-
A
见款付券
-
B
纯券过户
-
C
券款对付
-
D
见券付款
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国人民银行
-
B
国务院证券监督管理机构
-
C
中国银行业监督管理委员会
-
D
机构所在地的地方人民政府
- A
- B
- C
- D
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A
目前,我国证券市场主要交易品种已经实行了货银对付
-
B
货银对付原则提高证券交易的安全性
-
C
货银对付原则通俗的说就是“一手交钱,一手交货”
-
D
货银对付可以实现证券和资金的同时划转
- A
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- C
- D
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A
在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
-
B
最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
-
C
有健全的治理结构和完善的内控制度
-
D
所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录
- A
- B
- C
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A
双边净额清算、多边净额清算
-
B
全额结算、净额结算
-
C
托管人结算、券商结算
-
D
实时处理交收、批量处理交收
- A
- B
- C
- D
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A
公司债
-
B
金融债
-
C
地方政府债
-
D
中小企业私募债
- A
- B
- C
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A
100%
-
B
20%
-
C
50%
-
D
10%
- A
- B
- C
- D
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A
国务院
-
B
中国人民银行
-
C
国家发展和改革委员会
-
D
证监会
- A
- B
- C
- D
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A
10%
-
B
20%
-
C
30%
-
D
35%
- A
- B
- C
- D
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A
受让方;1%
-
B
受让方;10%
-
C
出让方;1%
-
D
出让方;10%
- A
- B
- C
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A
1‰
-
B
2‰
-
C
3‰
-
D
4‰
- A
- B
- C
- D
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A
操作风险
-
B
信用风险
-
C
经营风险
-
D
结算风险
- A
- B
- C
- D
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A
结算机构
-
B
证券公司
-
C
保险公司
-
D
商业银行
- A
- B
- C
- D
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A
柜台竞价
-
B
自由竞价
-
C
连续竞价
-
D
集合竞价
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
-
B
国务院
-
C
财务部
-
D
全国人大
- A
- B
- C
- D
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A
T+0
-
B
T+1
-
C
T+2
-
D
T+3
- A
- B
- C
- D
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A
银货财付
-
B
分级结算
-
C
分期付款
-
D
净额清算
- A
- B
- C
- D
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A
收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
-
B
收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
-
C
收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易)
-
D
当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价
- A
- B
- C
- D
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A
0.35‰
-
B
0.5‰
-
C
0.75‰
-
D
0.8‰
- A
- B
- C
- D
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-
A
对出让方和受让方分别按1‰征收
-
B
对出让方不再征收,对受让方按1‰征收
-
C
对出让方按1‰征收,对受让方不再征收
-
D
对出让方和受让方均不再征收
- A
- B
- C
- D
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A
全额清算原则
-
B
共同对手方制度
-
C
货银对付原则
-
D
分级结算原则
- A
- B
- C
- D
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A
质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有
-
B
质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限
-
C
在质押式回购中,交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量
-
D
在办理质押式回购业务前,应签订质押式回购主协议
- A
- B
- C
- D
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-
A
可以
-
B
不可以
-
C
经融资方同意后才可以
-
D
经交易所同意后才可以
- A
- B
- C
- D
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A
过户费
-
B
佣金
-
C
印花税
-
D
经手费
- A
- B
- C
- D
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A
0
-
B
200
-
C
500
-
D
1000
- A
- B
- C
- D
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-
A
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
-
B
为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易
-
C
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
-
D
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
6.80
-
B
9.08
-
C
6.93
-
D
8.93
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理人
-
B
基金托管人和基金联名
-
C
基金托管人
-
D
公募基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
净额结算实时处理交收
-
B
净额结算批量处理交收
-
C
全额结算批量处理交收
-
D
全额结算实时处理交收
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国证监会
-
B
中国证券登记结算有限责任公司
-
C
各地证监局
-
D
各地证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
QDII应在托管人处开立托管账户
-
B
QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资
-
C
QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况
-
D
QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后,向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
- A
- B
- C
- D
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-
A
国务院
-
B
证监会
-
C
中国人民银行
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
1.50
-
B
6.40
-
C
9.40
-
D
11.05
- A
- B
- C
- D
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-
A
主承销商
-
B
证券交易所
-
C
中国结算公司
-
D
结算银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国证监会和中国证券投资基金业协会
-
B
中国证监会和国家外汇管理局
-
C
国家外汇管理局和中国证券投资基金业协会
-
D
中国证监会和基金管理公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
当日该证券的第一笔买入委托价
-
B
当日该证券的第一笔成交价
-
C
该证券上一交易日的最后一笔成交价
-
D
当日该证券的第一笔卖出委托价
- A
- B
- C
- D
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-
A
最近3年没有受到监管机构的重大处罚
-
B
托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
-
C
最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
-
D
境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
- A
- B
- C
- D
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-
A
T+0
-
B
T+1
-
C
T+3
-
D
T+6
- A
- B
- C
- D
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-
A
纳斯达克证券交易所
-
B
纽约证券交易所
-
C
伦敦证券交易所
-
D
法兰克福证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
权证交易
-
B
股票交易
-
C
债券买卖
-
D
债券回购
- A
- B
- C
- D
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-
A
100%
-
B
300%
-
C
200%
-
D
50%
- A
- B
- C
- D
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-
A
根据结算指令的处理方式,债券结算可分为全额结算和净额结算
-
B
逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场
-
C
净额结算是指结算系统在设定的时间段内,对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收的结算
-
D
截止过户日日终后,债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国证券登记结算公司
-
B
中央国债登记结算有限责任公司
-
C
全国银行间同业拆借中心
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
9.80
-
B
9.85
-
C
9.92
-
D
10.00
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理人
-
B
中国结算公司
-
C
证券交易所
-
D
基金托管人
- A
- B
- C
- D
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-
A
制定完善的风险防范机制和内部控制制度
-
B
建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范
-
C
建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
-
D
对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
- A
- B
- C
- D
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-
A
买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额
-
B
远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
-
C
银行间债券市场交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
-
D
进行债券交易,应订立书面形式的合同
- A
- B
- C
- D
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-
A
15:00~15:30
-
B
13:00~15:30
-
C
9:30~15:30
-
D
9:30~11:30
- A
- B
- C
- D
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-
A
公司制
-
B
会员制
-
C
合同制
-
D
合伙制
- A
- B
- C
- D
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-
A
印花税
-
B
佣金
-
C
承销费
-
D
过户费
- A
- B
- C
- D
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-
A
质押式回购主协议
-
B
债券回购交易风险提示书
-
C
债券质押式回购委托协议书
-
D
买断式回购主协议
- A
- B
- C
- D
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-
A
可以
-
B
不可以
-
C
经融资方同意后才可以
-
D
经交易所同意后才可以
- A
- B
- C
- D
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- A
- B
- A
- B
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-
A
上海清算所
-
B
中央结算公司
-
C
各家商业银行
-
D
中国人民银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券
-
B
买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方
-
C
买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金
-
D
买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方
- A
- B
- C
- D
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-
A
最低下限和向上浮动制度
-
B
最高上限和向下浮动制度
-
C
无区间浮动制度
-
D
固定比例制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
1‰;出让方
-
B
2‰;出让方
-
C
1‰;受让方
-
D
2‰;受让方
- A
- B
- C
- D
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-
A
5
-
B
10
-
C
50
-
D
100
- A
- B
- C
- D
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-
A
买断式回购的期限最长不得超过91天
-
B
买断式回购期内,正回购方可以使用该笔债券
-
C
质押冻结期间债券的利息归出质人所有
-
D
质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
- A
- B
- C
- D
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-
A
全价交易
-
B
净价交易
-
C
溢价交易
-
D
竞价交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
15∶00至15∶30
-
B
13∶00至15∶30
-
C
15∶30至16∶00
-
D
13∶00至15∶00
- A
- B
- C
- D
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-
A
债券
-
B
回购
-
C
期权交易
-
D
远期交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度
-
B
货银对付制度可防范本金风险
-
C
通过货银对付,保证证券和资金所有权同时进行实质性交收
-
D
货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券公司经纪佣金
-
B
证券交易所手续费
-
C
证券登记结算公司变更股权登记费
-
D
证券交易所交易监管费
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境,保证证券交易所的职能正常发挥
-
B
证券交易所的设立和解散,由国务院决定
-
C
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
-
D
证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖,但可以决定证券交易的价格
- A
- B
- C
- D
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-
A
布鲁塞尔证券交易所
-
B
巴黎证券交易所
-
C
阿姆斯特丹证券交易所
-
D
法兰克福证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
中央结算公司
-
B
上海清算所
-
C
全国银行间同业拆借中心
-
D
中国人民银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
4.85
-
B
5.05
-
C
5.85
-
D
6.05
- A
- B
- C
- D
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-
A
共同对手方制度
-
B
公开市场一级交易商制度
-
C
结算代理制度
-
D
做市商制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
不得高于证券交易金额的3‰
-
B
交易佣金标准由证券交易所制定
-
C
不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
-
D
交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
- A
- B
- C
- D
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-
A
会员大会
-
B
理事会
-
C
专门委员会
-
D
总经理
- A
- B
- C
- D
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-
A
上海证券交易所A股
-
B
深圳证券交易所A股
-
C
B股
-
D
基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
回转交易是指买入的证券,经确认转交后,在交收完成前卖出的交易
-
B
在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易
-
C
目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
-
D
目前,在我国证券交易所的交易品种中,债券竞价交易和B股都可以进行回转交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
30
-
B
60
-
C
90
-
D
91
- A
- B
- C
- D
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-
A
实行自律管理的法人
-
B
以营利为目的的法人
-
C
不以证券营利为目的的机关
-
D
实行自律管理的机关
- A
- B
- C
- D
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-
A
5%
-
B
10%
-
C
15%
-
D
20%
- A
- B
- C
- D
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A
交易交割日
-
B
结算日
-
C
交易流通终止日
-
D
截止过户日
- A
- B
- C
- D
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-
A
共同对手方结算模式;逐笔清算模式
-
B
托管人结算模式;券商结算模式
-
C
净额交收模式;全额交收模式
-
D
货银对付模式;轧差交收模式
- A
- B
- C
- D
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-
A
权益登记日
-
B
权益登记日的次一交易日
-
C
除权前的最后交易日
-
D
除权日
- A
- B
- C
- D
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-
A
16.25
-
B
20
-
C
23.33
-
D
25
- A
- B
- C
- D
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-
A
PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
-
B
PROP系统中,结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金
-
C
中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16∶00
-
D
结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
- A
- B
- C
- D
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A
证券登记
-
B
交易结算
-
C
证券存管
-
D
确定交易价格
- A
- B
- C
- D
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-
A
在买断式回购期内,该债券归逆回购方所有,逆回购方可以使用该笔债券
-
B
回购期间回购债券如发生利息支付,则所支付利息归债券持有人所有
-
C
目前买断式回购的期限最长不得超过91天,具体期限由交易双方确定
-
D
买断式回购的资金融出方不可以获得回购期间债券的所有权和使用权
- A
- B
- C
- D
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-
A
分销业务按单一券种进行,通过分销指令办理
-
B
现券交易的结算按单一券种办理,结算日为T+0或T+1
-
C
债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为2~365天
-
D
债券借贷首期采用券费对付结算方式,到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种
- A
- B
- C
- D
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-
A
技术故障造成的损失
-
B
操作失误造成的损失
-
C
不可抗力造成的损失
-
D
经营不善造成的损失
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国结算公司
-
B
证券交易所
-
C
中国证监会
-
D
国务院
- A
- B
- C
- D
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-
A
首期结算金额
-
B
到期结算金额
-
C
回购债券数量
-
D
首期交易净价
- A
- B
- C
- D
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-
A
中央结算公司
-
B
中国人民银行
-
C
银行业监督协会
-
D
同业拆借中心
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国人民银行
-
B
政策性银行
-
C
未获发债批准的财务公司
-
D
商业银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
0.01元;1手
-
B
0.01元;10手
-
C
0.001元;1手
-
D
0.001元;10手
- A
- B
- C
- D
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-
A
见券付款
-
B
券款对付
-
C
纯券过户
-
D
见款付券
- A
- B
- C
- D
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-
A
买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种
-
B
买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定
-
C
买断式回购期间,交易双方可以换券
-
D
买断式回购期间,交易双方可以提前赎回
- A
- B
- C
- D
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-
A
券款对付
-
B
见券付款
-
C
见款付券
-
D
纯券过户
- A
- B
- C
- D
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-
A
托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式
-
B
托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元
-
C
单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式
-
D
当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时,只能采用托管人结算模式
- A
- B
- C
- D
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-
A
在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
-
B
经营投资管理业务达10年以上
-
C
最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
-
D
最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
- A
- B
- C
- D
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-
A
当日
-
B
次交易日
-
C
次日
-
D
滚动日
- A
- B
- C
- D
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-
A
客户取款
-
B
客户存款
-
C
证券交易资金交收
-
D
支付佣金手续费
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券业协会
-
B
证券登记结算公司
-
C
证券交易所
-
D
中国证监会
- A
- B
- C
- D
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-
A
3个年
-
B
4个月
-
C
6个月
-
D
1年
- A
- B
- C
- D
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-
A
9∶15至11∶30
-
B
9∶30至11∶30
-
C
13∶00至15∶30
-
D
15∶00至15∶30
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国人民银行负责监督管理银行间债券市场
-
B
其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所
-
C
中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台
-
D
上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务
- A
- B
- C
- D
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-
A
在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
-
B
清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
-
C
清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
-
D
在办理资金交收的同时完成证券的交割
- A
- B
- C
- D
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-
A
每笔结算只计其应收、应付款项
-
B
证券或资金的交收责任
-
C
证券交付时双方可给付资金
-
D
担当买卖双方结算交易对手
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金注册登记机构
-
B
公募基金
-
C
基金管理人
-
D
基金托管人
- A
- B
- C
- D
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-
A
中央政府债券可交易且期限在366天以上的,交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日
-
B
证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日
-
C
一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日
-
D
目前,银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种
- A
- B
- C
- D
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-
A
不大于
-
B
小于
-
C
大于
-
D
不小于
- A
- B
- C
- D
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-
A
见券付款
-
B
券款对付
-
C
见款付券
-
D
迟付券款
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资者与投资者之间的证券交收
-
B
证券公司与结算参与人之间的证券交收
-
C
结算参与人与客户之间的证券交收
-
D
结算参与人与结算参与人之间的证券交收
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国证监会
-
B
中国人民银行
-
C
全国人民代表大会
-
D
国务院
- A
- B
- C
- D
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-
A
国务院
-
B
国务院证券监督管理机构
-
C
证券交易所
-
D
证券交易所专门委员会
- A
- B
- C
- D
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-
A
总经理
-
B
会员大会
-
C
理事会
-
D
专门委员会
- A
- B
- C
- D
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-
A
社会团体
-
B
企业
-
C
不以盈利为目的
-
D
事业
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国证券登记结算有限责任公司
-
B
中国证监会
-
C
证券交易所
-
D
中国人民银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
国务院证券监督管理机构
-
B
国务院
-
C
中国人民银行
-
D
中国证券业协会
- A
- B
- C
- D
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-
A
佣金
-
B
过户费
-
C
印花税
-
D
销售服务费
- A
- B
- C
- D
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-
A
0.2%
-
B
3%
-
C
3‰
-
D
1.3‰
- A
- B
- C
- D
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-
A
1‰
-
B
0.85‰
-
C
0.75‰
-
D
0.5‰
- A
- B
- C
- D
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-
A
9:15-11:30,13:00-15:30
-
B
9:15-11:30,13:00-15:00
-
C
9:30-11:30,13:00-15:30
-
D
9:30-11:30,13:00-15:00
- A
- B
- C
- D
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-
A
在我国开盘价由集合竞价产生,不能产生开盘价的以连续竞价产生
-
B
上交所收盘价为该日最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量的加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价
-
C
深交所收盘价通过集合竞价产生
-
D
集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报自动作废
- A
- B
- C
- D
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-
A
净额结算
-
B
共同对手方
-
C
货银对付
-
D
同级结算
- A
- B
- C
- D
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-
A
场内
-
B
场外
-
C
自由交易型
-
D
制度型
- A
- B
- C
- D
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-
A
全国银行间同业拆借中心
-
B
中央国债登记结算有限责任公司
-
C
上海清算所
-
D
中国证券登记结算有限责任公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
公开市场一级交易商制度
-
B
做市商制度
-
C
结算代理制度
-
D
做市代理制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
正回购方融入的资金数额
-
B
逆回购方融入的资金数额
-
C
(首期交易净价+首期结算日应计利息)×回购债券数量/100
-
D
(首期交易净价-首期结算日应计利息)×回购债券数量/100
- A
- B
- C
- D
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-
A
5%
-
B
15%
-
C
20%
-
D
25%
- A
- B
- C
- D
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-
A
50%
-
B
100%
-
C
150%
-
D
200%
- A
- B
- C
- D
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-
A
100%
-
B
200%
-
C
50%
-
D
60%
- A
- B
- C
- D
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-
A
以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
-
B
进行债券交易,应订立书面形式合同
-
C
债券回购主协议构成回购交易的完整合同
-
D
书面形式包括同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同和书信等
- A
- B
- C
- D
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-
A
全额结算
-
B
净额结算
-
C
特殊结算
-
D
普通结算
- A
- B
- C
- D
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-
A
全额结算过程中,结算机构并没有参与到结算中去,不对结算进行担保
-
B
优点,有利于保持交易稳定性和及时性,降低结算本金风险
-
C
缺点,对频繁交易的做市商有较高资金要求,资金负担大,结算成本高
-
D
逐笔全额结算是最基本的结算方式,适用于高度自动化的单笔交易规模较小的市场
- A
- B
- C
- D
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-
A
净额结算不适合交易频繁和活跃的市场
-
B
净额结算会给市场带来很大的系统风险
-
C
净额结算是在指定时间段内会产生多个结算净额
-
D
按参与净额结算各方关系区分,可分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式
- A
- B
- C
- D
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-
A
批量处理交收是将某一段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理
-
B
批量处理和实时处理都可以用全额结算和净额结算方式进行交收
-
C
实时处理的全额结算,效率高,结算本金风险小,但对市场参与者流动性要求也高
-
D
实时处理交收指系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国现代化支付系统
-
B
上海清算所客户终端系统
-
C
中国外汇交易中心的本币交易系统
-
D
中债综合业务平台
- A
- B
- C
- D
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-
A
上海清算所客户终端系统
-
B
中国现代化支付系统
-
C
中债综合业务平台
-
D
中国外汇交易中心的本币交易系统
- A
- B
- C
- D
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-
A
交易流通起始日
-
B
交易流通终止日
-
C
结算日
-
D
截止过户日
- A
- B
- C
- D
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-
A
当天
-
B
次一
-
C
次两个
-
D
上市时的
- A
- B
- C
- D
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-
A
三
-
B
四
-
C
五
-
D
六
- A
- B
- C
- D
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-
A
纯券过户
-
B
见券付款
-
C
见款付券
-
D
款券对付
- A
- B
- C
- D
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-
A
纯券过户
-
B
见券付款
-
C
见款付券
-
D
款券对付
- A
- B
- C
- D
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-
A
纯券过户
-
B
见券付款
-
C
见款付券
-
D
款券对付
- A
- B
- C
- D
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所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
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经营投资管理业务达5年以上,最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
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D
有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
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本卷共分为:1大题 150小题
作答时间为:150分钟
试卷总分:150分
及格分:90分
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