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十、基金客户服务(下册第二十三章)
A型题(1-62)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/62【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
在基金销售过程中,基金认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构提供服务是必须遵守法律法规和业务规则。体现了基金客户服务的(    )。
  • A

    专业性

  • B

    规范性

  • C

    持续性

  • D

    时效性

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/62【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
基金客户服务原则不包括(    )。
  • A

    连续沟通原则

  • B

    客户至上原则

  • C

    安全第一原则

  • D

    专业规范原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/62【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
基金投资涉及投资人身份、地位、财富等信息,基金销售机构应建立严格保密制度,及时维护和更新持有人信息,防范信息不当使用。体现了基金客户服务的(    )原则。
  • A

    有效沟通原则

  • B

    客户至上原则

  • C

    安全第一原则

  • D

    专业规范原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/62【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
基金客户服务原则中有效沟通原则指(    )。
  • A

    企业生存离不开客户,客户的满意是客服人员追求的目标

  • B

    每一位客服人员应站在客户的角度,理解客户,尊重客户,一切为客户着想,为客户提供高品质,高效率的服务。出现分歧时,更要急客户之所急,耐心细致地与客户沟通具体细节,不能臆测客户需求,切记草率行事

  • C

    基金投资涉及投资人身份、地位、财富等信息,基金销售机构应建立严格保密制度,及时维护和更新持有人信息,防范信息不当使用

  • D

    基金的认购、申购、赎回等交易具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/62【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
基金客户售前服务不包括(    )。
  • A

    介绍证券市场基础知识

  • B

    介绍基金基础知识,普及基金相关法律知识

  • C

    开展投资者风险教育

  • D

    协助客户完成风险承受能力测试并详细解释测试结果

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/62【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
定期为客户提供产品净值信息服务属于基金客户(    )。
  • A

    售前服务

  • B

    售中服务

  • C

    售后服务

  • D

    以上均不是

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/62【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
关于基金宣传推介的方式,说法错误的是(    )。
  • A

    电话

  • B

    电视

  • C

    广播

  • D

    互联网

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/62【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
投资者教育的目的为(    )。
  • A

    用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的的各种问题以及应对措施

  • B

    使得投资者在投资过程中能够知道如何躲开风险

  • C

    投资者了解如何购买产品

  • D

    为投资者能够在自己的投资计划上有所收获

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/62【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
投资者教育的内容不包括(    )
  • A

    投资决策教育

  • B

    资产配置教育

  • C

    风险管理教育

  • D

    权益保护教育

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/62【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
(    )指对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础。
  • A

    投资决策教育

  • B

    资产配置教育

  • C

    风险管理教育

  • D

    权益保护教育

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/62【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
目前阶段,各国的投资决策教育,首先致力于普及证券市场(    )。
  • A

    收益知识和风险知识

  • B

    投资方法

  • C

    风险问题

  • D

    基础知识和法规

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/62【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是(    )。
  • A

    在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

  • B

    向基金持有人解答各类疑问

  • C

    通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

  • D

    向基金持有人邮寄投资策略报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/62【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
下列关于基金投资者教育工作基本原则的表述,正确的是(    )。
  • A

    存在广泛适用的投资者教育计划

  • B

    投资者教育应采取固定的模式

  • C

    投资者教育不可替代市场参与者的监管工作

  • D

    投资咨询等同于投资者教育

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/62【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
下列不属于基金客户服务特点的是(    )。
  • A

    时效性

  • B

    持续性

  • C

    客观性

  • D

    专业性

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/62【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
下列不属于基金客户服务原则的是(    )。
  • A

    有效沟通

  • B

    客户至上

  • C

    专业规范

  • D

    保障本金

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/62【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
基金投资者教育活动的内容不包括(    )。
  • A

    风险教育

  • B

    投资咨询

  • C

    风险提示

  • D

    投资者维权

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/62【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
以下属于基金公司投资者教育活动内容的是(    )。
  • A

    优选基金经理

  • B

    分析市场趋势

  • C

    个人资产配置

  • D

    推荐基金产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/62【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
属于基金客户服务特点的是(    )。
  • A

    客观性、活用性

  • B

    持续性、全面性

  • C

    专业性、持续性

  • D

    规范性、细分性

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/62【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是(    )。
  • A

    应制定统一的投资者教育计划

  • B

    投资者教育应采取固定的模式

  • C

    可替代市场参与者的监管工作

  • D

    投资者教育不能等同于投资咨询

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/62【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
证券投资基金信息管理系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(    )年。
  • A

    15

  • B

    20

  • C

    35

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/62【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
客户服务中售中服务的内容不包括(    )。
  • A

    协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

  • B

    推介符合适用性原则的基金

  • C

    提醒客户及时核对交易确认

  • D

    介绍基金产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/62【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
投资者教育概念的范畴包括(    )。Ⅰ.向投资者宣传普及证券投资知识;Ⅱ.培养有关投资技能;Ⅲ.告知投资者的权利保护途径;Ⅳ.提示相关的投资风险。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/62【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是(    )
  • A

    投资者教育应采取固定的模式

  • B

    投资者教育不能等同于投资咨询

  • C

    可替代市场参与者的监管工作

  • D

    应制定统一的投资者教育计划

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/62【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
基金销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和(    )。
  • A

    管理规定

  • B

    自律约定

  • C

    营销计划

  • D

    业务规则

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/62【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和(    )制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息。
  • A

    保密

  • B

    投资

  • C

    管理

  • D

    服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/62【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
投资者教育不应被视为是对(    )的替代。
  • A

    售后服务工作

  • B

    投资教育工作

  • C

    市场参与者监管工作

  • D

    以上全部

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/62【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
投资者教育主要包含(    )。
  • A

    投资决策教育

  • B

    资产配置教育

  • C

    权益保护教育

  • D

    以上全部

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/62【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
基金销售机构在制定投资者教育策略时,首先应考虑(    )
  • A

    预测证券市场走势

  • B

    寻找确保本金安全的投资策略

  • C

    选择高收益投资产品

  • D

    普及证券市场知识和宣传证券市场法规

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/62【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
某基金公司客户服务中心日常工作中要求客服人员记录每一个投诉事件的处理方法和处理期限,主要体现了(    )的客户服务流程。
  • A

    征询客户对已使用产品和服务的满意程度

  • B

    建立异常情况的监控、记录和报告制度

  • C

    积极回访投资者,解答投资者疑问

  • D

    销售人员职业操守评价制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/62【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
以下属于基金客户服务原则的是(    )。Ⅰ、客户至上;Ⅱ、有效沟通;Ⅲ、专业规范;Ⅳ、保障受益。
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/62【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
以下属于基金客户服务特点的是(    )
  • A

    客观性、规范性

  • B

    专业性、阶段性

  • C

    持续性、专业性

  • D

    阶段性、客观性

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/62【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
下列基金销售人员的行为,合理的是(  )。
  • A

    对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述

  • B

    客观、全面、准确陈述基金的过往业绩

  • C

    预测所推介基金的未来业绩

  • D

    不提供基金过往业绩信息的原始出处

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/62【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是(  )。
  • A

    在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

  • B

    在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知

  • C

    基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

  • D

    对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/62【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
(  )主要用于发送简洁、明了的文字信息。
  • A

    电话服务中心

  • B

    自动传真

  • C

    电子信箱

  • D

    短信通知

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/62【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
基金销售机构在制定投资者教育策略时,首先应考虑(  )。[2016年9月真题]
  • A

    预测证券市场走势

  • B

    寻找确保本金安全的投资策略

  • C

    普及证券市场知识和宣传证券市场法规

  • D

    选择高收益投资产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/62【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
基金客户服务流程不包括(  )。
  • A

    服务宣传与推介

  • B

    投资咨询与基金咨询

  • C

    投资跟踪与评价

  • D

    公布基金招募说明书

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/62【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
基金售后服务不包括(  )。[2016年4月真题]
  • A

    向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

  • B

    协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

  • C

    提醒客户及时核对交易确认

  • D

    基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/62【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存(  )年。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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39/62【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
通过(  ),投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯等服务。
  • A

    电话服务中心

  • B

    自动传真

  • C

    电子信箱

  • D

    互联网

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/62【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    投资咨询等同于投资者教育

  • B

    存在广泛适用的投资者教育计划

  • C

    投资者教育应采取固定的模式

  • D

    投资者教育不可替代市场参与者的监管工作

  • A
  • B
  • C
  • D
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41【最佳选择题】
基金客户服务的宗旨是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    客户永远是第一位

  • B

    有效沟通

  • C

    安全第一性

  • D

    获得双赢

  • A
  • B
  • C
  • D
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42【最佳选择题】
属于基金客户服务原则的是(  )。[2015年9、12月真题]
  • A

    适度服务

  • B

    安全第一

  • C

    本金安全

  • D

    追求收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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43【最佳选择题】
针对客户对基金销售机构的投诉,基金销售机构应该采取的态度不应该是(  )。
  • A

    从客户投诉中发现经营上的缺陷,改善和提高服务水平

  • B

    妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机

  • C

    准确记录客户投诉的内容,只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档

  • D

    根据投资者的合理意见改进工作,完善内控制度,如有需要应立即向所在机构报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/62【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是(  )。
  • A

    自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料

  • B

    通过互联网,投资者可以随时随地获得服务

  • C

    电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础,并开辟人工坐席与语音系统

  • D

    讲座、推介会和座谈会的参与者较多,不能为投资者提供面对面交流的机会

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/62【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
以下不属于基金客户服务特点的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    时效性

  • B

    客观性

  • C

    专业性

  • D

    持续性

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/62【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是(  )。
  • A

    中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征

  • B

    加强我国证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益的需要

  • C

    中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差

  • D

    构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念,克服原有过度的非理性投资行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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47【最佳选择题】
证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’,预期年化收益率6%,是目前市场上最好的理财产品,份额有限,欲购从速,近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析,错误的是(  )。
  • A

    推介短信中,“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

  • B

    推介短信中,“份额有限,欲购从速”的表述不合理

  • C

    推介短信中,“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

  • D

    推介短信中,“目前市场上最好的理财产”的表述不合理

  • A
  • B
  • C
  • D
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48【最佳选择题】
基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括(  )。
  • A

    为客户提供投资咨询建议

  • B

    向客户普及基金相关法律知识

  • C

    协助客户完成风险承受能力测试

  • D

    协助客户办理资料变更业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/62【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的(  )行为。
  • A

    异常交易

  • B

    紧急交易

  • C

    正常交易

  • D

    反馈业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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50【最佳选择题】
投资者的投资决策受到多种因素的影响,其中(  )属于个人背景的因素。
  • A

    伦理道德

  • B

    法律意识

  • C

    社会制度

  • D

    科技发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/62【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的(  )。[2012年6月证券真题]
  • A

    讲座、推介会和座谈会

  • B

    媒体和宣传手册的应用

  • C

    互联网应用

  • D

    “一对一”专人服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/62【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
基金投资者教育活动的内容不包括(  )。[2015年12月真题]
  • A

    投资者维权

  • B

    风险提示

  • C

    投资咨询

  • D

    风险教育

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/62【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
基金客户个性化服务不包括(  )。
  • A

    做好客户的动态分析

  • B

    基金客户档案管理与保密

  • C

    通过加强客户沟通了解客户深度需求

  • D

    做好客户的参谋

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/62【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
下列关于基金客户服务内容的表述,不正确的是(  )。
  • A

    介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务

  • B

    提醒客户及时核对交易确认属于售中服务

  • C

    介绍基金产品属于售中服务

  • D

    定期提供产品净值信息属于售后服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/62【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是(  )。
  • A

    投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

  • B

    非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

  • C

    电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

  • D

    电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/62【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务(  )的原则。
  • A

    客户至上

  • B

    有效沟通

  • C

    安全第一

  • D

    专业规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/62【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括(  )。
  • A

    电话服务中心

  • B

    “一对一”专人服务

  • C

    客户情绪体验

  • D

    互联网的应用

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/62【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括(  )。
  • A

    良好的客服形象

  • B

    良好的技术

  • C

    良好的客户关系

  • D

    良好的客户体验

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/62【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是(  )。[2015年3月证券真题]
  • A

    在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

  • B

    向基金持有人解答各类疑问

  • C

    通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

  • D

    向基金持有人邮寄投资策略报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/62【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
投资者教育概念的范畴包括(  )。[2016年9月真题]
Ⅰ.向投资者宣传普及证券投资知识
Ⅱ.培养有关投资技能
Ⅲ.告知投资者的权利和保护途径
Ⅳ.提示相关的投资风险
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/62【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
下列关于非法销售基金的说法,错误的是(  )。
  • A

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

  • B

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

  • C

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵

  • D

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子

  • A
  • B
  • C
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62/62【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
(  )是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化特征的服务。[2014年11月证券真题]
  • A

    电子信箱

  • B

    互联网

  • C

    “一对一”专人服务

  • D

    电话服务中心

  • A
  • B
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试卷详情

本卷共分为:1大题 62小题

作答时间为:62分钟

试卷总分:62分

及格分:37分

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