医学医药
股权投资基金的内部管理
A型题(1-89)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/89【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下:(1)返还投资人本金(2)支付投资人8%优先收益(3)按20:80比例在管理人和投资人之间分配剩余利润假定最终扣除管理费等费用后收益是20%,则投资人的投资收益是()。
  • A

    12%

  • B

    16%

  • C

    17.6%

  • D

    14%

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/89【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
股权投资基金财产清算小组的职责不包括()。
  • A

    基金财产的变现和分配

  • B

    基金财产的保管

  • C

    基金财产的估价

  • D

    基金财产的投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/89【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是()。
  • A

    信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

  • B

    信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密,不向投资者披露

  • C

    信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

  • D

    信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密,不向投资者披露

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/89【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容,表述错误的是()。
  • A

    基金销售

  • B

    估值核算

  • C

    投资决策

  • D

    销售支付

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/89【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。
  • A

    内部牵制

  • B

    专业化运营

  • C

    业务流程控制

  • D

    授权流程管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/89【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
基金投资者关系管理是指()通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者的沟通,增进投资者对其及基金的了解的管理行为
  • A

    基金发起人

  • B

    基金销售机构

  • C

    基金托管人

  • D

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/89【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
基金投资者关系管理的意义不包括()
  • A

    有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

  • B

    有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持

  • C

    有利于培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

  • D

    有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/89【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者互动的重点不包括()
  • A

    介绍股权投资基金管理人基本情况

  • B

    介绍股权投资基础知识

  • C

    介绍股权投资基金托管人基本情况

  • D

    普及股权投资相关法律常识

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/89【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括()
  • A

    定期基金报告

  • B

    基金合同

  • C

    基金招募说明书

  • D

    风险揭示书

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/89【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
在股权投资基金的退出阶段,()不是基金管理人与投资者互动的重点
  • A

    介绍投资项目的退出预期

  • B

    介绍已投项目的公司经营管理情况

  • C

    介绍已向投资者返还的投资本金及收益情况

  • D

    介绍投资项目的退出方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/89【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
公司型股权投资基金的增资或减资,需通过()决议。
  • A

    股东会及监事会

  • B

    董事会及监事会

  • C

    董事会及股东会

  • D

    监事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/89【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过()人。
  • A

    50

  • B

    75

  • C

    100

  • D

    150

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/89【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权,一般需()其他股东的同意。
  • A

    2/3以上

  • B

    1/2以上

  • C

    1/3以上

  • D

    全体

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/89【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过()人。
  • A

    150

  • B

    100

  • C

    200

  • D

    250

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/89【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
关于我国股权投资基金的权益分配,下列说法错误的是()。
  • A

    合伙型股权投资基金的利润分配按照合伙协议的约定办理

  • B

    有限责任公司型股权投资基金的投资者按实际持有的份额比例分红

  • C

    股份有限公司型股权投资基金按股东实际持有的份额比例分红

  • D

    契约型股权投资基金的收益分配按照基金合同的约定办理

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/89【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
有限责任公司型股权投资基金应按()顺序进行基金清算。Ⅰ.支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金;Ⅱ.支付清算费用;Ⅲ.清偿公司债务;Ⅳ.按照股东的出资比例向股东分配;Ⅴ.缴纳所欠税款。
  • A

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/89【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续,并向()备案。()
  • A

    工商管理机关;基金业协会

  • B

    证券登记结算公司;基金业协会

  • C

    工商管理机关;证监会

  • D

    基金业协会;证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/89【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
合伙型股权投资基金新增合伙人需经()合伙人一致同意,并订立入伙协议。
  • A

    2/3以上

  • B

    1/3以上

  • C

    1/2以上

  • D

    全体

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/89【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
合伙型股权投资基金合伙人的权益以()登记确认的为准。
  • A

    证券业协会

  • B

    工商

  • C

    基金业协会

  • D

    证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/89【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
合伙型股权投资基金的投资者退伙时,对于其合伙份额对应的资产,可分配给投资者()。Ⅰ.房屋;Ⅱ.货币;Ⅲ.存货;Ⅳ.专利权
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/89【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说法正确的是()。
  • A

    合伙人之间不需要办理份额转让手续

  • B

    普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意

  • C

    有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人

  • D

    在同等条件下,其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/89【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
合伙型股权投资基金有限合伙人的份额转让,需提前()天通知其他合伙人。
  • A

    10

  • B

    20

  • C

    30

  • D

    40

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/89【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的,应由合伙人()。
  • A

    协商决定

  • B

    按照计划出资比例分配、分担

  • C

    平均分配、分担

  • D

    按照实缴出资比例分配、分担

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/89【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作,下列说法不正确的是()。
  • A

    合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续

  • B

    增资、减资时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

  • C

    清算期间,合伙型股权投资基金存续,仍可开展与清算无关的经营活动

  • D

    终止清算时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/89【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
关于契约型股权投资基金申购、赎回的操作方法,下列说法不正确的是()。
  • A

    开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可按基金合同的约定开放申购和赎回

  • B

    封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回

  • C

    申购、赎回的价格由基金托管人计算

  • D

    由基金托管人进行托管的,申购、赎回的价格由基金托管人进行复核

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/89【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额,转让后其基金的合格投资者人数不得超过()人。
  • A

    50

  • B

    100

  • C

    150

  • D

    200

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/89【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由()约定。
  • A

    合伙协议

  • B

    基金合同

  • C

    基金招募说明书

  • D

    公司章程

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/89【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
契约型股权投资基金的基金财产进行清算时,下列做法正确的是()。
  • A

    基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算

  • B

    清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

  • C

    清算分配方案由合伙协议进行约定

  • D

    清算小组编制的清算报告无需向基金投资者进行披露

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/89【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是()。
  • A

    只可自行办理

  • B

    只可委托基金服务机构代为办理

  • C

    不可委托基金销售机构代为办理

  • D

    可自行办理,也可委托基金服务机构代为办理

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/89【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
基金的()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算,进而确定基金资产公允价值的过程。
  • A

    估价

  • B

    清算

  • C

    变现

  • D

    分配

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/89【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
股权投资基金资产估值的主要目的是确定()。
  • A

    基金累计净值

  • B

    基金份额净值

  • C

    基金资产净值

  • D

    基金资产规模

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/89【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
下列关于股权投资基金份额净值的说法,不正确的是()。
  • A

    是衡量基金申购、赎回价格的基础

  • B

    是计算投资者申购基金份额的基础

  • C

    通过基金资产总值除以基金总份额获得

  • D

    是计算投资者赎回基金金额的基础

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/89【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
对于存在活跃市场的投资品种,基金估值的原则不包括()。
  • A

    估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值

  • B

    估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用近期交易市价的平均价确定公允价值

  • C

    估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

  • D

    有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/89【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
关于股权投资基金的估值,下列选项不正确的是()。
  • A

    主要是计算出有意愿的买方,在估值日以具有惯常市场活动的交易方式下,购买股权所有权而愿意支付的对价

  • B

    股权投资基金的估值本质上往往带有主观性

  • C

    最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的历史价值

  • D

    国内外最为普遍使用的方法主要有成本法、市场法、收入法和重置成本法

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/89【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
股权投资基金的估值本质上带有主观性的原因不包括()。
  • A

    企业内部约束

  • B

    企业内部优先购买权

  • C

    其他市场环境的障碍

  • D

    在活跃的市场交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/89【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
对于股权投资基金估值,使用的市场法主要包括()。Ⅰ.近期投资价格法;Ⅱ.乘数法;Ⅲ.现金流折现法;Ⅳ.行业估值基准。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/89【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用不包括()。
  • A

    筹建费用

  • B

    第三方服务费用

  • C

    管理费

  • D

    基金托管人的业绩报酬

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/89【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费,下列选项正确的是()。
  • A

    提取频率一般按照月度或季度提取

  • B

    基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

  • C

    必须按照基金实缴规模作为计算基数收取

  • D

    在基金存续期限的后半段,提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减

  • A
  • B
  • C
  • D
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39/89【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成,分成比例由()通过协商确定。
  • A

    基金托管人和基金投资者

  • B

    基金管理人和基金投资者

  • C

    基金管理人和基金托管人

  • D

    基金服务机构和基金投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/89【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
股权投资基金的业绩报酬()进行核算
  • A

    只能按照股权投资基金整体

  • B

    只能按照单个投资项目

  • C

    可以按照重要投资项目或股权投资基金整体

  • D

    可以按照单个投资项目或股权投资基金整体

  • A
  • B
  • C
  • D
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41/89【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
股权投资基金管理人编制的基金财务会计报告的要求不包括()。
  • A

    财务会计报告分为年度和季度财务会计报告

  • B

    基金财务会计报告应真实、完整

  • C

    季度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容

  • D

    基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/89【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
股权投资基金会计核算的主要内容包括()。Ⅰ.权益核算;Ⅱ.估值核算;Ⅲ.利润核算;Ⅳ.基金财务会计报告。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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43/89【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
股权投资基金清算的原因不包括()
  • A

    基金存续期届满

  • B

    基金份额持有人大会决定进行基金清算

  • C

    半数以上投资项目已经清算退出

  • D

    股东大会决定进行基金清算

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/89【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是()。
  • A

    首先向投资者返还投资本金,其次向投资者支付约定的优先收益,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

  • B

    首先向投资者支付约定的优先收益,其次向投资者返还投资本金,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

  • C

    首先向管理人支付管理费,其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

  • D

    首先向投资者支付投资本金和约定的优先收益,其次向管理人支付管理费,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/89【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益,将分配方式分为()。Ⅰ.按权益分配;Ⅱ.按基金分配;Ⅲ.按利润分配;Ⅳ.按单一项目分配。
  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/89【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
()是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
  • A

    按基金分配

  • B

    按利润分配

  • C

    按项目逐笔分配

  • D

    按单一项目分配

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/89【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
()是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配。
  • A

    按基金分配

  • B

    按利润分配

  • C

    按权益分配

  • D

    按单一项目分配

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/89【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()
  • A

    绿鞋机制

  • B

    回拨机制

  • C

    风险对冲机制

  • D

    风险预警机制

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/89【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时披露的定期信息包括()Ⅰ.月度信息;Ⅱ.季度信息;Ⅲ.半年度信息;Ⅳ.年度信息。
  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/89【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
基金托管人应当履行的职责包括()。Ⅰ.安全保管基金财产;Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会;Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作;Ⅴ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/89【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
外包机构应到()备案,并加入其成为会员。
  • A

    基金业协会

  • B

    期货业协会

  • C

    证券业协会

  • D

    证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/89【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,下列说法不正确的是()。
  • A

    不作为对基金财产安全的保证

  • B

    不构成对外包机构营运资质的认可

  • C

    不构成对外包机构持续合规情况的认可

  • D

    是对外包机构持续合规情况的认可

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/89【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
基金管理人开展业务外包应根据()原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
  • A

    成本效益

  • B

    审慎经营

  • C

    全面性

  • D

    执行有效

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/89【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
基金管理人委托外包机构开展外包活动前应对外包机构开展尽职调查,具体包括其()。Ⅰ.人员储备;Ⅱ.专业能力;Ⅲ.软硬件设施;Ⅳ.持续合规情况;Ⅴ.业务隔离措施。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/89【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
关于基金管理人委托外包机构开展外包活动,下列说法不正确的是()。
  • A

    基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

  • B

    开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查

  • C

    应与外包机构签订书面外包服务合同或协议

  • D

    基金管理人应依法承担的责任随着业务的外包而转移给外包机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/89【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
关于外包机构应具备的条件,下列说法不正确的是()
  • A

    应审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突

  • B

    应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力

  • C

    有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送

  • D

    外包机构存在与外包服务相冲突的业务,且未能采取有效的隔离措施

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/89【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产,下列说法不正确的是()。
  • A

    应独立于外包机构的自有财产

  • B

    外包机构破产或者清算时,应将基金资产和客户资产列人外包机构的破产财产或清算财产

  • C

    外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理

  • D

    外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/89【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的(),有效防范潜在的利益冲突。
  • A

    风险隔离

  • B

    风控制度

  • C

    业务隔离

  • D

    防火墙制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/89【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责,协议内容包括()。Ⅰ.基金销售信息交换;Ⅱ.反洗钱义务履职及责任划分;Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任;Ⅳ.保障投资者资金安全的连带责任。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/89【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
下列关于私募基金外包服务的说法,错误的是()。
  • A

    未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包

  • B

    基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务

  • C

    外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动

  • D

    基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/89【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
基金管理人可委托()办理基金份额(权益)登记。
  • A

    外包机构

  • B

    基金销售机构

  • C

    基金托管人

  • D

    基金份额登记机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/89【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的()。Ⅰ.真实;Ⅱ.完整;Ⅲ.准确;Ⅳ.有效。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/89【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括()。
  • A

    依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司

  • B

    依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

  • C

    获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

  • D

    获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/89【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由()等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司;Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行;Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司;Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/89【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
办理基金销售业务的机构和办理基金份额登记业务的机构应通过()交换基金份额(权益)、合同等基金销售信息及相关变更信息。
  • A

    私募基金登记系统

  • B

    私募基金备案系统

  • C

    私募基金管理人公示平台

  • D

    基金中央数据交换平台

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/89【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额数据集中登记至()。
  • A

    证券公司

  • B

    证券交易所

  • C

    基金业协会

  • D

    中国证券登记结算有限责任公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/89【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
基金管理人委托外包机构办理基金估值核算的,办理估值核算业务的机构应保证估值核算的()Ⅰ.准确性;Ⅱ.及时性;Ⅲ.真实性;Ⅳ.有效性。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/89【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
外包机构应在每个()结束之日起()个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表。()
  • A

    季度;15

  • B

    年度;15

  • C

    季度;30

  • D

    年度;30

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/89【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
外包机构应在每个结束之日起个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。()
  • A

    季度;3

  • B

    年度;3

  • C

    季度;6

  • D

    年度;6

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/89【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
基金业务外包服务机构开展基金销售业务的具体内容包括()。Ⅰ.宣传推介基金;Ⅱ.发售基金份额;Ⅲ.投资咨询服务;Ⅳ.办理基金份额认购。
  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/89【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
基金业务外包服务机构开展份额登记业务,其基本职责包括()。Ⅰ.建立并管理投资人的基金账户;Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算;Ⅲ.建立并保管基金份额持有人名册;Ⅳ.负责相关信息披露。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/89【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
基金业务外包服务机构开展估值核算业务,其基本职责不包括()。
  • A

    基金会计核算

  • B

    基金估值、信息披露

  • C

    相关业务资料的保存管理

  • D

    相关数据的收集与筛选

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/89【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
基金业务外包服务机构为基金管理人、基金托管人等所提供的基金信息技术系统服务不包括()。
  • A

    基金业务核心应用系统服务

  • B

    信息系统运营维护服务

  • C

    信息系统安全保障服务

  • D

    网络逻辑隔离服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/89【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
已获得证监会公募基金销售业务资格的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售业务,需在线填报的信息不包括():
  • A

    机构基础材料

  • B

    外包业务的种类

  • C

    合作的销售机构/销售支付机构

  • D

    私募基金销售结算资金归集账户信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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75/89【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
为私募基金管理人提供销售、销售支付、份额登记等业务的外包服务机构应到()办理备案。
  • A

    基金业协会

  • B

    证券业协会

  • C

    证监会

  • D

    中国证券登记结算有限责任公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/89【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括()。Ⅰ.内控管理制度;Ⅱ.业务隔离措施;Ⅲ.外包合同清单;Ⅳ.外包委托协议。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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77/89【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
基金业务外包服务机构应在每()向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。
  • A

    月、季度

  • B

    季度

  • C

    月、年度

  • D

    季度、年度

  • A
  • B
  • C
  • D
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78/89【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
下列关于基金业务外包相关事项的说法,错误的是()。
  • A

    基金业协会对基金业务外包服务机构办理备案是行政审批

  • B

    基金管理人应审慎确定与其经营水平相适宜的外包活动范围,甄选基金业务外包服务机构

  • C

    基金业务外包服务机构应具备相应营运资质、确保外包业务及涉及资产的独立性

  • D

    基金业务外包服务机构应守法合规

  • A
  • B
  • C
  • D
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79/89【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
()在基金管理公司及其子公司开展的部分特定客户资产管理业务中担任投资顾问,负责投资决策,是实际的“基金管理人”。
  • A

    私募基金管理人

  • B

    私募基金投资顾问

  • C

    私募基金托管人

  • D

    私募基金股东

  • A
  • B
  • C
  • D
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80/89【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式,不包括设立()。
  • A

    独立子公司

  • B

    分公司

  • C

    事业部

  • D

    团队

  • A
  • B
  • C
  • D
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81/89【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
关于私募基金的运行,下列说法正确的是()。
  • A

    私募基金运作日常中所称“募集账户”是指汇集所有基金销售机构资金的账户

  • B

    销售结算资金不能直接从投资者账户划人注册登记账户

  • C

    私募股权基金要求进行法定验资

  • D

    私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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82/89【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
基金业务外包服务机构应根据“审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突”的结果,确定是否执行()等措施,切实防范利益输送。Ⅰ.权限设置;Ⅱ.业务隔离;Ⅲ.网络逻辑隔离;Ⅳ.存储逻辑隔离。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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83/89【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
股权投资基金进行业绩评价时,常用的指标不包括()。
  • A

    已分配收益倍数

  • B

    内部收益率

  • C

    已获利息倍数

  • D

    总收益倍数

  • A
  • B
  • C
  • D
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84/89【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、已分配收益倍数和总收益倍数等主要指标,与同一年份内市场中同类型基金整体指标的()进行综合比较,以此来确定该基金在当时时点的业绩表现水平。Ⅰ.平均数;Ⅱ.中位数;Ⅲ.前10%分位数;Ⅳ.前20%分位数。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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85/89【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
绝大多数股权投资基金采用的法律形式为()。
  • A

    纳税主体的有限公司

  • B

    非纳税主体的合伙企业

  • C

    纳税主体的合伙企业

  • D

    非纳税主体的有限公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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86/89【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
()体现了投资资金的时间价值。
  • A

    内部收益率

  • B

    已分配收益倍数

  • C

    已获利息倍数

  • D

    总收益倍数

  • A
  • B
  • C
  • D
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87/89【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
关于股权投资基金的业绩评价指标,下列说法正确的是()。
  • A

    由于计算口径的不同,基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益率

  • B

    由于基金费用一般为负现金流,因此净内部收益率>毛内部收益率

  • C

    净内部收益率为计算基金项目投资组合的内部收益率

  • D

    已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平

  • A
  • B
  • C
  • D
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88/89【最佳选择题】
 
 
88【最佳选择题】
股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提,即()。Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近;Ⅱ.基金设立的时间应尽量分散;Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一;Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同。
  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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89/89【最佳选择题】
 
 
89【最佳选择题】
管理人内部控制的作用不包括()。
  • A

    保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

  • B

    保障股权投资基金财产的安全、完整

  • C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  • D

    防范和化解操作风险,实现公司的持续、稳定、健康发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 89小题

作答时间为:89分钟

试卷总分:89分

及格分:53分

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