医学医药
股权投资基金的募集和设立
A型题(1-97)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/97【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
  • A

    基金的推介属于募集行为

  • B

    基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

  • C

    基金份额(权益)的发售属于募集行为

  • D

    基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/97【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是()。
  • A

    该基金管理人的从业人员

  • B

    该基金销售机构的从业人员

  • C

    通过基金从业资格考试的个人

  • D

    该基金托管人的从业人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/97【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人,其中个人投资者的标准包括:金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括()。
  • A

    银行存款

  • B

    债券

  • C

    房产

  • D

    股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/97【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业,以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述,正确的是()。
  • A

    至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成

  • B

    至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成

  • C

    至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成

  • D

    至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/97【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
关于股权投资基金的募集行为和募集机构,下列说法错误的是()。
  • A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

  • B

    自行募集是由发起人自行拟定资本募集说明材料、寻找投资人的基金募集方式

  • C

    直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金托管机构

  • D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构,向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/97【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人。
  • A

    中国证券交易委员会

  • B

    中国证券登记结算有限责任公司

  • C

    中国证券监督管理委员会

  • D

    中国证券投资基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/97【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
下列关于基金自行募集和委托募集的说法,正确的是()。
  • A

    委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,无需支付服务费

  • B

    采用自行募集方式募集,基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,又可以销售其他基金管理人的产品

  • C

    采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

  • D

    采用委托募集方式募集,可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/97【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件不包括()。
  • A

    在中国证监会注册取得基金销售业务资格

  • B

    成为中国证券投资基金业协会会员

  • C

    接受基金管理人委托(签署销售协议)

  • D

    最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/97【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
具有基金销售业务资格的主体不包括()。
  • A

    商业银行

  • B

    P2P公司

  • C

    保险机构

  • D

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/97【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述,不正确的是()。
  • A

    募集机构应判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试

  • B

    募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易的违法活动

  • C

    基金管理人委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任

  • D

    任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/97【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
下列不属于募集机构责任与义务的是()。
  • A

    应当确保投资者已知悉基金转让的条件

  • B

    应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密

  • C

    应当与监督机构签署账户监督协议

  • D

    应当在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/97【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
基金募集过程中,募集机构应当()。Ⅰ.恪尽职守;Ⅱ.诚实守信;Ⅲ.保守秘密;Ⅳ.谨慎勤勉。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/97【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金()。
  • A

    专用账户

  • B

    临时账户

  • C

    一般账户

  • D

    普通账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/97【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
基金管理人应当向()报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
  • A

    基金业协会

  • B

    证券业协会

  • C

    登记结算公司

  • D

    证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/97【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对基金募集结算资金专用账户的()的条款。Ⅰ.控制权;Ⅱ.使用权;Ⅲ.责任划分;Ⅳ.保障资金划转安全。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/97【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
取得基金销售业务资格的商业银行,可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与()。
  • A

    监督机构

  • B

    托管机构

  • C

    销售机构

  • D

    登记结算机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/97【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
监督机构应当按照法律法规和()的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障基金募集结算资金划转安全的()。()
  • A

    行业自律规则;连带责任

  • B

    行业自律规则;有限责任

  • C

    账户监督协议;有限责任

  • D

    账户监督协议;连带责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/97【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其()。
  • A

    破产财产

  • B

    固有财产

  • C

    清算财产

  • D

    自有财产

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/97【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定?()Ⅰ.信用记录;Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力;Ⅲ.资产规模或者收入水平。Ⅳ.基金份额认购金额
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/97【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金,()将不予办理基金备案业务。
  • A

    中国银行业监督管理委员会

  • B

    中国证券登记结算有限公司

  • C

    中国证券监督管理委员会

  • D

    中国证券投资基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/97【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
()投资于股权投资基金时,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
  • A

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

  • B

    慈善基金等社会公益基金

  • C

    社会保障基金、企业年金等养老基金

  • D

    以合伙企业形式

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/97【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当()。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者;Ⅱ.合并计算投资者人数;Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分;Ⅳ.进行基金份额登记。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/97【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
投资者将基金份额转让给某有限公司,且该公司为合格投资者,那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过()人。
  • A

    50

  • B

    100

  • C

    150

  • D

    200

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/97【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》;Ⅱ.《公司法》;Ⅲ.《合伙企业法》;Ⅳ.《信托法》。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/97【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
下列股权投资基金,属于公开发行的是()。
  • A

    募集人数为80人的股份有限公司型基金

  • B

    募集人数为40人的有限责任公司型基金

  • C

    募集人数为60人的合伙型基金

  • D

    募集人数为100人的契约型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/97【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
被严格禁止的基金拆分类型包括()。Ⅰ.份额拆分;Ⅱ.资产拆分;Ⅲ.负债拆分;Ⅳ.收益权拆分。
  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/97【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会出台的()对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
  • A

    《证券投资基金法》

  • B

    《股权投资基金管理办法》

  • C

    《私募投资基金监督管理暂行办法》

  • D

    《私募投资基金募集行为管理办法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/97【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是()。
  • A

    预期收益

  • B

    预计收益

  • C

    预测投资业绩

  • D

    投资期限

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/97【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取()等方式履行特定对象确定程序。
  • A

    问卷调查

  • B

    访谈调查

  • C

    会议调查

  • D

    专家调查

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/97【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
()要求募集机构向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
  • A

    投资者适当性匹配

  • B

    特定对象的确定

  • C

    基金风险揭示

  • D

    合格投资者确认

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/97【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规;Ⅱ.投资冷静期;Ⅲ.基金风险;Ⅳ.投资者的相关义务
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/97【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
关于股权投资基金募集流程及要求,下列说法错误的是()。
  • A

    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

  • B

    投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

  • C

    在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

  • D

    在投资冷静期内,募集机构应主动联系投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/97【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括()。Ⅰ.法律依据;Ⅱ.监管要求;Ⅲ.税负;Ⅳ.与股权投资业务的适应度、
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/97【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
在我国,广义契约型股权投资基金不包括()
  • A

    资产管理计划

  • B

    融资租赁计划

  • C

    信托计划

  • D

    契约型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/97【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
《合伙企业法》的施行增加了()的企业形式,能够较好地适应股权投资基金运作。
  • A

    连带责任合伙

  • B

    无限合伙

  • C

    普通合伙

  • D

    有限合伙

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/97【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
随着相关法律法规和行业指引的完善,()与股权投资业务的结合度逐步提高。
  • A

    信托制度

  • B

    代理制度

  • C

    基金备案制度

  • D

    资产管理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/97【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
《信托法》和()公布实施的《信托公司集合资金信托计划管理办法》明确了信托公司运作股权投资业务可以通过信托计划的形式。
  • A

    银监会

  • B

    保监会

  • C

    证监会

  • D

    基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/97【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
在我国,股权投资基金监管经历了()的演进过程。
  • A

    从国家发展改革委监管到中国银监会监管

  • B

    从中国银监会监管到国家发展改革委监管

  • C

    从中国证监会监管到国家发展改革委监管

  • D

    从国家发展改革委监管到中国证监会监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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39/97【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
股权投资基金的()拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。Ⅰ.运作模式;Ⅱ.利益分配方式;Ⅲ.内部组织机构的设置;Ⅳ.基金生命周期中的现金流模式。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/97【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关,组织形式不同会()。Ⅰ.产生不同的参与主体;Ⅱ.产生不同的内部组织机构的设置;Ⅲ.对税收计缴产生不同的要求;Ⅳ.对权益登记产生不同的要求。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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41/97【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和()。
  • A

    一般单位客户

  • B

    一般个人客户

  • C

    高净值单位客户

  • D

    高净值个人客户

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/97【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
股权投资基金通常采用()
  • A

    承诺资本制

  • B

    计划出资制

  • C

    实缴资本制

  • D

    公开承诺制

  • A
  • B
  • C
  • D
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43/97【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
关于股权投资基金资金募集与出资安排,下列说法错误的是()。
  • A

    对于公司型基金,现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定

  • B

    合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定

  • C

    契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则,现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定

  • D

    从资金募集角度进行组织形式选择时,需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/97【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
股权投资基金的核心业务是(),与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排,特别是()的设置机制。
  • A

    投资实施与管理退出;投资决策权

  • B

    投资规划与投资实施;投资决策权

  • C

    投资实施与管理退出;资金控制权

  • D

    投资规划与投资实施;资金控制权

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/97【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
公司型基金的最高权力机构是(),投资者可以通过参与()直接参与基金的运营决策。()
  • A

    股东大会;董事会

  • B

    股东大会;监事会.

  • C

    董事会;监事会

  • D

    董事会;股东大会

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/97【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
公司型基金中,由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在()之下设投资决策委员会。
  • A

    监事会

  • B

    董事会

  • C

    股东大会

  • D

    高级管理层

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/97【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
合伙人会议是指由()合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。
  • A

    1/3以上

  • B

    1/2以上

  • C

    2/3以上

  • D

    全体

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/97【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
在新的全球性()框架下,公司型基金的具体项目投资决策等经营层面的决策可通过公司章程约定。
  • A

    股东与经理分权

  • B

    董事与股东分权

  • C

    董事与经理分权

  • D

    董事与监事分权

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/97【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
对于合伙型基金而言,基金的投资者以()的身份存在,()对合伙企业的债务承担无限连带责任。()
  • A

    普通合伙人;普通合伙人

  • B

    有限合伙人;普通合伙人

  • C

    普通合伙人;有限合伙人

  • D

    有限合伙人;有限合伙人

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/97【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括()。
  • A

    平等自愿

  • B

    诚实信用

  • C

    公平

  • D

    获取最大收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/97【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
股权投资基金()是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。
  • A

    如何规避投资风险

  • B

    如何保证资金安全

  • C

    如何选择投资标的

  • D

    如何进行收益分配

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/97【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
公司型基金的税后利润分配,如严格按照《公司法》,需在()之后,分配顺序的灵活性也()。()
  • A

    亏损弥补和提取公积金;较高

  • B

    亏损弥补和提取公积金;较低

  • C

    支付股利和亏损弥补;较高

  • D

    支付股利和亏损弥补;较低

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/97【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法,正确的是()。
  • A

    公司型基金中,投资者出资成为公司股东,通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定

  • B

    在实务中,合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确,合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

  • C

    公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时,股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现

  • D

    在契约框架下,通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会,投资者往往参与其人员构成,契约型基金的决策权归属投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/97【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
公司型基金的分配为“()”,即按年度缴纳公司所得税之后,按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配,收益分配的时间安排灵活性相对较()。()
  • A

    先分后税;高

  • B

    先分后税;低

  • C

    先税后分;低

  • D

    先税后分;高

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/97【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
合伙型基金的分配为“()”,即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳()。()
  • A

    先分后税;所得税

  • B

    先分后税;增值税

  • C

    先税后分;所得税

  • D

    先税后分;增值税

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/97【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件不包括()。
  • A

    股东共同制定公司章程

  • B

    发起人符合法定人数

  • C

    股东符合法定人数

  • D

    有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/97【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件不包括()。
  • A

    有公司住所

  • B

    股份发行、筹办事项符合法律规定

  • C

    有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

  • D

    发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/97【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
公司型基金的设立步骤依次为()
  • A

    名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案

  • B

    申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照和基金备案

  • C

    名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记和基金备案

  • D

    申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准和基金备案

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/97【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
公司型基金成立日期为()
  • A

    登记备案日期

  • B

    公司注册日期

  • C

    开立账户日期

  • D

    营业执照签发日期

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/97【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是()。
  • A

    刻制企业印章

  • B

    申请纳税登记

  • C

    名称预先核准

  • D

    开立银行基本账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/97【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过()的产品备案系统进行备案。
  • A

    中国证券监督管理委员会

  • B

    中国期货业协会

  • C

    中国证券登记结算有限公司

  • D

    中国证券投资基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/97【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
()由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
  • A

    契约型基金

  • B

    合伙型基金

  • C

    股份公司型基金

  • D

    有限责任公司型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/97【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
根据《合伙企业法》的相关规定,设立有限合伙企业,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有生产经营场所;Ⅱ.有书面合伙协议;Ⅲ.有限合伙人认缴或者实际缴付的出资;Ⅳ.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/97【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
()均由工商登记机构进行登记管理,设立步骤相同。
  • A

    公司型基金与合伙型基金

  • B

    公司型基金与契约型基金

  • C

    合伙型基金与契约型基金

  • D

    公司型基金、合伙型基金与契约型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/97【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
下列不属于流转税的是()。
  • A

    增值税

  • B

    消费税

  • C

    所得税

  • D

    营业税

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/97【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
下列属于公司型基金的增值税征税范围的是()。
  • A

    项目股息

  • B

    项目分红收入

  • C

    项目上市后通过二级市场退出的退出收入

  • D

    项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/97【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
公司型基金中,()投资者需承担双重征税。
  • A

    公司型

  • B

    事业单位型

  • C

    机构型

  • D

    自然人

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/97【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
对于合伙型基金,下列属于增值税征税范围的是()。Ⅰ.项目股息、分红收入;Ⅱ.项目上市后通过二级市场退出的退出收入;Ⅲ.项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入;Ⅳ.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/97【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
有限合伙人为自然人,股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。
  • A

    5%~25%

  • B

    5%~35%

  • C

    10%~25%

  • D

    10%~35%

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/97【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人,其收入不包括()。
  • A

    股权转让所得

  • B

    股息红利

  • C

    基金的托管费

  • D

    基金的管理费

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/97【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
如果普通合伙人本身为有限合伙企业,按照“()”的原则,在合伙制()由每一位合伙人作为纳税义务人,缴纳企业所得税。()
  • A

    先税后分;普通合伙人层面

  • B

    先分后税;普通合伙人层面的下一层

  • C

    先分后税;普通合伙人层面

  • D

    先税后分;普通合伙人层面的下一层

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/97【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
实务中,()通常不作为课税主体。Ⅰ.信托计划;Ⅱ.资管计划;Ⅲ.契约型基金;Ⅳ.公司型基金。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/97【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
在实务中,有限合伙型基金通常根据税法的相关规定,由()代扣代缴自然人投资者的个人所得税。
  • A

    基金

  • B

    基金管理人

  • C

    基金托管人

  • D

    普通合伙人

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/97【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过()等,对契约型基金的税收风险进行提示。
  • A

    风险揭示书

  • B

    短信

  • C

    网站公告

  • D

    电子邮件

  • A
  • B
  • C
  • D
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75/97【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
关于股权投资基金的基本税负,下列说法正确的是()。
  • A

    合伙企业合伙人不需缴纳所得税

  • B

    公司型基金的股息红利所得和股权转让所得,均无需缴纳企业所得税

  • C

    进行股权投资业务的契约型股权投资基金的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴

  • D

    有限合伙人为公司,则股息红利和股权转让所得均作为企业所得税应税收入,计缴企业所得税

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/97【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
公司型基金的组织形式更多体现()的属性,合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务()的特征。()
  • A

    资合;人合+资合

  • B

    资合;人合

  • C

    人合;资合

  • D

    人合+资合;资合

  • A
  • B
  • C
  • D
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77/97【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
关于公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系,下列说法错误的是()。
  • A

    公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东,即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东

  • B

    公司以其全部财产对公司的债务承担责任

  • C

    作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式,主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响

  • D

    公司型基金建立的法人治理机制有效性较差,加之基金管理人员的变动,因而基金的稳定性较弱

  • A
  • B
  • C
  • D
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78/97【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
()的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。
  • A

    有限责任公司

  • B

    股份有限公司

  • C

    有限合伙企业

  • D

    无限责任公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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79/97【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
关于合伙型基金投资者和基金管理人的基础法律关系,下列说法正确的是()。
  • A

    投资人作为有限合伙人,仅以出资构成基金投资的资金规模,对外不可以代表合伙企业,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

  • B

    在实务中普通合伙人通常以一定比例的出资参与合伙企业,执行合伙事务,并负责投资项目管理和行政事务

  • C

    有限合伙企业形式的股权投资基金会在合伙协议里对合伙企业的经营范围进行约定,因此,基金不会因违约责任或其他债务责任导致普通合伙人被清算

  • D

    合伙企业投资管理和行政事务的委托免除了普通合伙人对本合伙企业的责任和义务

  • A
  • B
  • C
  • D
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80/97【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
在契约型基金形式下,()是基金的直接参与主体。
  • A

    信托公司

  • B

    投资者

  • C

    投资顾问

  • D

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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81/97【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
公司型基金合同中股权投资业务相关内容不包括()。
  • A

    管理方式

  • B

    股东出资

  • C

    投资事项

  • D

    托管事项

  • A
  • B
  • C
  • D
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82/97【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限;Ⅱ.托管事项;Ⅲ.管理方式和管理费;Ⅳ.利润分配及亏损分担。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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83/97【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项,具体内容不包括()。
  • A

    承担费用的范围

  • B

    合伙企业费用的计提原则

  • C

    费用的计算及支付方式

  • D

    应由有限合伙人承担的费用

  • A
  • B
  • C
  • D
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84/97【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
合伙协议应列明投资的具体事项,主要包括()。Ⅰ.投资范围;Ⅱ.投资运作方式;Ⅲ.所投标的担保措施;Ⅳ.投资后对被投资企业的持续监控;Ⅴ.关联方认定标准及关联方投资的回避制度。
  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • A
  • B
  • C
  • D
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85/97【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
合伙协议对财务会计制度的约定包括()等事项。Ⅰ.记账;Ⅱ.审计;Ⅲ.年度报告;Ⅳ.会计年度;Ⅴ.查阅会计账簿的条件。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • A
  • B
  • C
  • D
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86/97【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
对于有限合伙企业,合伙协议应当载明的内容不包括()。
  • A

    普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所

  • B

    执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

  • C

    有限合伙人的除名条件和更换程序

  • D

    有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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87/97【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
考虑股权投资业务的特殊性,合伙协议还可能包括()3Ⅰ.关键人条款;Ⅱ.投资决策委员会;Ⅲ.投资咨询委员会;Ⅳ.退出管理委员会。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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88/97【最佳选择题】
 
 
88【最佳选择题】
下列不属于契约型基金合同主要内容的是()。
  • A

    当事人及其权利义务

  • B

    订立基金合同的目的、依据和原则

  • C

    股东的权利和义务

  • D

    基金的成立与备案

  • A
  • B
  • C
  • D
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89/97【最佳选择题】
 
 
89【最佳选择题】
契约型基金合同中组织形式的相关内容包括()。Ⅰ.私募基金的基本情况;Ⅱ.私募基金的申购、赎回与转让;Ⅲ.私募基金财产的估值和会计核算;Ⅳ.基金合同的效力、变更、解除与终止;Ⅴ.争议的处理。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • A
  • B
  • C
  • D
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90/97【最佳选择题】
 
 
90【最佳选择题】
契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括()。
  • A

    基金的投资

  • B

    基金的募集

  • C

    基金的核算

  • D

    基金的费用

  • A
  • B
  • C
  • D
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91/97【最佳选择题】
 
 
91【最佳选择题】
关于跨境股权投资的历史沿革,下列说法错误的是()。
  • A

    1992年至2002年是中国股权市场发展的萌芽阶段

  • B

    2002年,中央出台外商投资相关法规,吸引及利用外资政策步入新台阶

  • C

    2004年,深圳中小企业板正式启动,进一步为股权投资机构境内退出打通了渠道

  • D

    2005年,外汇局出台放开外汇管理的法规,股权投资政策环境逐步完善

  • A
  • B
  • C
  • D
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92/97【最佳选择题】
 
 
92【最佳选择题】
()是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的基金。
  • A

    QFLP

  • B

    QDII

  • C

    QDLP

  • D

    QFII

  • A
  • B
  • C
  • D
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93/97【最佳选择题】
 
 
93【最佳选择题】
下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是()。
  • A

    北京

  • B

    天津

  • C

    重庆

  • D

    广州

  • A
  • B
  • C
  • D
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94/97【最佳选择题】
 
 
94【最佳选择题】
QFLP试点地区对于()等进行了规定。Ⅰ.境外投资人的资格认定;Ⅱ.境内管理人的资格认定;Ⅲ.基金最低规模认定;Ⅳ.结汇流程。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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95/97【最佳选择题】
 
 
95【最佳选择题】
必备投资者应当以()为主营业务,具备一定资金实力和投资经验。
  • A

    创业投资

  • B

    产业投资

  • C

    基础设施投资

  • D

    不动产投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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96/97【最佳选择题】
 
 
96【最佳选择题】
设立外商投资创业投资企业,至少有()个投资者应符合必备投资者的要求.
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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97/97【最佳选择题】
 
 
97【最佳选择题】
设立外商投资创业投资企业,应首先向省级外经贸主管部门报送申请,由()作出批准或不批准的决定。
  • A

    外经贸部

  • B

    财政部

  • C

    工商部门

  • D

    商务部会商科技部

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 97小题

作答时间为:97分钟

试卷总分:97分

及格分:58分

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