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十一、基金的投资交易与结算(下册第十七章)
A型题(1-150)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/150【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
在我国,证券交易所的设立解散,由(    )决定。
  • A

    中国证监会

  • B

    中国人民银行

  • C

    全国人民代表大会

  • D

    国务院

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/150【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
我国证券交易所总经理由(    )任免。
  • A

    国务院

  • B

    国务院证券监督管理机构

  • C

    证券交易所

  • D

    证券交易所专门委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/150【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
证券交易所的日常事务由(    )负责。
  • A

    总经理

  • B

    会员大会

  • C

    理事会

  • D

    专门委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/150【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
在我国,证券登记结算机构是(    )法人。
  • A

    社会团体

  • B

    企业

  • C

    不以盈利为目的

  • D

    事业

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/150【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
我国的证券登记结算机构为(    )。
  • A

    中国证券登记结算有限责任公司

  • B

    中国证监会

  • C

    证券交易所

  • D

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/150【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
证券登记结算机构的设立由(    )批准。
  • A

    国务院证券监督管理机构

  • B

    国务院

  • C

    中国人民银行

  • D

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/150【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
场内证券交易涉及的费用不包括(    )。
  • A

    佣金

  • B

    过户费

  • C

    印花税

  • D

    销售服务费

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/150【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
证券公司收取佣金不得高于交易金额的(    )。
  • A

    0.2%

  • B

    3%

  • C

    3‰

  • D

    1.3‰

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/150【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
上海证券交易所A股过户费2012年6月1日调整后为:按成交面额的(    )。
  • A

    1‰

  • B

    0.85‰

  • C

    0.75‰

  • D

    0.5‰

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/150【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
上海证券交易所,接受大宗交易的时间为交易日的(    )。
  • A

    9:15-11:30,13:00-15:30

  • B

    9:15-11:30,13:00-15:00

  • C

    9:30-11:30,13:00-15:30

  • D

    9:30-11:30,13:00-15:00

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/150【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
关于开盘价与收盘价说法不正确的是(    )。
  • A

    在我国开盘价由集合竞价产生,不能产生开盘价的以连续竞价产生

  • B

    上交所收盘价为该日最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量的加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价

  • C

    深交所收盘价通过集合竞价产生

  • D

    集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报自动作废

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/150【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
场内证券清算与交收原则不包括(    )。
  • A

    净额结算

  • B

    共同对手方

  • C

    货银对付

  • D

    同级结算

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/150【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
全国银行间债券市场是以现代远程计算机系统联网技术为基础建立起来的(    )债券市场,自1997年6月创立。
  • A

    场内

  • B

    场外

  • C

    自由交易型

  • D

    制度型

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/150【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
(    )主要是为银行间债券市场提供以中央对手净额结算为主的直接和间接的本、外币清算服务,包括清算、结算、交割、保证金管理、抵押品管理、信息服务、咨询业务等。
  • A

    全国银行间同业拆借中心

  • B

    中央国债登记结算有限责任公司

  • C

    上海清算所

  • D

    中国证券登记结算有限责任公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/150【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
(    )指中国人民银行规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
  • A

    公开市场一级交易商制度

  • B

    做市商制度

  • C

    结算代理制度

  • D

    做市代理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/150【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
质押式回购中首期资金结算额为(    )。
  • A

    正回购方融入的资金数额

  • B

    逆回购方融入的资金数额

  • C

    (首期交易净价+首期结算日应计利息)×回购债券数量/100

  • D

    (首期交易净价-首期结算日应计利息)×回购债券数量/100

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/150【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
任何一家市场参与者(基金公司为单只基金),买入或卖出单只债券远期交易总额不超过该债券流通量(    )。
  • A

    5%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    25%

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/150【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
任何一家市场参与者(基金公司为单只基金),远期交易卖出总额不超过其自有债券的(    )。
  • A

    50%

  • B

    100%

  • C

    150%

  • D

    200%

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/150【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
任何一只基金远期交易净买入总余额不得超过基金资产净值的(    )。
  • A

    100%

  • B

    200%

  • C

    50%

  • D

    60%

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/150【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
关于银行间债券市场的交易方式说法错误的是(    )。
  • A

    以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交

  • B

    进行债券交易,应订立书面形式合同

  • C

    债券回购主协议构成回购交易的完整合同

  • D

    书面形式包括同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同和书信等

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/150【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
结算系统对每笔债券交易单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇到券或者款项不足时,系统不进行部分结算,属于(    )方式。
  • A

    全额结算

  • B

    净额结算

  • C

    特殊结算

  • D

    普通结算

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/150【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
关于全额结算特点与优缺点说法错误的是(    )。
  • A

    全额结算过程中,结算机构并没有参与到结算中去,不对结算进行担保

  • B

    优点,有利于保持交易稳定性和及时性,降低结算本金风险

  • C

    缺点,对频繁交易的做市商有较高资金要求,资金负担大,结算成本高

  • D

    逐笔全额结算是最基本的结算方式,适用于高度自动化的单笔交易规模较小的市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/150【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
关于净额结算说法正确的是(    )。
  • A

    净额结算不适合交易频繁和活跃的市场

  • B

    净额结算会给市场带来很大的系统风险

  • C

    净额结算是在指定时间段内会产生多个结算净额

  • D

    按参与净额结算各方关系区分,可分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/150【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
关于实时处理交收和批量处理交收说法错误的是(    )。
  • A

    批量处理交收是将某一段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理

  • B

    批量处理和实时处理都可以用全额结算和净额结算方式进行交收

  • C

    实时处理的全额结算,效率高,结算本金风险小,但对市场参与者流动性要求也高

  • D

    实时处理交收指系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/150【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
(    )是为市场参与者提供达成债券交易的电子平台,中国外汇交易中心与中央结算公司、上海清算所实现了交易数据的接口联网运行,为银行间债券市场的参与者提供了数据直通式(STP)处理服务。
  • A

    中国现代化支付系统

  • B

    上海清算所客户终端系统

  • C

    中国外汇交易中心的本币交易系统

  • D

    中债综合业务平台

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/150【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
(    )是中国人民银行按照我国支付清算需要,并利用现代计算机技术和通信网络自主开发建设的,能够高效、安全地处理各银行办理的异地、同城各种支付业务及其资金清算和货币市场交易的资金清算的应用系统。
  • A

    上海清算所客户终端系统

  • B

    中国现代化支付系统

  • C

    中债综合业务平台

  • D

    中国外汇交易中心的本币交易系统

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/150【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
(    )即某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期。
  • A

    交易流通起始日

  • B

    交易流通终止日

  • C

    结算日

  • D

    截止过户日

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/150【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的(    )工作日。
  • A

    当天

  • B

    次一

  • C

    次两个

  • D

    上市时的

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/150【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
企业债券在其债权债务登记日后的(    )个工作日内由中央结算公司安排其交易流通。
  • A

  • B

  • C

  • D

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/150【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
根据央行2013年12号文件规定,目前银行间债券市场债券结算主要采用的(    )方式。
  • A

    纯券过户

  • B