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十四、基金国际化的发展概况(下册第二十六章)
A型题(1-109)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/109【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
投资基金进行跨境投资、销售或管理,被称为投资基金(    )。
  • A

    专业化

  • B

    指数化

  • C

    国际化

  • D

    合理化

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/109【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
投资基金的国际化其目的主要在于把握各国证券价格上升潜力,并在一定程度上(    )。
  • A

    提高投资收益

  • B

    提高企业信誉

  • C

    分散投资风险

  • D

    提高基金知名度

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/109【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
国际证监会组织成立于(    )年。
  • A

    1985

  • B

    1981

  • C

    1983

  • D

    1989

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/109【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
国际证监会组织总部设在(    )。
  • A

    布鲁塞尔

  • B

    伦敦

  • C

    马德里

  • D

    罗马

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/109【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
关于基金跨国活动监管合作与协调制度说法错误的是(    )。
  • A

    跨境活动主管机构应尽可能为对方提供从事跨境活动的基金信息,除定期交换信息机制外,信息交换更可为双方提供早期预警的功能性渠道

  • B

    自发性协助指一方主管机构经他方主管机构请求,将取得与他方主管机构有关信息,主动提供给他方主管机构

  • C

    各国法律不同,国际证监会组织提出三种方式,母国主管机构检查、双方共同检查、东道主国检查,来实现东道主国对境内基金管理人实地检查

  • D

    国际证监会组织技术委员会发布的《跨国投资管理行为的合作与监督宣言》规定,如任何一方拥有可协助他方执行其监管职能的信息,即使没有任何他方提出要求,拥有信息一方也可主动地提供或安排他人提供该信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/109【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
欧盟金融市场上从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金为(    )。
  • A

    证券投资基金

  • B

    商品基金

  • C

    基础设施基金

  • D

    风险投资基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/109【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
UCITS指令为(    )。
  • A

    集合资产计划指令

  • B

    可转让证券集合投资计划指令

  • C

    可集合投资转让证券计划指令

  • D

    另类投资基金管理人指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/109【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
另类投资基金管理人指令英文缩写为(    )。
  • A

    AIFMD

  • B

    AMDIF

  • C

    DIFAM

  • D

    MAFID

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/109【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
UCITS指令现阶段发展到(    )。
  • A

    UCITS一号指令

  • B

    UCITS二号指令

  • C

    UCITS三号指令

  • D

    UCITS四号指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/109【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
由管理指令和产品指令组成的是(    )。
  • A

    UCITS一号指令

  • B

    UCITS二号指令

  • C

    UCITS三号指令

  • D

    UCITS四号指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/109【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
UCITS一号指令是(    )通过的。
  • A

    1985年12月20日

  • B

    1993年1月1日

  • C

    2001年12月20日

  • D

    2009年1月20日

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/109【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
UCITS三号指令对管理公司的起始资本不得低于(    )欧元。
  • A

    10.5万欧元

  • B

    12.5万欧元

  • C

    10.5万美元

  • D

    12.5万美元

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/109【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
UCITS指令规定,基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的(    )。
  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/109【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的(    )。
  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    20%

  • D

    35%

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/109【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
AIFMD制定管理人薪酬结构和政策,包括(    )绩效薪酬要3~5年支付。
  • A

    20%

  • B

    40%

  • C

    60%

  • D

    80%

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/109【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
AIFMD要求私募股权基金管理机构初始资本应不少于(    )。
  • A

    10.5万欧元

  • B

    12.5万欧元

  • C

    10.5万美元

  • D

    12.5万美元

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/109【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
AIFMD要求私募股权基金管理机构初始资产不低于12.5万欧元加上2.5亿欧元部分的(    )。
  • A

    0.1%

  • B

    0.01%

  • C

    0.02%

  • D

    0.05%

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/109【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
AIFMD自(    )开始实施,并且有(    )的过渡期。
  • A

    2013年7月22日、一年

  • B

    2010年10月22日、两年

  • C

    2014年7月22日、两年

  • D

    2011年10月22日、一年

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/109【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
英国投资基金国际化发生在(    )。
  • A

    1995年

  • B

    1985年

  • C

    1997年

  • D

    2002年

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/109【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
QFII为(    )。
  • A

    合格境外机构投资者

  • B

    合格境内机构投资者

  • C

    境外机构

  • D

    境内合格机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/109【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
资产管理公司(即基金管理公司),申请QFII,其经营资产管理业务应在(    )以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于(    )美元。
  • A

    1年、3亿

  • B

    2年、5亿

  • C

    3年、2亿

  • D

    5年、10亿

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/109【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
证券公司申请QFII,其经营证券业务5年以上,净资产不少于(    )美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于(    )美元。
  • A

    3亿、30亿

  • B

    5亿、30亿

  • C

    3亿、50亿

  • D

    5亿、50亿

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/109【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
QFII投资范围、持股比例的规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的(    )。
  • A

    2.5%

  • B

    5%

  • C

    10%

  • D

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/109【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(    )。
  • A

    10%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/109【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
QFII托管人资格中关于托管人的实收资本不少于(    )人民币。
  • A

    30亿

  • B

    50亿

  • C

    60亿

  • D

    80亿

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/109【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
QDII的意义不包括(    )。
  • A

    可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解风险

  • B

    机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃压力,将资本流出置于可监控状态

  • C

    加快我国证券市场金融创新步伐,实现我国证券市场运行规则与国际惯例的接轨

  • D

    建立QDII机制有利于支持香港特区经济发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/109【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
我国首家合资基金公司是(    )。
  • A

    2002年设立的招商基金管理公司

  • B

    1998年设立的华夏基金管理公司

  • C

    2005年设立的国联安基金管理公司

  • D

    2001年设立的华安基金管理公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/109【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
人民币合格境外机构投资者英文缩写为(    )。
  • A

    FQRII

  • B

    RQFII

  • C

    RQDII

  • D

    QRDII

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/109【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
沪港通是(    )内地的(    )与香港联合交易所开展的股票交易互联互通机制。
  • A

    2014年4月10日、上海证券交易所

  • B

    2014年5月10日、上海证券交易所

  • C

    2014年4月10日、深圳证券交易所

  • D

    2014年5月10日、深圳证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/109【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的(    )。
  • A

    20%

  • B

    10%

  • C

    50%

  • D

    30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/109【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
中国证监会修订了《试行办法》,并于2013年3月向社会发布了征求意见稿,该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向,主要修订的内容不包括(    )。
  • A

    完善外汇额度管理的有关表述

  • B

    调整QDII产品投资金融衍生品的市场范围

  • C

    根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准

  • D

    QDII资格准入条件更加严格

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/109【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
国际证监会组织认为,对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中,不包括(    )。
  • A

    向投资者充分披露信息

  • B

    保证客户收益

  • C

    公平、准确地进行资产评估和定价

  • D

    证券投资基金的份额赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/109【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
下列关于UCITS系列指令的发展历程,说法错误的是(    )。
  • A

    UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容

  • B

    2005年,UCITS三号指令又加入一个重要的新指令,允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具

  • C

    欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令,也就是后来常被提到的UCITS三号指令

  • D

    2009年1月,UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/109【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是(    )。
  • A

    《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施,标志着制度在我国正式进入持作阶段

  • B

    2002年ll月5日,上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

  • C

    2003年5月23日,瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

  • D

    2003年7月9日,瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令,意味着QFII正式在我国证券市场上实际参与投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/109【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
下列关于爱尔兰内容的说法错误的是(    )。
  • A

    爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一

  • B

    爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区

  • C

    自1985年UCITS-号指令启动以来,爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词

  • D

    爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势拥有完善的基金注册法规和制度监管体系比较健全

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/109【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
《证券监管目标和原则》和《集介投资实业监管原则》是由(    )发布。
  • A

    国际金融协会

  • B

    国际基金业协会

  • C

    中国证监会

  • D

    国际证监会组织

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/109【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间汇入投资本金(    )。
  • A

    6个月

  • B

    3个月

  • C

    1年

  • D

    1个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/109【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
基金主要投资比例应符合(    )。
  • A

    一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的5%

  • B

    对于开放式基金来说,为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券

  • C

    法规规定,如果基金名称显示投资方向的,应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容

  • D

    对于基金回购赎回业务,法规规定,基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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39/109【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
下列关于QDII的说法错误的是(    )。
  • A

    一种过渡性的制度安排

  • B

    有限度地允许境内机构投资者投资境外证券市场

  • C

    加剧资本外逃压力

  • D

    适合于我国资本项目未完全放开的背景

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/109【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
关于沪港通,以下表述错误的是(    )。
  • A

    沪港通试点2014年4月10日开始实施

  • B

    沪港通分为沪股通和港股通两部分

  • C

    沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

  • D

    沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

  • A
  • B
  • C
  • D
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41/109【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
以下关于RQFII的说法正确的是(    )。
  • A

    允许合格境外机构投资者用人民币进行境内证券投资

  • B

    有利于人民币离岸市场的发展

  • C

    有利于境外人民币回流机制的完善

  • D

    以上所有

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/109【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
不在QFII基金投资范围的金融工具是(    )。
  • A

    股指期货

  • B

    证券投资基金

  • C

    新股发行

  • D

    场外市场的固定收益证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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43/109【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
下列资产不属于QDII基金投资范围的是(    )。
  • A

    银行承兑汇票

  • B

    政府债券

  • C

    远期合约

  • D

    房地产抵押按揭

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/109【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
关于QDII基金的投资范围,以下表述错误的是( )。
  • A

    住房按揭支持证券

  • B

    所有的公募基金

  • C

    银行存款

  • D

    经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/109【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
下列关于QDII的说法错误的是(    )。
  • A

    一种过渡性的制度安排

  • B

    有限度地允许境内机构投资者投资境外证券市场

  • C

    加剧资本外逃压力

  • D

    适合于我国资本项目未完全放开的背景

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/109【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
不在QFII基金投资范围的金融工具是(    )。
  • A

    股指期货

  • B

    证券投资基金

  • C

    新股发行

  • D

    场外市场的固定收益证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/109【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
下列资产不属于QDII基金投资范围的是(    )。
  • A

    银行承兑汇票

  • B

    政府债券

  • C

    远期合约

  • D

    房地产抵押按揭

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/109【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的(    );成员国可将此比例提高到(    )。
  • A

    5%;10%

  • B

    5%;20%

  • C

    10%;20%

  • D

    10%;30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/109【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
《集合投资计划治理白皮书》是由(  )于2005年发表的。
  • A

    WTO

  • B

    国际证监会

  • C

    欧盟

  • D

    经合组织

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/109【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
下列关于QFII的说法错误的是(  )。
  • A

    QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度

  • B

    允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金

  • C

    QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外

  • D

    QFII制度旨在实现在利用外资的同时,又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/109【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
欧盟跨境投资基金的主要模式是(  )。
  • A

    可转让证券集合投资计划

  • B

    对冲基金

  • C

    风险投资基金

  • D

    私募股权基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/109【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
合格境外投资者,应当具备财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件,对该条件说法错误的是(  )。
  • A

    资产管理机构,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

  • B

    保险公司,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

  • C

    证券公司,经营证券业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

  • D

    商业银行,经营银行业务10年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/109【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
关于沪港通所起到的作用,以下描述错误的是(  )。[2016年11月真题]
  • A

    构建良好的人民币回流机制

  • B

    推动人民币跨境资本流动

  • C

    稳定香港股市

  • D

    刺激人民币资产需求,加大人民币交投量

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/109【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
下列关于沪港通说法错误的是(  )。
  • A

    进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展

  • B

    分为沪股通和港股通两个部分

  • C

    沪股通是投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

  • D

    港股通就是投资者委托内地证券服务公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/109【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
下列关于基金国际化的说法,正确的是(  )。
  • A

    美国政府专门为公司型开放式基金(OEIC)的创立确立了新的法律框架

  • B

    卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金

  • C

    英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心

  • D

    爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/109【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是(  )。
  • A

    股票

  • B

    基金

  • C

    债券

  • D

    期权

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/109【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
下列关于UCITS基金的核准要求,说法正确的是(  )。
  • A

    对于公司型基金,要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则

  • B

    对于单位信托,要求核准基金章程和基金托管人

  • C

    监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时,方可给予核准

  • D

    基金管理人的改变不需要获得监管机关的批准

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/109【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
投资基金国际化不包括(  )。
  • A

    投资基金跨境投资

  • B

    投资基金跨境销售

  • C

    投资基金跨境管理

  • D

    投资基金跨境宣传

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/109【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
(  )是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
  • A

    国际证监会组织(IOSCO)

  • B

    欧盟(EU)

  • C

    经济合作与发展组织(OECD)

  • D

    世贸组织(WTO)

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/109【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
关于QDII基金的投资范围,表述不准确的是(  )。[2015年9、12月真题]
  • A

    银行存款

  • B

    住房按揭支持证券

  • C

    所有的公募基金

  • D

    经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/109【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是(  )。
  • A

    应加强对投资者的教育

  • B

    相关信息应当通过多渠道发放

  • C

    投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利

  • D

    在信息传播中,应当充分运用现代化信息技术

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/109【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是(  )。
  • A

    有专门的资产托管部

  • B

    实收资本不少于80亿元人民币

  • C

    最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

  • D

    外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的,可申请成为托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/109【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定,说法有误的是(  )。
  • A

    在经批准的投资额度内,可投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

  • B

    可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

  • C

    所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的10%

  • D

    单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/109【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
下列关于英国资产管理行业,说法错误的是(  )。
  • A

    英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年

  • B

    英国已发展成为全球最大的资产管理中心

  • C

    英国资产管理行业的国际化非常充分

  • D

    英国政府通过公司型开放基金(OEIC)制度来达到符合UCITS指令的要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/109【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定,说法正确的是(  )。
  • A

    私募股权投资基金收购公司1年内不许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让

  • B

    私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让

  • C

    私募股权投资基金持有公司30%及以上股权时,应确保公司董事会向员工通报此持股情况

  • D

    私募股权投资基金持有公司20%及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/109【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是(  )。
  • A

    申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

  • B

    申请人近5年未受到监管机构的重大处罚

  • C

    申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范

  • D

    申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/109【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括(  )。
  • A

    影响证券投资基金价值的重大事件

  • B

    基金投资策略

  • C

    对投资组合收取的各项费用

  • D

    针对特定投资者的信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/109【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
下列关于欧盟AIFMD指令对于私募股权投资基金的“初始资本金要求”的要求,说法有误的是(  )。
  • A

    管理资产规模超过2.5亿欧元的,初始资本金不低于12.5万欧元另加上超过2.5亿欧元部分的0.02%比例

  • B

    欧盟实施AIFMD的主要目的是更好地管理AIF的系统性风险

  • C

    AIFMD代表了迄今为止对另类投资基金最严格的监管立法

  • D

    初始资本金不低于30万欧元

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/109【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的(  )。[2015年12月真题]
  • A

    30%

  • B

    5%

  • C

    20%

  • D

    10%

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/109【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法,错误的是(  )。
  • A

    UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同

  • B

    基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息

  • C

    申购与赎回价格,应至少一年公布两次

  • D

    申购与赎回价格,如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月公布一次

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/109【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
下列不利于实现保护投资者的目标的是(  )。
  • A

    向投资者充分披露有关信息

  • B

    公平、准确地进行资产评估和定价

  • C

    确保客户所有证券的交割依附于投资公司证券的交割

  • D

    确保暂停赎回时能保护投资者的利益

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/109【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
从投资角度来看,投资基金国际化的意义不包括(  )。
  • A

    自由地选择投资地域和投资标的

  • B

    较大幅度地减少非系统性风险

  • C

    资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

  • D

    把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/109【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括(  )。
  • A

    更简单的风险分散规则

  • B

    更广泛的投资品种

  • C

    引入简要招募说明书

  • D

    更广泛的业务范围

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/109【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
(  ),中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。[2015年6月证券真题]
  • A

    2004年

  • B

    2006年

  • C

    2007年

  • D

    2005年

  • A
  • B
  • C
  • D
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75/109【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
QDII基金可投资的产品或工具是(  )。
  • A

    不动产

  • B

    贵重金属或代表贵重金属的凭证

  • C

    结构性投资产品

  • D

    实物商品

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/109【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
欧盟金融市场的另类投资基金不包括(  )。
  • A

    不动产基金

  • B

    证券投资基金

  • C

    对冲基金

  • D

    风险投资基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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77/109【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
下列不受AIFMD指令监管的基金包括(  )。
  • A

    对冲基金

  • B

    不动产基金

  • C

    证券投资基金

  • D

    风险投资基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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78/109【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
(  )是目前全球最大的UCITS基金注册地。
  • A

    美国

  • B

    卢森堡

  • C

    英国

  • D

    法国

  • A
  • B
  • C
  • D
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79/109【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
下列关于卢森堡的说法错误的是(  )。
  • A

    拥有全球第二大基金资产管理市场

  • B

    是欧洲第一、世界第二大金融中心

  • C

    欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家

  • D

    是另类投资基金的中心

  • A
  • B
  • C
  • D
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80/109【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的(  )。
  • A

    10%

  • B

    12%

  • C

    15%

  • D

    16%

  • A
  • B
  • C
  • D
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81/109【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
UCITS一号指令的适用范围包括(  )。
  • A

    封闭式基金

  • B

    从公众募集资金,以风险分散为原则,只投资于可转让证券的基金

  • C

    基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

  • D

    投资与借款政策与指令规定不符的基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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82/109【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    购买不动产和房地产抵押按揭

  • B

    购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

  • C

    购买实物商品

  • D

    借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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83/109【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是(  )。
  • A

    是对政府监管的有益补充

  • B

    自律组织对市场运作和行为的了解深入,专业水平高

  • C

    对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活

  • D

    自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外,还要遵守一定的道德规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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84/109【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是(  )。
  • A

    引入了“欧盟护照”的概念

  • B

    只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利

  • C

    资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

  • D

    总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

  • A
  • B
  • C
  • D
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85/109【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
下列关于我国QFII机制的意义,说法错误的是(  )。
  • A

    可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险

  • B

    可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

  • C

    资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制、会计制度、信息披露标准、交易规则、自律机构、市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨

  • D

    境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应

  • A
  • B
  • C
  • D
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86/109【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
UCITS四号指令的目的不包括(  )。
  • A

    敦促各国监管层进行跨国协作

  • B

    使投资者拥有更多的选择机会

  • C

    向投资者提供适当的保护

  • D

    维持行业的竞争力

  • A
  • B
  • C
  • D
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87/109【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件,这些有利条件不包括(  )。
  • A

    保护投资者的优良传统

  • B

    稳定的政治环境和强劲的经济实力

  • C

    专业水平高且反应快速的监管机构

  • D

    完善的基金注册法规和制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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88/109【最佳选择题】
 
 
88【最佳选择题】
QDII机制的意义不包括(  )。
  • A

    QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险

  • B

    实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态

  • C

    建立QDII机制有利于支持香港、澳门和台湾的经济发展

  • D

    在法律方面,通过实施QDII制度,从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨

  • A
  • B
  • C
  • D
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89/109【最佳选择题】
 
 
89【最佳选择题】
UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于(  )。
  • A

    提出了基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%

  • B

    提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

  • C

    扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

  • D

    为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

  • A
  • B
  • C
  • D
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90/109【最佳选择题】
 
 
90【最佳选择题】
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列表述错误的是(  )。
  • A

    最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

  • B

    实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

  • C

    所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

  • D

    所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

  • A
  • B
  • C
  • D
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91/109【最佳选择题】
 
 
91【最佳选择题】
我国QDII基金产品的特点不包括(  )。
  • A

    QDII基金的投资范围较为广泛

  • B

    QDII基金的投资组合较为丰富

  • C

    在投资管理过程中,具有完全的主动决策权

  • D

    QDII基金产品的门槛较高

  • A
  • B
  • C
  • D
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92/109【最佳选择题】
 
 
92【最佳选择题】
下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是(  )。
  • A

    单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

  • B

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

  • C

    合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

  • D

    在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

  • A
  • B
  • C
  • D
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93/109【最佳选择题】
 
 
93【最佳选择题】
关于证券投资基金监管机构职能的制度,下列说法错误的是(  )。
  • A

    应确保自身的独立性

  • B

    应拥有独立的经费来源、人力及其他资源

  • C

    确保监管程序的合法性、公平性和公正性

  • D

    其责任必须由法律明确规定

  • A
  • B
  • C
  • D
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94/109【最佳选择题】
 
 
94【最佳选择题】
QDII基金在______募集资金,在______进行投资。(  )
  • A

    境外;境外

  • B

    境外;境内

  • C

    境内;境内

  • D

    境内;境外

  • A
  • B
  • C
  • D
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95/109【最佳选择题】
 
 
95【最佳选择题】
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中,有误的是(  )。
  • A

    对基金管理公司而言,净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上

  • B

    对证券公司而言,净资本不低于8亿元人民币,净资本与净资产比例不低于70%

  • C

    有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

  • D

    最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

  • A
  • B
  • C
  • D
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96/109【最佳选择题】
 
 
96【最佳选择题】
下列关于AIFMD指令中监管机构的说法,不正确的是(  )。
  • A

    欧洲证券和市场管理局(ESMA)负责对各成员国证券监管部门的监督和协调

  • B

    欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管

  • C

    欧盟各成员国证券监管部门对已发“护照”的基金管理人进行电子登记

  • D

    ESMA负责起草相关监管和执行技术准则,确保各国对AIFMD的一致应用

  • A
  • B
  • C
  • D
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97/109【最佳选择题】
 
 
97【最佳选择题】
下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是(  )。
  • A

    公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  • B

    公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间

  • C

    拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

  • D

    公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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98/109【最佳选择题】
 
 
98【最佳选择题】
申请QDII资格的基金管理公司,应该财务稳健,资信良好,资产管理规律、经营年限等符合中国证监会的规定,关于此项规定,以下表述正确的是(  )。[2016年11月真题]
  • A

    基金管理公司净资产不少于8亿元人民币,经营证券投资基金管理业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

  • B

    基金管理公司净资产不少于8亿元人民币,经营集合资产管理计划业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

  • C

    基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营集合资产管理计划业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

  • D

    基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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99/109【最佳选择题】
 
 
99【最佳选择题】
国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括(  )。
  • A

    监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准

  • B

    各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准

  • C

    监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规

  • D

    监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

  • A
  • B
  • C
  • D
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100/109【最佳选择题】
 
 
100【最佳选择题】
投资基金国际化的原因不包括(  )。
  • A

    经济全球化

  • B

    证券市场国际化

  • C

    投资基金自身所具有的较强渗透力

  • D

    政府主导基金国际化进程

  • A
  • B
  • C
  • D
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101/109【最佳选择题】
 
 
101【最佳选择题】
下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是(  )。
  • A

    引进基金管理公司通行证

  • B

    为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

  • C

    为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架

  • D

    引进主从结构基金以促进资产池的组建

  • A
  • B
  • C
  • D
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102/109【最佳选择题】
 
 
102【最佳选择题】
关于沪港通,以下表述错误的是(  )。[2015年9、12月真题]
  • A

    沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

  • B

    沪港通试点是2014年经批准开始的

  • C

    沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

  • D

    沪港通分为沪股通和港股通两部分

  • A
  • B
  • C
  • D
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103/109【最佳选择题】
 
 
103【最佳选择题】
下列关于美国基金国际化的说法错误的是(  )。
  • A

    随着金融全球化的发展,基金的销售募集不再受到严厉监管

  • B

    美国基金的国际化投资进程是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的

  • C

    美国基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金

  • D

    美国基金经常通过与东道国国内的基金合作来进行国际化发售,以降低募集成本

  • A
  • B
  • C
  • D
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104/109【最佳选择题】
 
 
104【最佳选择题】
下面哪一类投资者属于QFII投资者?(  )[2016年9月真题]
  • A

    被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者

  • B

    被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者

  • C

    被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者

  • D

    被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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105/109【最佳选择题】
 
 
105【最佳选择题】
投资于具有发展潜力的股票,但是较为保守的基金投资风格是(  )。
  • A

    增值型

  • B

    积极成长型

  • C

    指数型

  • D

    稳健成长型

  • A
  • B
  • C
  • D
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106/109【最佳选择题】
 
 
106【最佳选择题】
以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法,不正确的是(  )。
  • A

    基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致

  • B

    投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利

  • C

    基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

  • D

    投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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107/109【最佳选择题】
 
 
107【最佳选择题】
国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括(  )。
  • A

    要求基金管理人为投资人的利益服务

  • B

    基金资产必须由独立的托管人保管

  • C

    要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段

  • D

    组织制定和公布大量准则和报告,涉及基金监管的各个领域

  • A
  • B
  • C
  • D
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108/109【最佳选择题】
 
 
108【最佳选择题】
(  ),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。[2014年9月证券真题]
  • A

    20世纪90年代末期

  • B

    20世纪60年代以后

  • C

    20世纪80年代以后

  • D

    20世纪40年代以后

  • A
  • B
  • C
  • D
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109【最佳选择题】
我国QFII机制的特点不包括(  )。
  • A

    历史悠久

  • B

    QFII准入的主体范围扩大、要求提高

  • C

    通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引养老基金等长期机构投资者

  • D

    QFII机制引入时的跳跃式发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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试卷详情

本卷共分为:1大题 109小题

作答时间为:109分钟

试卷总分:109分

及格分:65分

答题卡
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