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八、投资交易管理(上册第十三章)
A型题(1-83)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/83【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
做市商起到重要作用的市场是(    )。
  • A

    场内市场

  • B

    报价驱动市场

  • C

    指令驱动市场

  • D

    经纪人市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/83【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
关于指令交易市场说法错误的是(    )。
  • A

    指令驱动原则为:价格优先原则、时间优先原则

  • B

    投资者希望使用即时证券价格交易,会下达市价交易指令

  • C

    随价指令可使投资者在价格变化中采取措施

  • D

    价格优先原则中,较高卖出优先与较低卖出

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/83【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
上海证券交易所融资融券保证金比率为(    )。
  • A

    50%

  • B

    130%

  • C

    70%

  • D

    120%

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/83【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
上海证券交易所融资融券维持保证金比率为(    )。
  • A

    50%

  • B

    130%

  • C

    180%

  • D

    200%

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/83【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
上海证券交易所规定融资融券业务最长不超过(    )。
  • A

    1个月

  • B

    3个月

  • C

    6个月

  • D

    1年

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/83【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
某投资者,自有资金5万,融入4万,融资年利率为6%,以每股10元买入某股票,买入9000股,半年后该股涨至15元,投资者以15元全部卖出,问该投资者的收益(    )。
  • A

    90.2%

  • B

    87.6%

  • C

    85.2%

  • D

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/83【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券为股票的其在交易所上市时间应超过(    )。
  • A

    1个月

  • B

    3个月

  • C

    6个月

  • D

    1年

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/83【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
算法交易中,若交易量放大则同样放大这段时间的下单成交量,反之则降低这段时间的下单成交量,属于(    )。
  • A

    成交量加权平均算法

  • B

    时间加权平均算法

  • C

    跟量算法

  • D

    执行偏差算法

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/83【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
显性成本不包括(    )。
  • A

    佣金

  • B

    印花税

  • C

    机会成本

  • D

    过户费

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/83【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
关于隐性成本与执行缺口说法错误的是(    )。
  • A

    市场冲击属于隐性成本

  • B

    执行缺口是测算转持成本的主要指标

  • C

    基金管理人在日常交易和转持过程中应重视显性成本,缩小执行缺口

  • D

    执行缺口越大,对于投资者来说越不利

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/83【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
某投资者信用账户中有现金40万元保证金,该投资者选定证券A进行融券卖出。证券A的最近成交价为每股8元,该投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股10元,不计利息和费用,该投资者需要追加(    )保证金才能维持130%的担保比例。
  • A

    不需要追加

  • B

    50万元

  • C

    10万元

  • D

    5万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/83【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
股票交易过程中的隐性成本不包括(    )。
  • A

    买卖差价

  • B

    印花税

  • C

    机会成本

  • D

    市场冲击

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/83【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
(    )是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化)的一种交易方式。
  • A

    算法交易

  • B

    手动交易

  • C

    口头交易

  • D

    电脑交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/83【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
大规模的组合调整被称为(    )。
  • A

    资产转持

  • B

    资本转持

  • C

    资金转持

  • D

    资本转移

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/83【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
基金公司投资交易包括(    )。Ⅰ.形成投资策略;Ⅱ.构建投资组合;Ⅲ.执行交易指令;Ⅳ.绩效评估与组合调整。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/83【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
常见的算法交易策略不包括(    )。
  • A

    成交量加权平均价格算法

  • B

    时间加权平均价格算法

  • C

    跟量算法

  • D

    简单成本平均法

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/83【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
在任何市场中,商品的(    )始终是最关键也是交易者最关心的因素。
  • A

    交易量

  • B

    交易价格

  • C

    需求量

  • D

    供给量

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/83【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
下列关于做市商和经纪人的表述不正确的是(    )。
  • A

    在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令

  • B

    在报价市场中,做市商是流动性的主要提供者和维持者

  • C

    做市商在报价市场驱动中非常关键,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易

  • D

    经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/83【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
下列不属于基金公司投资交易流程的是(    )。
  • A

    形成投资策略

  • B

    构建投资组合

  • C

    发布招募说明书

  • D

    执行交易指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/83【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
下列不属于证券市场中的显性成本的是(    )。
  • A

    佣金

  • B

    过户费

  • C

    买卖差价

  • D

    印花税

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/83【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
关于卖空交易,以下表述错误的是(    )。
  • A

    融券业务同样放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

  • B

    卖空交易即融券业务,指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还债券公司,自己则得到投资收益

  • C

    卖空交易没有平仓之前,投资者融券卖出所得资金除买券还券外,不能用于其他用途

  • D

    用证券冲抵保证金时,对于不同的证券,按同一折算率进行折算

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/83【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
下列关于执行缺口的说法不正确的是(    )。
  • A

    在理想交易中,投资者可以迅速地以决策时的基准价格完成一定数量的证券交易,且不存在交易成本

  • B

    执行缺口仅包括一些隐性成本

  • C

    执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值

  • D

    执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/83【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
下列关于指令驱动市场和经纪人市场的表述正确的是(    )。
  • A

    在指令驱动市场中,交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令,经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统,交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令,直至完成交易

  • B

    在指令驱动市场中,投资者只能下达市价指令,以即时的市场价格进行证券交易

  • C

    在经纪人市场中,交易价格的形成是由经纪人来维持的

  • D

    在经纪人市场中,市场的流动性是由买卖双方来形成的,而不是依靠经纪人来维持的

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/83【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
关于做市商和经纪人的作用,以下表述正确的是(    )。
  • A

    做市商和经纪人都可以待客买卖证券,获取佣金收入

  • B

    做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同,不可能共同完成证券交易

  • C

    做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

  • D

    做市商是市场流动性的主要参与者,经纪人是投资者买卖指令的执行者

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/83【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
下列关于融资融券业务的表述错误的是(    )。
  • A

    即使融资交易结束时,该公司的股票价格没有发生变化,投资者还是需要支付融资的贷款利息

  • B

    卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买人证券归还证券公司,自己则得到投资收益

  • C

    融资融券业务会放大投资收益率或损失率,像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

  • D

    融券交易没有平仓之前,投资者融券卖出所得资金除买券还券外,还可以用作其他用途

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/83【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误是(    )。
  • A

    投资部在投资组合构建及执行过程中,无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案

  • B

    基金公司投资交易包括形成投资策略,构建投资组合,执行交易命令,绩效评估与组合调整,风险控制等环节

  • C

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

  • D

    交易系统或相关负责人审核投资指令(价格,数量)的合法合规性,违规指令将被拦截

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/83【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
下列不属于算法交易策略的是(    )。
  • A

    成交量加权平均价格算法(VWAP)

  • B

    资本资产定价模型(CAPM)

  • C

    跟量算法(TVOL)

  • D

    执行偏差算法(IS)

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/83【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
下列关于交易成本的表述不正确的是(    )。
  • A

    佣金是指交易成功后,投资者根据交易额,按照一定比例付给经纪人的费用,属于证券交易成本中的显性成本

  • B

    在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费

  • C

    买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。一般而言,大盘蓝筹股流动性较好,买卖价差小;小盘股则反之

  • D

    隐性成本包括买卖价差、对冲费用、印花税、机会成本等

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/83【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
下列关于T章程和资产转持的表述正确的是(    )。
  • A

    T章程为了促进资产转持管理业务健康发展,具备一定强制性

  • B

    T章程对转持业务的具体操作过程进行规范

  • C

    执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

  • D

    基金资产转持并不会带来较大损失

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/83【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
(    )是最普遍的经纪人。
  • A

    一般经纪人

  • B

    职业经纪人

  • C

    综合经纪人

  • D

    特殊行业经纪人

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/83【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
在报价驱动市场中处于关键性地位的是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    做市商

  • B

    经纪人

  • C

    个人投资者

  • D

    机构投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/83【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
在报价驱动中,做市商的收入来源是(  )。
  • A

    投机收入

  • B

    手续费、佣金收入

  • C

    买卖证券的差价

  • D

    投资收入

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/83【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
在基金公司投资交易过程中,监控组合投资交易情况的部门有(  )。[2016年12月真题]
Ⅰ.基金经理及投资总监
Ⅱ.法律监察部
Ⅲ.风险管理部
Ⅳ.交易管理部
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/83【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
下列关于限价指令,说法正确的是(  )。
  • A

    目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

  • B

    希望以即时的市场价格进行证券交易

  • C

    让投资者暴露在价格变化的风险中

  • D

    当证券价格达到目标价格时开始执行交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/83【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
交易过程中的显性成本不包括(  )。[2015年12月真题]
  • A

    印花税

  • B

    过户费

  • C

    交易佣金

  • D

    买卖价差

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/83【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
(  )流动性较好,买卖价差小。
  • A

    大盘蓝筹股

  • B

    小盘股

  • C

    新兴市场股票

  • D

    绩优蓝筹股

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/83【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
下列关于执行缺口的说法错误的是(  )。
  • A

    执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值

  • B

    执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值

  • C

    执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化

  • D

    执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

  • A
  • B
  • C
  • D
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38【最佳选择题】
就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中,在同一时间内,下列表述正确的是(  )。[2014年11月证券真题]
  • A

    无论是买入还是卖出,报价越低的越先成交

  • B

    如果是买入,报价越低越先成交;如果是卖出,报价越高越先成交

  • C

    无论是买入还是卖出,报价越高的越先成交

  • D

    如果是买入,报价越高越先成交;如果是卖出,报价越低越先成交

  • A
  • B
  • C
  • D
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39【最佳选择题】
与传统的手动交易相比,算法交易不能(  )。
  • A

    提高交易员的工作效率

  • B

    最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误

  • C

    高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会

  • D

    替代交易员执行工作

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/83【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
当交易量放大时,同样放大下单成交量的算法是(  )。
  • A

    成交量加权平均价格算法

  • B

    时间加权平均价格算法

  • C

    跟量算法

  • D

    执行偏差算法

  • A
  • B
  • C
  • D
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41【最佳选择题】
关于融资交易和融券交易,以下表述错误的是(  )。[2016年12月真题]
  • A

    目前,上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于100%

  • B

    用证券冲抵保证金时,不同证券必须以证券市值或净值按不同的折算率进行折算

  • C

    融资即投资者借入资金购买证券,融券即投资者借入证券卖出

  • D

    融资和融券业务都会放大投资收益率或损失率

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/83【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
下列关于算法交易的说法错误的是(  )。
  • A

    算法交易是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化)的一种交易方式

  • B

    算法与人(交易员)的互动是至关重要的,两者之间互为补充

  • C

    交易算法的实施有赖于信息技术的支持

  • D

    算法交易可以避免所有交易错误

  • A
  • B
  • C
  • D
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43/83【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
关于一般经纪人的说法不正确的是(  )。
  • A

    是最普遍的经纪人

  • B

    只是帮助投资者执行买卖指令或融资融券

  • C

    不关心投资者的投资策略及风险

  • D

    充当客户的理财顾问,对投资选择进行指导

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/83【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    通过审核的投资指令才能被分发给交易员

  • B

    交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理

  • C

    交易员接到任何交易指令后均必须立即完成,无权进行交易择时

  • D

    在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/83【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
关于佣金率的说法错误的是(  )。
  • A

    证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率

  • B

    投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金

  • C

    经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率

  • D

    对于自己的老客户,证券公司都会在佣金率上给予优惠

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/83【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
我国证券业收入的主要组成部分是(  )。
  • A

    买卖价差

  • B

    印花税

  • C

    佣金

  • D

    过户费

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/83【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
证券交易中最普遍、最清晰的成本是(  )。
  • A

    买卖价差

  • B

    印花税

  • C

    过户费

  • D

    佣金

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/83【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
可以降低交易对市场的冲击的算法是(  )。
  • A

    跟量算法

  • B

    时间加权平均价格算法

  • C

    成交量加权平均价格算法

  • D

    执行偏差算法

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/83【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
关于交易成本,以下表述错误的是(  )。[2015年9月真题]
  • A

    印花税是根据国家税法规定,在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的现金

  • B

    证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率

  • C

    有证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费

  • D

    佣金是指交易成功后,投资者根据交易笔数付给经纪人的费用

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/83【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
关于卖空交易,下列说法正确的是(  )。
  • A

    投资者借入资金购买证券

  • B

    平仓之前,投资者卖空所得资金可用于其他用途

  • C

    投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出

  • D

    会缩小投资收益率或损失率

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/83【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
做市商可以分为(  )。
  • A

    买方做市商和卖方做市商

  • B

    一般做市商和综合做市商

  • C

    特定做市商和多元做市商

  • D

    要价做市商和出价做市商

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/83【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
下列关于做市商说法错误的是(  )。
  • A

    报价驱动市场也被称为做市商制度

  • B

    与股票不同,几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的

  • C

    所有投资者都可以充当做市商的角色

  • D

    做市商的利润来源是买卖差价

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/83【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
属于投资交易过程中的隐性成本的是(  )。
  • A

    佣金

  • B

    对冲费用

  • C

    印花税

  • D

    过户费

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/83【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
以下不会造成资产转持的是(  )。
  • A

    基金经理更换

  • B

    基金风格转换

  • C

    指数调仓

  • D

    市场价格下跌

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/83【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法是(  )。
  • A

    成交量加权平均价格算法

  • B

    时间加权平均价格算法

  • C

    跟量算法

  • D

    执行偏差算法

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/83【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13∶35;乙的买进价为10.40元,时间是13∶40;丙的买进价为10.75元,时间为13∶55;丁的买进价为10.40元,时间为13∶50。则四位投资者交易的优先顺序(  )。[2013年12月证券真题]
  • A

    丁、乙、甲、丙

  • B

    丁、乙、丙、甲

  • C

    丙、甲、丁、乙

  • D

    丙、甲、乙、丁

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/83【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
按照我国证券交易所的现行规定,指令驱动的成交原则是(  )。[2014年9月证券真题]
  • A

    价格优先、数量优先

  • B

    价格优先、客户优先

  • C

    时间优先、数量优先

  • D

    价格优先、时间优先

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/83【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中,最优先的是(  )。
  • A

    9时35分,11.25元卖出

  • B

    9时40分,11.30元卖出

  • C

    9时35分,11.30元卖出

  • D

    9时40分,11.25元卖出

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/83【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
融资融券要求普通投资者开户时间达到______个月,持有资金不得低于______万元人民币。(  )
  • A

    18;50

  • B

    12;50

  • C

    12;30

  • D

    18;30

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/83【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
《上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引》关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是(  )。
  • A

    买卖报价的最大价差不超过2%

  • B

    上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务

  • C

    连续竞价参与率不低于80%

  • D

    集合竞价参与率不低于60%

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/83【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
关于证券交易中市场冲击产生的交易成本,以下表述错误的是(  )。[2016年9月真题]
  • A

    市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量

  • B

    市场冲击产生的交易成本属于证券市场交易的显性成本

  • C

    交易执行时间的延长会导致机会成本的增加

  • D

    头寸较大,对市场价格的冲击很明显

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/83【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
关于印花税的说法正确的是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    由税务机关直接向投资者征收

  • B

    调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度

  • C

    目前,我国A股印花税率为双边征收

  • D

    我国A股印花税率是2‰

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/83【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
下列关于市场冲击说法错误的是(  )。
  • A

    市场冲击是交易行为对价格产生的影响

  • B

    市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量

  • C

    头寸越大,对市场价格的冲击越明显

  • D

    头寸越大,交易所需的时间越短

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/83【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
影响算法交易模型的因素不包括(  )。
  • A

    人的交易理念

  • B

    基于数据的量化分析

  • C

    人的交易理念与基于数据的量化分析的有效结合

  • D

    模型复杂程度

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/83【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
支付给证券登记结算机构的费用称为(  )。
  • A

    手续费

  • B

    印花税

  • C

    过户费

  • D

    佣金

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/83【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
关于保证金交易的说法不正确的是(  )。
  • A

    保证金交易也称为信用交易

  • B

    保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

  • C

    在我国,保证金交易被称为“融资融券”

  • D

    所有的证券公司都可以开展此项业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/83【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
下列关于机会成本的说法错误的是(  )。
  • A

    机会成本属于显性成本

  • B

    机会成本属于隐性成本

  • C

    目标组合与被转换组合的差异越大,机会成本增加的可能性就越高

  • D

    机会成本是转持成本中最难预测的部分

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/83【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
关于保证金交易业务,以下表述正确的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    融券没有资本成本

  • B

    保证金交易能够减少资金占用,降低投资杠杆和风险

  • C

    融券业务会放大投资收益和损失,融资业务不会

  • D

    卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/83【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计,并制定风险预案,属于基金公司投资交易的(  )环节。
  • A

    形成投资策略

  • B

    构建投资组合

  • C

    绩效评估与组合调整

  • D

    执行交易指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/83【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是(  )。[2015年9月真题]
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性,拦截违规指令;
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅰ、Ⅴ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/83【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
在保证金交易中,上海证券交易所规定的维持担保比例下限为(  )。
  • A

    120%

  • B

    130%

  • C

    140%

  • D

    150%

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/83【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
为了保证场内证券交易的公开、公平、公正,使其高效、有序地进行,证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是(  )。
  • A

    价格优先原则、时间优先原则

  • B

    同价位的申报,依照申报时序决定优先顺序

  • C

    价格低的买入申报优于价格高的买入申报,价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报

  • D

    价格高的买入申报优于价格低的买入申报,价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/83【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
基金管理人常用(  )进行风险对冲。
  • A

    单一对冲工具

  • B

    一篮子对冲工具

  • C

    定制的对冲工具

  • D

    以上均不正确

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/83【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
以下不属于基金公司投资交易环节的是(  )。[2016年11月真题]
  • A

    产品的发行和募集

  • B

    绩效评估与组合调整

  • C

    构建投资组合

  • D

    风险控制

  • A
  • B
  • C
  • D
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75/83【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
在做市商市场中,证券交易的买价由______给出,证券交易的卖价由______给出。(  )[2013年3月证券真题]
  • A

    做市商;做市商

  • B

    做市商;投资者

  • C

    投资者;投资者

  • D

    投资者;做市商

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/83【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
佣金是投资者根据(  )支付给经纪人的费用。
  • A

    交易额的一定比例

  • B

    事先确定的数额

  • C

    交易的次数

  • D

    价差的一定比例

  • A
  • B
  • C
  • D
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77/83【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
下列属于基金投资交易过程中的风险的是(  )。
  • A

    投资组合风险

  • B

    汇率风险

  • C

    利率风险

  • D

    市场风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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78/83【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是(  )。
  • A

    执行偏差算法

  • B

    跟量算法

  • C

    时间加权平均价格算法

  • D

    成交量加权平均价格算法

  • A
  • B
  • C
  • D
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79/83【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
经纪人的利润来源主要是(  )。
  • A

    买卖价差

  • B

    手续费

  • C

    投资收入

  • D

    佣金

  • A
  • B
  • C
  • D
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80/83【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括(  )。
  • A

    诚实守信

  • B

    爱岗敬业

  • C

    勤勉尽责

  • D

    独立客观

  • A
  • B
  • C
  • D
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81/83【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
某投资者信用账户中有现金40万元保证金,该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元,该投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股10元,不考虑利息和费用,该投资者需要追加(  )保证金才能持续130%的担保比例。[2015年9月真题]
  • A

    不需要追加

  • B

    10万元

  • C

    5万元

  • D

    50万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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82/83【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达(  )。
  • A

    市价指令

  • B

    随价指令

  • C

    限价指令

  • D

    止损指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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83/83【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
关于做市商与经纪人的相同点和区别,下面的表述错误的是(  )。[2015年9、12月真题]
  • A

    一般情况下,做市商参与交易,经纪人不参与交易

  • B

    经纪人能为市场提供流动性,做市商不能

  • C

    经纪人可以为做市商服务

  • D

    做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润主要来自于佣金

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 83小题

作答时间为:83分钟

试卷总分:83分

及格分:49分

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