-
A
最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
-
B
依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算
-
C
业务明确，具有持续经营能力
-
D
主办券商推荐并持续督导
- A
- B
- C
- D
-
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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A
投资者直接交易
-
B
分级结算原则
-
C
以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资
-
D
设定股份交易最低限额
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
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C
Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年
-
B
采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付
-
C
交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清
-
D
金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付
- A
- B
- C
- D
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A
双方的保密义务
-
B
签署股权转让意向书
-
C
开展尽职调查的相关安排
-
D
股权转让协议
- A
- B
- C
- D
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A
项目收集
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B
投资决策
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C
投资后管理
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D
项目退出
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
回购退出
-
B
清算退出
-
C
股权转让退出
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D
股份上市转让或挂牌转让退出
- A
- B
- C
- D
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A
股份上市转让
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B
股权转让
-
C
新三板挂牌
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D
清算
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
首次公开发行上市
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B
中小企业板上市
-
C
主板上市
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D
创业板上市
- A
- B
- C
- D
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A
主板市场
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B
创业板市场
-
C
中小企业板市场
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D
新三板市场
- A
- B
- C
- D
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A
主板市场
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B
中小企业板市场
-
C
创业板市场
-
D
香港主板市场
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
2；3000
-
B
2；1000
-
C
3；3000
-
D
3；5000
- A
- B
- C
- D
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A
现金流量净额；营业收入
-
B
净利润；营业收入
-
C
现金流量净额；净资产
-
D
净利润；净资产
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
2
-
C
3
-
D
4
- A
- B
- C
- D
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A
发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
-
B
发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
-
C
应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策
-
D
发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立
- A
- B
- C
- D
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A
独立董事
-
B
股东大会
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C
董事会秘书制度
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D
审计委员会制度
- A
- B
- C
- D
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A
最近一期期末不存在未弥补亏损
-
B
最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于30%
-
C
发行前股本总额不少于人民币3000万元
-
D
最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
- A
- B
- C
- D
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A
确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力
-
B
发行人股东会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
-
C
募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
-
D
募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
- A
- B
- C
- D
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A
发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
-
B
发行前股本总额不少于3000万元
-
C
最近三年连续盈利，最近二年净利润累计不少于1000万元
-
D
最近一期期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
- A
- B
- C
- D
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A
2
-
B
3
-
C
4
-
D
5
- A
- B
- C
- D
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A
应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律，行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策
-
B
最近三年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更
-
C
具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责
-
D
发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅱ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
成立股份公司→上市前辅导→上市申报和核准→促销和发行→股票上市及后续
-
B
上市前辅导→成立股份公司→上市申报和核准→促销和发行→股票上市及后续
-
C
上市前辅导→上市申报和核准→成立股份公司→促销和发行→股票上市及后续
-
D
上市申报和核准→成立股份公司→上市前辅导→促销和发行→股票上市及后续
- A
- B
- C
- D
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A
确定成立途径
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B
聘请券商
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C
申请设立资料
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D
召开创立大会
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
估值
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B
定价
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C
股份配置
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D
后市支持
- A
- B
- C
- D
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A
成立股份公司
-
B
上市前辅导
-
C
促销和发行
-
D
股票上市及后续
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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A
8%
-
B
5%
-
C
3%
-
D
10%
- A
- B
- C
- D
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A
竞价交易制度的主要内容是:开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交
-
B
我国的证券交易所采用两种竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式
-
C
我国上市公司股票交易实行熔断机制，采用5%和7%两档阈值
-
D
竞价结果有两种可能:成交和不成交
- A
- B
- C
- D
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A
转让股份类型
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B
转让主体类型
-
C
转让情形
-
D
转让标的
- A
- B
- C
- D
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A
国务院
-
B
证监会
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C
中国人民银行
-
D
商务部
- A
- B
- C
- D
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A
全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
-
B
是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
-
C
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，受股东所有制性质的限制
-
D
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
互联网
-
B
托管券商柜台
-
C
自助终端
-
D
基金经理
- A
- B
- C
- D
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A
定价委托
-
B
意向委托
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C
成交确认委托
-
D
已经报价系统确认成交的委托
- A
- B
- C
- D
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A
一级结算
-
B
二级结算
-
C
三级结算
-
D
四级结算
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
1/3以上；优先购买权
-
B
半数以上；优先购买权
-
C
2/3以上；优先认购权
-
D
全体；优先认购权
- A
- B
- C
- D
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A
股权转让交易双方协商并达成初步意向
-
B
聘请中介机构对目标公司进行尽职调査
-
C
转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
-
D
向证券登记结算机构申请公司变更登记
- A
- B
- C
- D
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A
主板市场
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B
中小板市场
-
C
创业板市场
-
D
新三板市场
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
-
B
基金业协会
-
C
省级人民政府
-
D
中国人民银行
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- A
- B
- C
- D
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A
中国人民银行
-
B
国务院
-
C
证监会
-
D
国资监管机构
- A
- B
- C
- D
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A
月度
-
B
季度
-
C
半年度
-
D
年度
- A
- B
- C
- D
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A
正式披露
-
B
信息预披露
-
C
信息预披露或正式披露
-
D
信息预披露和正式披露相结合
- A
- B
- C
- D
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A
15
-
B
10
-
C
20
-
D
30
- A
- B
- C
- D
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A
3
-
B
2
-
C
5
-
D
7
- A
- B
- C
- D
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A
对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准
-
B
对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，受让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估
-
C
国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，提供担保后无需支付延期付款期间的利息
-
D
国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，转让协议签订后立即生效
- A
- B
- C
- D
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A
企业并购包括兼并和收购两种方式
-
B
兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业，通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业
-
C
并购交易通常不涉及企业控制权的转移
-
D
兼并和收购是股权投资基金常见的退出方式
- A
- B
- C
- D
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A
尽职调查阶段
-
B
前期准备阶段
-
C
签订合约阶段
-
D
协商履约阶段
- A
- B
- C
- D
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A
准备出售方的执行概要和信息备忘录
-
B
选择合适的会计师、律师和投资银行
-
C
对企业进行资产评估
-
D
实施市场营销行为
- A
- B
- C
- D
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A
运营能力
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B
战略优势
-
C
盈利能力
-
D
偿债能力
- A
- B
- C
- D
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A
价格
-
B
估值
-
C
交接
-
D
签约
- A
- B
- C
- D
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A
企业的最终估值
-
B
支付方式与期限
-
C
交接时间与方式
-
D
有关手续的办理与配合
- A
- B
- C
- D
-
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A
股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量
-
B
资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到
-
C
价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额
-
D
买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险
- A
- B
- C
- D
-
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A
股权转让
-
B
企业收购
-
C
股权固购
-
D
协议转让
- A
- B
- C
- D
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发起
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当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权
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B
当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权
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C
回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割
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D
变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案
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被投资企业股东
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登记结算有限公司
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工商行政管理部门
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清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式
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B
清算退出主要有两种方式:破产清算和解散淸算
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C
清算期间公司不得开展新的经营活动
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D
解散清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业
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A
对企业进行估值
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清查公司财产、制订清算方案
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了结公司债权、债务
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分配公司剩余财产
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本卷共分为：1大题 76小题
作答时间为：76分钟
试卷总分：76分
及格分：45分
