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时,下列做法不正确的是()。
  • A

    应当坚持专业化管理原则

  • B

    管理可能导致利益输送的不同私募基金的,应当建立防范利益输送的机制

  • C

    管理可能导致利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益冲突的机制

  • D

    应当坚持统一管理原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/26【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
从事私募基金业务时,私募基金管理人的下列做法中,正确的是()
  • A

    从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

  • B

    公平地对待其管理的不同基金财产

  • C

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

  • D

    利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/26【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
私募基金管理人、私募基金托管人应当如实向投资者披露的信息不包括()。
  • A

    投资收益分配

  • B

    基金承担的费用和业绩报酬

  • C

    可能存在的利益冲突情况

  • D

    基金管理人及其从业人员有关信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/26【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
私募基金管理人应当及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,发生重大事项的,应当在()个工作日内向基金业协会报告,
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/26【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
  • A

    15

  • B

    10

  • C

    5

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/26【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,()汇总分析私募基金情况。
  • A

    定期

  • B

    不定期

  • C

    及时

  • D

    每日

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/26【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
基金业协会应当建立(),受理投资者投诉,进行纠纷调解。
  • A

    客户经理制

  • B

    应急机制

  • C

    风险管理机制

  • D

    投诉处理机制

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/26【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
()负责对私募基金管理人开展私募基金业务的情况进行统计监测和检查。
  • A

    证监会及其派出机构

  • B

    银监会及其派出机构

  • C

    证券业协会

  • D

    基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/26【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
证监会应根据私募基金管理人的信用状况,实施()监管。
  • A

    差异化

  • B

    统一

  • C

    专业化

  • D

    集中

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/26【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
针对创业投资基金,下列说法不正确的是()。
  • A

    在投资情况报告要求和会员管理等环节,基金业协会应对创业投资基金提供差异化

  • B

    在基金管理人登记、基金备案等环节,基金业协会应对创业投资基金采取差异化行业自律

  • C

    在投资方向检查等环节,中国证监会应对创业投资基金与其他私募基金采取统一监督管理

  • D

    在账户开立、发行交易和投资退出方面,中国证监会可对创业投资基金提供便利服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/26【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
私募基金管理人侵占、挪用基金财产的,应对其处()万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()万元以下罚款。()
  • A

    3;3

  • B

    5;3

  • C

    5;5

  • D

    3;5

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/26【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有()。Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级;Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级;Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/26【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其()负责。Ⅰ.逻辑性;Ⅱ.真实性;Ⅲ.准确性;Ⅳ.完整性。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 26小题

作答时间为:26分钟

试卷总分:26分

及格分:15分

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