-
A
该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
-
B
缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
-
C
市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
-
D
该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
- A
- B
- C
- D
-
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成熟性
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B
客观性
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C
协调性
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D
独立性
- A
- B
- C
- D
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A
市场波动风险
-
B
反洗钱风险
-
C
投资合规风险
-
D
销售合规风险
- A
- B
- C
- D
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A
关注员工的合规和风险意识
-
B
对合规管理承担最终责任
-
C
对新产品的合法合规性提出意见
-
D
总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
- A
- B
- C
- D
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A
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
-
B
督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
-
C
督察长享有充分的知情权
-
D
督察长负责组织指导公司监察稽核工作
- A
- B
- C
- D
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A
中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作
-
B
中国基金业协会的权力机构是理事会
-
C
中国基金业协会章程应报国务院批准
-
D
中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
- A
- B
- C
- D
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A
专业性
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B
平衡性
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C
公正性
-
D
独立性
- A
- B
- C
- D
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A
道德风险
-
B
销售合规性风险
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C
信息披露合规性风险
-
D
反洗钱合规性风险
- A
- B
- C
- D
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A
督察长
-
B
经理层
-
C
监事会
-
D
合规管理部门
- A
- B
- C
- D
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A
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
-
B
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
-
C
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
-
D
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- A
- B
- C
- D
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A
一人；若干人
-
B
若干人；一人
-
C
两人；若干人
-
D
若干人；两人
- A
- B
- C
- D
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A
风险控制
-
B
公司治理
-
C
投资管理
-
D
以上选项都正确
- A
- B
- C
- D
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A
风险管理部
-
B
合规与风险管理委员会
-
C
合规管理部
-
D
合规与风险控制部
- A
- B
- C
- D
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A
督察长
-
B
总经理
-
C
合规管理部门
-
D
监事会
- A
- B
- C
- D
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A
通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
-
B
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
-
C
按照相关规定，正常交易
-
D
以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
- A
- B
- C
- D
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A
独立性
-
B
健全性
-
C
规范性
-
D
全面性
- A
- B
- C
- D
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A
督察长
-
B
合规与风险控制部门
-
C
合规与风险管理委员会
-
D
董事会
- A
- B
- C
- D
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A
经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
-
B
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
-
C
经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
-
D
经理层人员应当区别对待
- A
- B
- C
- D
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A
通知业务机构停止其违法行为
-
B
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
-
C
随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
-
D
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
- A
- B
- C
- D
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A
监管合规性风险
-
B
信息披露合规性风险
-
C
反洗钱合规性风险
-
D
投资合规性风险
- A
- B
- C
- D
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A
加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
-
B
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
-
C
有效落实绩效考核机制
-
D
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
- A
- B
- C
- D
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A
董事会
-
B
监事会
-
C
证监会
-
D
基金管理人
- A
- B
- C
- D
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A
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
-
B
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
-
C
合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
-
D
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
- A
- B
- C
- D
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A
建立信息披露风险责任制
-
B
对宣传推介材料进行合规审核
-
C
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
-
D
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- A
- B
- C
- D
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A
每个月
-
B
每个季度
-
C
不定期
-
D
定期或不定期
- A
- B
- C
- D
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A
应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
-
B
应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实
-
C
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
-
D
直接参与实施整改措施
- A
- B
- C
- D
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A
全体监事
-
B
半数以上监事
-
C
全体股东
-
D
半数以上股东
- A
- B
- C
- D
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A
公司是否独立运作
-
B
公平交易制度建设及执行情况
-
C
重大关联交易的执行情况
-
D
基金公司的收入情况
- A
- B
- C
- D
-
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A
合规部门应在银行内部享有正式地位
-
B
应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
-
C
在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
-
D
合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
- A
- B
- C
- D
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A
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
-
B
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
-
C
制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
-
D
加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- A
- B
- C
- D
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A
持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
-
B
实施充分且有代表性的压力评估和测试
-
C
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
-
D
审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
- A
- B
- C
- D
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A
董事
-
B
监事
-
C
股东
-
D
高级管理人员
- A
- B
- C
- D
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A
公司更换主要领导人时
-
B
公司与董事间发生诉讼时
-
C
董事自己或他人与本公司有交涉时
-
D
监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时
- A
- B
- C
- D
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A
与基金行业有关的法律法规
-
B
公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
-
C
案例警示教育
-
D
先进事迹激励教育
- A
- B
- C
- D
-
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A
投资合规性风险
-
B
销售合规性风险
-
C
投机合规性风险
-
D
信息披露合规性风险
- A
- B
- C
- D
-
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A
合规管理部门的功能和职责
-
B
合规管理部门的权限
-
C
合规负责人的合规管理职责
-
D
管理层薪酬
- A
- B
- C
- D
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A
欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
-
B
对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
-
C
对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
-
D
代表客户履行职责的行为
- A
- B
- C
- D
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A
成熟性
-
B
协调性
-
C
独立性
-
D
客观性
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
-
B
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
-
C
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
-
D
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
- A
- B
- C
- D
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A
开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
-
B
梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
-
C
代表有需要的客户履行职责
-
D
定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
- A
- B
- C
- D
-
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A
合规审核
-
B
合规检查
-
C
合规培训
-
D
合规投诉处理
- A
- B
- C
- D
-
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A
合规管理部门
-
B
董事会
-
C
监事会
-
D
督察长
- A
- B
- C
- D
-
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A
股东
-
B
董事会
-
C
督察长
-
D
总经理
- A
- B
- C
- D
-
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A
职业操守
-
B
职业道德
-
C
职业技能
-
D
职业目标
- A
- B
- C
- D
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A
关注员工的合规和风险意识
-
B
对合规管理承担最终责任
-
C
对新产品的合法合规性提出意见
-
D
总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
- A
- B
- C
- D
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A
市场风险
-
B
合规风险
-
C
操作风险
-
D
信用风险
- A
- B
- C
- D
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A
产品设计
-
B
投资管理
-
C
销售环节
-
D
风险控制
- A
- B
- C
- D
-
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A
通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
-
B
为客户提供风险评估及投资建议
-
C
以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
-
D
为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
- A
- B
- C
- D
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A
建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
-
B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
-
C
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
-
D
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
- A
- B
- C
- D
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A
公司运作的主要环节
-
B
基金及公司运作的所有业务环节
-
C
基金运作的主要环节
-
D
公司稽核部的人员设置及业务管理
- A
- B
- C
- D
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A
建立有效的投资流程和投资授权制度
-
B
对宣传推介材料进行合规审核
-
C
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
-
D
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- A
- B
- C
- D
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A
风险的日常管理
-
B
识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
-
C
向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
-
D
定期对本部门的合规风险进行评估
- A
- B
- C
- D
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A
督察长享有充分的知情权
-
B
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
-
C
督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
-
D
督察长负责组织指导公司监察稽核工作
- A
- B
- C
- D
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A
董事会
-
B
监事会
-
C
管理层
-
D
业务部门
- A
- B
- C
- D
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A
独立性原则
-
B
全面性原则
-
C
审慎性原则
-
D
连贯性原则
- A
- B
- C
- D
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A
制定合规审核机制
-
B
确定合规审查人员
-
C
合规审核调查
-
D
合规审核评价
- A
- B
- C
- D
-
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A
帮助基金管理人控制所有风险
-
B
减少违规处罚导致的损失
-
C
减少由于声誉风险导致的潜在损失
-
D
对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
- A
- B
- C
- D
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A
各业务部门
-
B
合规与风险控制部
-
C
公司经理层
-
D
公司管理层
- A
- B
- C
- D
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A
独立性原则
-
B
客观性原则
-
C
公正性原则
-
D
全面性原则
- A
- B
- C
- D
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A
股东
-
B
董事会
-
C
督察长
-
D
总经理
- A
- B
- C
- D
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A
基金公司
-
B
基金管理人
-
C
基金托管人
-
D
基金销售部门
- A
- B
- C
- D
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A
部门独立性
-
B
机制独立性
-
C
问责独立性
-
D
产品独立性
- A
- B
- C
- D
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A
建立健全基金管理人合规风险管理体系
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B
实现对合规风险的有效识别和管理
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C
促进基金管理人全面风险管理体系的建设
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D
避免基金管理人的操作风险
- A
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- C
- D
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A
检查公司的财务
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B
对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
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C
列席股东大会会议
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D
提议召开临时股东会
- A
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- C
- D
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A
股东大会
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B
合规与风险管理委员会
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C
董事会
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D
合规管理部门
- A
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- C
- D
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A
基金管理人可设总经理、副总经理多人
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B
经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
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C
经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
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D
公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
- A
- B
- C
- D
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A
合规管理部
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B
合规与风险控制部
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C
风险管理部
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D
合规与风险管理委员会
- A
- B
- C
- D
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A
投资合规风险
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B
销售合规风险
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C
市场波动风险
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D
反洗钱风险
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
-
B
基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
-
C
基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
-
D
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- A
- B
- C
- D
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A
清晰的责任制
-
B
清晰的问责制
-
C
升迁机制
-
D
激励约束机制
- A
- B
- C
- D
-
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A
客观合理
-
B
独立
-
C
客户利益第一
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D
谨慎专业
- A
- B
- C
- D
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A
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
-
B
大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
-
C
操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
-
D
道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
- A
- B
- C
- D
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A
证券市场主要风险
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B
金融产品波动风险
-
C
为博取高收益带来的高风险
-
D
未遵守法律法规及相关准则带来的制裁造成的损失
- A
- B
- C
- D
-
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A
部门
-
B
人
-
C
管理层
-
D
资产
- A
- B
- C
- D
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A
独立性、客观性、有效性、专业性、协调性
-
B
独立性、客观性、公正性、及时性、协调性
-
C
独立性、客观性、有效性、及时性、协调性
-
D
独立性、客观性、公正性、专业性、协调性
- A
- B
- C
- D
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A
合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动
-
B
合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋
-
C
指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告
-
D
合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋势
- A
- B
- C
- D
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A
客观性
-
B
公正性
-
C
专业性
-
D
协调性
- A
- B
- C
- D
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A
客观性
-
B
公正性
-
C
专业性
-
D
独立性
- A
- B
- C
- D
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A
总经理
-
B
独立董事
-
C
督察长
-
D
监事
- A
- B
- C
- D
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A
总经理
-
B
督察长
-
C
董事会
-
D
基金经理
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部
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B
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
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C
合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
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D
合规管理部门人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识
- A
- B
- C
- D
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A
持续关注法律法规的最新发展，把握法规对基金经营的影响，及时为高层提供合规建议
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B
制定并执行合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训等
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C
决定公司的合规管理部门的设置和职能
-
D
收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列
- A
- B
- C
- D
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A
审议批准合规政策，监督政策实施、并对此进行年度评估
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B
审议批准公司年度合规报告，对报告问题采取措施解决
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C
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘、及薪酬事项
-
D
审核董事会编制提供给股东的各种报表，并把审核意见向股东会报告
- A
- B
- C
- D
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-
A
通知业务机构停止其违法行为
-
B
当认为有必要时可以提议召开股东会
-
C
保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或其他委员会沟通
-
D
随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会提供情况
- A
- B
- C
- D
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A
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的等问题
-
B
基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争的违法行为
-
C
公司发展策略是否符合市场需求及销售策略是否可行
-
D
公司资产是否完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- A
- B
- C
- D
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A
督察长、董事会
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B
监事、督察长
-
C
董事、合规管理部门
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D
总经理、督察长
- A
- B
- C
- D
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-
A
合规管理
-
B
合规文化
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C
合规政策
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D
合规审核
- A
- B
- C
- D
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A
合规检查
-
B
合规审核
-
C
合规培训
-
D
合规文化
- A
- B
- C
- D
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笔记
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A
是指基金管理人的销售环节是基金市场竞争核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律和规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险
-
B
是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
-
C
基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险
-
D
是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失风险
- A
- B
- C
- D
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A
合规风险指因公司员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度而导致公司遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
-
B
合规风险包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
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C
合规风险可视同于操作风险、声誉风险、道德风险
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D
道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为：1大题 91小题
作答时间为：91分钟
试卷总分：91分
及格分：54分
