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十一、基金管理人的内部控制(下册第二十四章)
A型题(1-87)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/87【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
在证券市场中,信息不对称会给基金投资人与基金管理人的信托关系带来(    )。
  • A

    道德风险

  • B

    波动风险

  • C

    破产风险

  • D

    系统风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/87【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
内部控制的目标不包括(    )。
  • A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

  • B

    确保基金管理人在市场发生系统风险前,有效规避

  • C

    防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

  • D

    确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/87【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
内部控制的健全性原则指(    )。
  • A

    内部控制必须讲求效率和效果、所有的控制制度必须得到贯彻执行

  • B

    指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

  • C

    基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

  • D

    内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/87【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
内部控制的(    )指内部控制必须讲求效率和效果、所有的控制制度必须得到贯彻执行。
  • A

    健全性原则

  • B

    有效性原则

  • C

    成本效益原则

  • D

    相互制约原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/87【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
内部控制基本要素的控制环境指(    )
  • A

    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内部外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险

  • B

    基金管理人应当维护沟通渠道畅通,建立清晰的报告系统

  • C

    是构成内部控制的基础,控制环境包括;经营理念和控制文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

  • D

    基金管理人应通过授权控制来控制业务操作,并贯穿业务活动始终

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/87【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
基金管理人制定内部控制制度遵循原则说法错误的是(    )。
  • A

    合法合规性原则

  • B

    全面性原则

  • C

    及时性原则

  • D

    审慎性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/87【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
基金管理人内部控制制定原则中审慎性指(    )。
  • A

    公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点

  • B

    公司内部控制制度应符合国家法律法规

  • C

    内控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有管理空白

  • D

    应随着法规的调整和公司经营方针及时修改

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/87【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
内控大纲明确内容不包括(    )。
  • A

    内控目标

  • B

    内控原则

  • C

    控制环境

  • D

    信息披露

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/87【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
基金管理人的投资决策业务控制主要内容为(    )。
  • A

    公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

  • B

    投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员

  • C

    公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  • D

    建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/87【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
基金管理人应设立督察长,督查长由(    )聘任。
  • A

    董事会

  • B

    股东会

  • C

    基金管理人

  • D

    基金份额持有人

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/87【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
基金公司中不同基金的资产应(    )。
  • A

    组合投资

  • B

    分散投资

  • C

    独立运作,分别核算

  • D

    独立运作,汇总核算

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/87【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
(    )是决定公司内部控制运行方式,方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。
  • A

    内部控制原则

  • B

    内部控制理念

  • C

    内部控制环境

  • D

    内部控制目标

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/87【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
基金管理公司应当设立督察长,对(    )负责,经(    )聘任,报证券监督管理机构核准。
  • A

    董事会;董事会

  • B

    理事会;董事会

  • C

    总经理;董事会

  • D

    董事会;股东大会

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/87【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
基金公司中台的目标是(    )。
  • A

    客户满意度最大化

  • B

    保证基金管理人战略的实施与效果

  • C

    公司利润最大化

  • D

    保障公司为客户提供服务的持续性

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/87【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
在基金公司信息披露工作中,通常会设置专门的信息披露岗位,对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核,这体现了内部控制中的(    )。
  • A

    成本效益原则

  • B

    有效性原则

  • C

    相互制约原则

  • D

    独立性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/87【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
下列关于基金管理人信息披露的论述中,正确的是(    )
  • A

    基金管理人需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制,在信息公开披露前不得泄露其内容

  • B

    基金管理人可以将信息披露的工作委托给第三方机构,出现的失误由第三方机构承担

  • C

    基金的信息披露是基金托管人必须履行的一项义务,与基金管理人无关

  • D

    基金管理人进行信息披露必须经过中国证监会批准

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/87【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
(    )和(    )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
  • A

    公司督察长;独立董事

  • B

    独立董事;内部监察稽核部门

  • C

    公司督察长;内部监察稽核部门

  • D

    理事长;内部监察稽核部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/87【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,下列不属于内部控制环境内容的是(    )。
  • A

    公司治理结构

  • B

    公司技术系统

  • C

    经营理念和内控文化

  • D

    员工道德素质

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/87【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是(    )。
  • A

    合法性原则

  • B

    完整性原则

  • C

    及时性原则

  • D

    审慎性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/87【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
下列不属于内部控制原则的是(    )。
  • A

    相互制约

  • B

    独立性

  • C

    健全性

  • D

    客观性

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/87【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
信息技术内部控制制度不包括(    )
  • A

    内部资金对账制度

  • B

    门禁制度

  • C

    严格的授权制度

  • D

    内外网分离制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/87【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
企业风险管理基本框架中,(    )是其他所有风险管理要素的基础。
  • A

    事项识别

  • B

    内部环境

  • C

    目标设定

  • D

    风险评估

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/87【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
下列属于中台部门的是(    )。
  • A

    清算部

  • B

    监察稽核部

  • C

    信息技术部

  • D

    以上都正确

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/87【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
基金管理人应建立电子信息数据的(    )和备份制度,重要数据应当(    )并且长期保存。
  • A

    即时保存;本地备份

  • B

    即时保存;异地备份

  • C

    定期保存;异地备份

  • D

    定期保存;本地备份

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/87【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
下列属于后台部门的是(    )。
  • A

    行政管理部

  • B

    人事部

  • C

    清算部

  • D

    以上选项都正确

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/87【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,下列描述正确的是(    )。
  • A

    体现了成本效益原则

  • B

    体现了有效性原则

  • C

    违反了效率性原则

  • D

    违反了独立性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/87【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
基金管理公司应当设立督察长,对(    )负责,经(    )聘任,报证券监督管理机构核准。
  • A

    董事会;经营层

  • B

    理事会;董事会

  • C

    总经理;董事会

  • D

    董事会;董事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/87【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
基金管理人制定内部控制制度的原则包括(    )。Ⅰ.合法、合规性原则;Ⅱ.全面性原则;Ⅲ.审慎性原则;Ⅳ.适时性原则。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ?

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/87【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
基金管理人的内部控制机制的层次包括(    )。Ⅰ.员工自律;Ⅱ.各部门主管的检查监督;Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制;Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/87【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
下列不属于基金管理公司后台业务部门的是(    )。
  • A

    行政管理部门

  • B

    信息技术部门

  • C

    人事管理部门

  • D

    基金销售部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/87【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
基金管理人内部控制应履行的原则不包括(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    适用性原则

  • B

    独立性原则

  • C

    有效性原则

  • D

    相互制约原则

  • A
  • B
  • C
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32/87【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
下列(  )不属于企业风险管理基本框架的八个要素之一。
  • A

    内部环境

  • B

    目标设定

  • C

    信息与沟通

  • D

    外部控制

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/87【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是(  )。
  • A

    前台的目标是客户满意度最大

  • B

    后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果

  • C

    中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制

  • D

    后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/87【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括(  )。[2015年9月真题]
  • A

    建立内部控制制度

  • B

    设置内部控制机构

  • C

    营造内部控制环境

  • D

    执行内部控制制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/87【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是(  )。[2015年3月证券真题]
  • A

    基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易

  • B

    基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责

  • C

    基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

  • D

    基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/87【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
基金持有人与基金管理人之间的关系是(  )。
  • A

    委托关系

  • B

    信托关系

  • C

    代理关系

  • D

    雇佣关系

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/87【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
外部风险不包括(  )。
  • A

    法律法规风险

  • B

    经济风险

  • C

    社会风险

  • D

    操作风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/87【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
以下不属于基金管理公司后台业务部门的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    人事管理部门

  • B

    基金销售部门

  • C

    信息技术部门

  • D

    行政管理部门

  • A
  • B
  • C
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39【最佳选择题】
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是(  )。
  • A

    基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  • B

    建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

  • C

    公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  • D

    建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

  • A
  • B
  • C
  • D
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40【最佳选择题】
在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是(  )。
  • A

    研究工作应保持独立、客观

  • B

    建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

  • C

    建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

  • D

    严格制定信息系统的管理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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41【最佳选择题】
基金管理公司督察长的权利和职责不包括(  )。
  • A

    人事权利

  • B

    列席公司相关会议

  • C

    调阅公司相关档案

  • D

    就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/87【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

  • B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

  • C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

  • D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

  • A
  • B
  • C
  • D
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43/87【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
关于基金管理公司对信息数据的管理,下列说法错误的是(  )。[2016年9月真题]
  • A

    公司应保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时,准确地传递到会计等各职能部门

  • B

    发现计算机交易数据存在异常时,系统管理应该马上修改

  • C

    信息技术系统应当定期稽核检查,进行排除故障,灾难恢复的演习

  • D

    应当建立电子信息数据的即时保存和备份制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/87【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
(  )是业务人员上岗操作的指南。[2011年6月证券真题]
  • A

    部门业务规章

  • B

    业务操作手册

  • C

    基本管理制度

  • D

    内部控制大纲

  • A
  • B
  • C
  • D
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45【最佳选择题】
对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下不属于加强对“内部人”监督措施的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    建立部门之间牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊

  • B

    建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行

  • C

    建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝对此类事件的处理不及时

  • D

    建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/87【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是(  )。[2016年9月真题]
  • A

    管理日志

  • B

    信息披露制度

  • C

    投资管理制度

  • D

    信息技术制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/87【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    保管岗位与记账岗位

  • B

    授权岗位与执行岗位

  • C

    执行岗位与审核岗位

  • D

    咨询岗位与审核岗位

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/87【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
(  )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
  • A

    独立性

  • B

    健全性

  • C

    相互制约

  • D

    成本效益

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/87【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
控制环境是构成公司内部控制的基础,良好的控制环境有利于公司制度的有效执行,以下不属于内部控制环境内容的是(  )。[2015年9、12月真题]
  • A

    公司治理结构

  • B

    员工道德素质

  • C

    公司技术系统

  • D

    经营理念和内控文化

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/87【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了(  )原则。[2015年9月真题]
  • A

    健全性

  • B

    相互制约

  • C

    有效性

  • D

    独立性

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/87【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列(  )不属于这些机制和制度。[2015年3月证券真题]
  • A

    风险控制制度

  • B

    内部稽核监控制度

  • C

    基金公司投资决策委员会制度

  • D

    信息技术系统管理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/87【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
保障公司为客户提供服务的持续性是(  )的目标。
  • A

    基金管理人的前台

  • B

    基金管理人中台部门

  • C

    基金管理人的后台

  • D

    投资、研究、销售等部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/87【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?(  )
  • A

    内部环境

  • B

    风险应对

  • C

    控制活动

  • D

    信息与沟通

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/87【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
公司内部控制的核心是(  )。
  • A

    明确责任

  • B

    权力制衡

  • C

    风险控制

  • D

    严格授权

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/87【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的(  )原则。[2012年9月证券真题]
  • A

    审慎性

  • B

    全面性

  • C

    适时性

  • D

    合规性

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/87【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括(  )。
  • A

    严格授权控制

  • B

    严格控制基金财产的财务风险

  • C

    建立完善的信息披露制度

  • D

    信息与沟通以及行为监控

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/87【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏(  )。[2015年12月真题]
  • A

    可稽性

  • B

    安全性

  • C

    可靠性

  • D

    稳定性

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/87【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括(  )。
  • A

    自愿

  • B

    公平

  • C

    公开

  • D

    诚实信用

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/87【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
下列有关基金管理内部控制的表述中,错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动中的一系列行为

  • B

    内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  • C

    内部控制是一个过程

  • D

    内部控制可以保证控制目标的实现

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/87【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
下列属于部门业务规章需具体说明的内容是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    岗位责任

  • B

    信息技术管理

  • C

    资料档案管理

  • D

    内控措施

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/87【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
基金管理公司的督察长应由(  )聘任。[2015年3月证券真题]
  • A

    中国证监会

  • B

    基金管理公司董事会

  • C

    基金经营所在地中国证监会派出机构

  • D

    基金管理公司总经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/87【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
(  )构成公司内部控制的基础。
  • A

    风险评估

  • B

    控制环境

  • C

    信息沟通

  • D

    内部监控

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/87【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
基金管理公司岗位分离制度不包括(  )。[2014年6月证券真题]
  • A

    交易与清算的分离

  • B

    基金会计与公司会计的分离

  • C

    投资与交易的分离

  • D

    清算与核算的分离

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/87【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中(  )的内容。
  • A

    健全性原则

  • B

    有效性原则

  • C

    独立性原则

  • D

    成本效益原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/87【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
关于基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,以下描述正确的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    违反了效率性原则

  • B

    体现了有效性原则

  • C

    体现了成本效益原则

  • D

    违反了独立性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/87【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是(  )。
  • A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

  • B

    提高基金资产的总体收益

  • C

    防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

  • D

    确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/87【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
基金管理人内部控制的基本要素不包括(  )。
  • A

    控制环境

  • B

    风险评估

  • C

    控制活动

  • D

    控制结果

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/87【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
以下不属于内部控制的原则的是(  )。
  • A

    健全性原则

  • B

    有效性原则

  • C

    审慎性原则

  • D

    成本效益原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/87【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
(  )的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
  • A

    淄博基金

  • B

    基金开元

  • C

    华安创新

  • D

    基金金泰

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/87【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
基金管理人应建立电子信息数据的______和备份制度,重要数据应当______并且长期保存。(  ) [2016年4月真题]
  • A

    定期保存;异地备份

  • B

    定期保存;本地备份

  • C

    即时保存;异地备份

  • D

    即时保存;本地备份

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/87【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
信息技术内部控制制度不包括(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    内部资金对账制度

  • B

    门禁制度

  • C

    严格的授权制度

  • D

    内外网分离制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/87【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
基金管理公司必须以(  )为基金会计核算主体。[2015年6月证券真题]
  • A

    基金管理公司

  • B

    所管理的全部基金总体

  • C

    所管理的不同基金类别

  • D

    所管理的每只基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/87【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于(  )考虑。[2015年9月真题]
  • A

    行为监控中的特定人员分别管理

  • B

    事项识别中的不同管理事项的分类

  • C

    控制活动中的不相容职务分离

  • D

    内部环境中经营理念和经营风格

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/87【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
内部控制防范和化解风险的途径不包括(  )。
  • A

    建立组织机制

  • B

    运用管理方法

  • C

    实施操作程序与控制措施

  • D

    分散化投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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75/87【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括(  )。
  • A

    内部控制大纲

  • B

    基本管理制度

  • C

    经营理念

  • D

    部门业务规章

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/87【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
在证券市场交易中,(  )是市场存在的基础。
  • A

    投资需求

  • B

    信息不对称

  • C

    投机需求

  • D

    风险管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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77/87【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是(  )。[2013年3月证券真题]
  • A

    基本管理制度

  • B

    部门业务规章

  • C

    内部控制大纲

  • D

    内部风险控制制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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78/87【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
投资管理业务控制的主要内容不包括(  )。[2013年3月证券真题]
  • A

    研究业务控制

  • B

    投资决策业务控制

  • C

    基金交易业务控制

  • D

    信息披露控制

  • A
  • B
  • C
  • D
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79/87【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是(  )。
  • A

    基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

  • B

    督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行

  • C

    公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

  • D

    公司应设立督察长,对董事会负责

  • A
  • B
  • C
  • D
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80/87【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
(  )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
  • A

    事项识别

  • B

    风险评估

  • C

    风险应对

  • D

    控制活动

  • A
  • B
  • C
  • D
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81/87【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是(  )。
  • A

    合法、合规性原则

  • B

    全面性原则

  • C

    审慎性原则

  • D

    成本效益原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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82/87【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的(  )原则。[2015年6月证券真题]
  • A

    独立性

  • B

    相互制约

  • C

    有效性

  • D

    健全性

  • A
  • B
  • C
  • D
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83/87【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
基金管理人内部控制机制不包括(  )。
  • A

    员工自律

  • B

    各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

  • C

    行业自律

  • D

    公司管理层对人员和业务的监督控制

  • A
  • B
  • C
  • D
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84/87【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
内部控制机制中,在(  )上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。[2016年4月真题]
  • A

    设置内部控制机构

  • B

    建立内部控制制度

  • C

    监督内部控制

  • D

    执行内部控制制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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85/87【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
基金管理公司内部控制机制是指(  )。
  • A

    公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

  • B

    公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

  • C

    公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

  • D

    公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

  • A
  • B
  • C
  • D
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86/87【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的(  )。
  • A

    横向关系制约

  • B

    纵向关系制约

  • C

    健全性规范

  • D

    独立性规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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87/87【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
以下关于基金会计核算,表述错误的是(  )。[2014年6月证券真题]
  • A

    基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算

  • B

    建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督

  • C

    为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算

  • D

    基金会计核算主体为证券投资基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 87小题

作答时间为:87分钟

试卷总分:87分

及格分:52分

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