-
A
12%
-
B
16%
-
C
17.6%
-
D
14%
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金财产的变现和分配
-
B
基金财产的保管
-
C
基金财产的估价
-
D
基金财产的投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
-
B
信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密,不向投资者披露
-
C
信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
-
D
信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密,不向投资者披露
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售
-
B
估值核算
-
C
投资决策
-
D
销售支付
- A
- B
- C
- D
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A
内部牵制
-
B
专业化运营
-
C
业务流程控制
-
D
授权流程管理
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金发起人
-
B
基金销售机构
-
C
基金托管人
-
D
基金管理人
- A
- B
- C
- D
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-
A
有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
-
B
有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持
-
C
有利于培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
-
D
有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
- A
- B
- C
- D
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-
A
介绍股权投资基金管理人基本情况
-
B
介绍股权投资基础知识
-
C
介绍股权投资基金托管人基本情况
-
D
普及股权投资相关法律常识
- A
- B
- C
- D
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-
A
定期基金报告
-
B
基金合同
-
C
基金招募说明书
-
D
风险揭示书
- A
- B
- C
- D
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-
A
介绍投资项目的退出预期
-
B
介绍已投项目的公司经营管理情况
-
C
介绍已向投资者返还的投资本金及收益情况
-
D
介绍投资项目的退出方式
- A
- B
- C
- D
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-
A
股东会及监事会
-
B
董事会及监事会
-
C
董事会及股东会
-
D
监事会
- A
- B
- C
- D
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-
A
50
-
B
75
-
C
100
-
D
150
- A
- B
- C
- D
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-
A
2/3以上
-
B
1/2以上
-
C
1/3以上
-
D
全体
- A
- B
- C
- D
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-
A
150
-
B
100
-
C
200
-
D
250
- A
- B
- C
- D
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-
A
合伙型股权投资基金的利润分配按照合伙协议的约定办理
-
B
有限责任公司型股权投资基金的投资者按实际持有的份额比例分红
-
C
股份有限公司型股权投资基金按股东实际持有的份额比例分红
-
D
契约型股权投资基金的收益分配按照基金合同的约定办理
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
-
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
工商管理机关;基金业协会
-
B
证券登记结算公司;基金业协会
-
C
工商管理机关;证监会
-
D
基金业协会;证监会
- A
- B
- C
- D
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-
A
2/3以上
-
B
1/3以上
-
C
1/2以上
-
D
全体
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券业协会
-
B
工商
-
C
基金业协会
-
D
证监会
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
合伙人之间不需要办理份额转让手续
-
B
普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
-
C
有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
-
D
在同等条件下,其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
- A
- B
- C
- D
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-
A
10
-
B
20
-
C
30
-
D
40
- A
- B
- C
- D
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-
A
协商决定
-
B
按照计划出资比例分配、分担
-
C
平均分配、分担
-
D
按照实缴出资比例分配、分担
- A
- B
- C
- D
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-
A
合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续
-
B
增资、减资时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
-
C
清算期间,合伙型股权投资基金存续,仍可开展与清算无关的经营活动
-
D
终止清算时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
- A
- B
- C
- D
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-
A
开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可按基金合同的约定开放申购和赎回
-
B
封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回
-
C
申购、赎回的价格由基金托管人计算
-
D
由基金托管人进行托管的,申购、赎回的价格由基金托管人进行复核
- A
- B
- C
- D
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-
A
50
-
B
100
-
C
150
-
D
200
- A
- B
- C
- D
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-
A
合伙协议
-
B
基金合同
-
C
基金招募说明书
-
D
公司章程
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算
-
B
清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成
-
C
清算分配方案由合伙协议进行约定
-
D
清算小组编制的清算报告无需向基金投资者进行披露
- A
- B
- C
- D
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-
A
只可自行办理
-
B
只可委托基金服务机构代为办理
-
C
不可委托基金销售机构代为办理
-
D
可自行办理,也可委托基金服务机构代为办理
- A
- B
- C
- D
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-
A
估价
-
B
清算
-
C
变现
-
D
分配
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金累计净值
-
B
基金份额净值
-
C
基金资产净值
-
D
基金资产规模
- A
- B
- C
- D
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-
A
是衡量基金申购、赎回价格的基础
-
B
是计算投资者申购基金份额的基础
-
C
通过基金资产总值除以基金总份额获得
-
D
是计算投资者赎回基金金额的基础
- A
- B
- C
- D
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-
A
估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
-
B
估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用近期交易市价的平均价确定公允价值
-
C
估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
-
D
有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值
- A
- B
- C
- D
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-
A
主要是计算出有意愿的买方,在估值日以具有惯常市场活动的交易方式下,购买股权所有权而愿意支付的对价
-
B
股权投资基金的估值本质上往往带有主观性
-
C
最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的历史价值
-
D
国内外最为普遍使用的方法主要有成本法、市场法、收入法和重置成本法
- A
- B
- C
- D
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-
A
企业内部约束
-
B
企业内部优先购买权
-
C
其他市场环境的障碍
-
D
在活跃的市场交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
筹建费用
-
B
第三方服务费用
-
C
管理费
-
D
基金托管人的业绩报酬
- A
- B
- C
- D
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-
A
提取频率一般按照月度或季度提取
-
B
基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
-
C
必须按照基金实缴规模作为计算基数收取
-
D
在基金存续期限的后半段,提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金托管人和基金投资者
-
B
基金管理人和基金投资者
-
C
基金管理人和基金托管人
-
D
基金服务机构和基金投资者
- A
- B
- C
- D
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-
A
只能按照股权投资基金整体
-
B
只能按照单个投资项目
-
C
可以按照重要投资项目或股权投资基金整体
-
D
可以按照单个投资项目或股权投资基金整体
- A
- B
- C
- D
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-
A
财务会计报告分为年度和季度财务会计报告
-
B
基金财务会计报告应真实、完整
-
C
季度财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容
-
D
基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金存续期届满
-
B
基金份额持有人大会决定进行基金清算
-
C
半数以上投资项目已经清算退出
-
D
股东大会决定进行基金清算
- A
- B
- C
- D
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-
A
首先向投资者返还投资本金,其次向投资者支付约定的优先收益,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配
-
B
首先向投资者支付约定的优先收益,其次向投资者返还投资本金,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配
-
C
首先向管理人支付管理费,其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配
-
D
首先向投资者支付投资本金和约定的优先收益,其次向管理人支付管理费,剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
按基金分配
-
B
按利润分配
-
C
按项目逐笔分配
-
D
按单一项目分配
- A
- B
- C
- D
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-
A
按基金分配
-
B
按利润分配
-
C
按权益分配
-
D
按单一项目分配
- A
- B
- C
- D
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-
A
绿鞋机制
-
B
回拨机制
-
C
风险对冲机制
-
D
风险预警机制
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金业协会
-
B
期货业协会
-
C
证券业协会
-
D
证监会
- A
- B
- C
- D
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-
A
不作为对基金财产安全的保证
-
B
不构成对外包机构营运资质的认可
-
C
不构成对外包机构持续合规情况的认可
-
D
是对外包机构持续合规情况的认可
- A
- B
- C
- D
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-
A
成本效益
-
B
审慎经营
-
C
全面性
-
D
执行有效
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
-
B
开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查
-
C
应与外包机构签订书面外包服务合同或协议
-
D
基金管理人应依法承担的责任随着业务的外包而转移给外包机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
应审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突
-
B
应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
-
C
有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送
-
D
外包机构存在与外包服务相冲突的业务,且未能采取有效的隔离措施
- A
- B
- C
- D
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-
A
应独立于外包机构的自有财产
-
B
外包机构破产或者清算时,应将基金资产和客户资产列人外包机构的破产财产或清算财产
-
C
外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
-
D
外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
- A
- B
- C
- D
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-
A
风险隔离
-
B
风控制度
-
C
业务隔离
-
D
防火墙制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
-
B
基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务
-
C
外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动
-
D
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任
- A
- B
- C
- D
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-
A
外包机构
-
B
基金销售机构
-
C
基金托管人
-
D
基金份额登记机构
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司
-
B
依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构
-
C
获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
-
D
获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金登记系统
-
B
私募基金备案系统
-
C
私募基金管理人公示平台
-
D
基金中央数据交换平台
- A
- B
- C
- D
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A
证券公司
-
B
证券交易所
-
C
基金业协会
-
D
中国证券登记结算有限责任公司
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
季度;15
-
B
年度;15
-
C
季度;30
-
D
年度;30
- A
- B
- C
- D
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A
季度;3
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季度;6
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年度;6
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A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B
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Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A
基金会计核算
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B
基金估值、信息披露
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C
相关业务资料的保存管理
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D
相关数据的收集与筛选
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A
基金业务核心应用系统服务
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B
信息系统运营维护服务
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C
信息系统安全保障服务
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D
网络逻辑隔离服务
- A
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A
机构基础材料
-
B
外包业务的种类
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C
合作的销售机构/销售支付机构
-
D
私募基金销售结算资金归集账户信息
- A
- B
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A
基金业协会
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B
证券业协会
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C
证监会
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D
中国证券登记结算有限责任公司
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
月、季度
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B
季度
-
C
月、年度
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D
季度、年度
- A
- B
- C
- D
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A
基金业协会对基金业务外包服务机构办理备案是行政审批
-
B
基金管理人应审慎确定与其经营水平相适宜的外包活动范围,甄选基金业务外包服务机构
-
C
基金业务外包服务机构应具备相应营运资质、确保外包业务及涉及资产的独立性
-
D
基金业务外包服务机构应守法合规
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人
-
B
私募基金投资顾问
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C
私募基金托管人
-
D
私募基金股东
- A
- B
- C
- D
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A
独立子公司
-
B
分公司
-
C
事业部
-
D
团队
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金运作日常中所称“募集账户”是指汇集所有基金销售机构资金的账户
-
B
销售结算资金不能直接从投资者账户划人注册登记账户
-
C
私募股权基金要求进行法定验资
-
D
私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
已分配收益倍数
-
B
内部收益率
-
C
已获利息倍数
-
D
总收益倍数
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
纳税主体的有限公司
-
B
非纳税主体的合伙企业
-
C
纳税主体的合伙企业
-
D
非纳税主体的有限公司
- A
- B
- C
- D
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A
内部收益率
-
B
已分配收益倍数
-
C
已获利息倍数
-
D
总收益倍数
- A
- B
- C
- D
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A
由于计算口径的不同,基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益率
-
B
由于基金费用一般为负现金流,因此净内部收益率>毛内部收益率
-
C
净内部收益率为计算基金项目投资组合的内部收益率
-
D
已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为:1大题 89小题
作答时间为:89分钟
试卷总分:89分
及格分:53分