医学医药
行业自律管理
A型题(1-29)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/29【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
关于中国证券投资基金业协会的职责,表述错误的是()。
  • A

    制定行业执业标准和业务规范

  • B

    依法维护会员的合法权益

  • C

    制定和实施行业自律规则

  • D

    办理公募基金和私募基金的备案

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/29【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况发表意见。
  • A

  • B

  • C

  • D

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/29【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是()。
  • A

    法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人

  • B

    法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人

  • C

    法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理

  • D

    总经理、合规/风控负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/29【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
()是我国股权投资基金行业的自律机构。
  • A

    中国证券监督管理委员会

  • B

    中国证券业协会

  • C

    中国证券投资基金业协会

  • D

    中国银行业监督管理委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/29【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
()为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
  • A

    《证券投资基金法》

  • B

    《股权投资基金法》

  • C

    《证券法》

  • D

    《期货投资基金法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/29【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括()。
  • A

    协调行业关系

  • B

    改变行业模式

  • C

    开展行业自律

  • D

    提供行业服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/29【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件,其意义不包括()。
  • A

    发挥行业自律的基础性作用

  • B

    促进资本市场规范健康发展

  • C

    营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境

  • D

    推动我国各类私募基金持续健康发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/29【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
  • A

    10

  • B

    7

  • C

    15

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/29【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由()为私募基金管理人办结登记手续。
  • A

    中国证券投资基金业协会

  • B

    中国证券业协会

  • C

    中国证券监督管理委员会

  • D

    中国银行业监督管理委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/29【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记,对符合要求的申请机构,将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。
  • A

    中国银行业监督管理委员会

  • B

    中国证券监督管理委员会

  • C

    中国证券业协会

  • D

    中国证券投资基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/29【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
私募基金管理人应通过()向中国证券投资基金业协会报送信息。
  • A

    基金登记备案系统

  • B

    开放式基金登记备案系统

  • C

    证券登记备案系统

  • D

    私募基金登记备案系统

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/29【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统报送的信息不包括股权投资基金的()信息。
  • A

    月度

  • B

    年度

  • C

    季度

  • D

    重大事项

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/29【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
自()发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
  • A

    备案申请公告

  • B

    监督管理公告

  • C

    违反信息公告

  • D

    登记公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/29【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次;Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次;Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单;Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告;Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告。
  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/29【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括()。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态;Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记;Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/29【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引人法律中介机构的尽职调查,有利于保护()利益。
  • A

    投资者

  • B

    基金管理人

  • C

    基金托管人

  • D

    基金发起人

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/29【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。Ⅰ.运营风险控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.利益冲突的投资交易制度;Ⅳ.合格投资者风险揭示制度。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/29【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是()。Ⅰ.持股15%的金融企业;Ⅱ.持股10%的上市公司;Ⅲ.持股30%的服装企业;Ⅳ.受同一控股股东控制的金融企业。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/29【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
  • A

    《律师事务所管理办法》

  • B

    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

  • C

    《中华人民共和国律师法》

  • D

    《中华人民共和国证券投资基金法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/29【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题,下列说法正确的是()。
  • A

    中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所作出了相关资质要求

  • B

    在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师,均可受聘出具法律意见书

  • C

    作为基金服务机构的律师事务所不能申请成为中国证券投资基金业协会会员

  • D

    中国证券投资基金业协会对律师事务所人会作出了强制性要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/29【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
未登记备案的股权投资基金所投资项目,在()时将会受到限制。Ⅰ.新三板挂牌;Ⅱ.定增;Ⅲ.并购重组;Ⅳ.首次公开发行。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/29【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
随着私募基金行业的发展日益壮大,出现了大量涉嫌违规的私募案件,其中多数发生在()。
  • A

    投资环节

  • B

    管理环节

  • C

    退出环节

  • D

    募集环节

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/29【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。
  • A

    虚假宣传

  • B

    保本保收益

  • C

    非公开宣传

  • D

    向非合格投资者募集资金

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/29【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
为加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场,中国证券投资基金业协会制定了()。
  • A

    《私募投资基金信息披露管理办法》

  • B

    《私募投资基金募集行为管理办法》

  • C

    《私募投资基金监督管理办法》

  • D

    《私募投资基金管理人内部控制指引》

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/29【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。
  • A

    合格投资者合同

  • B

    合格投资者调查问卷

  • C

    合格投资者承诺

  • D

    账户监督协议

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/29【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括()。
  • A

    有利于保障私募基金投资者的知情权

  • B

    加强私募基金信息披露的制度建设

  • C

    规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

  • D

    保护私募基金管理人的合法权益

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/29【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
私募基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近()年的诚信情况说明。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/29【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确()。Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施;Ⅱ.收益分配制度;Ⅲ.资产管理制度;Ⅳ.纠纷解决机制。
  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/29【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
股权投资基金管理人,至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 29小题

作答时间为:29分钟

试卷总分:29分

及格分:17分

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