医学医药
九、基金销售行为规范及信息管理(下册第二十二章)
A型题(1-109)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/109【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
需要取得基金从业资格的是(    )。
  • A

    证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员

  • B

    商业银行总行各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员

  • C

    专业基金销售机构从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员

  • D

    负责基金销售业务的管理人员

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
2/109【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
基金销售人员应避免所在机构和个人利益与投资者利益冲突,如无法避免应以(    )优先。
  • A

    所在机构

  • B

    投资者利益

  • C

    基金管理人

  • D

    销售人员自身

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
3/109【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
基金销售人员禁止性规范说法错误的是(    )。
  • A

    基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

  • B

    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,但可以简单预测一下未来业绩

  • C

    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

  • D

    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
4/109【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起(    )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
  • A

    1

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
5/109【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
基金宣传推介材料的合规意见书由(    )出具。
  • A

    基金托管人

  • B

    中国证监会派出机构

  • C

    基金管理人高级管理人员和督查长

  • D

    基金份额持有人

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
6/109【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
关于宣传推介材料原则要求和禁止性规定说法错误的是(    )。
  • A

    制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责,保证其内容的合规性,并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

  • B

    应培养投资人长期投资理念,注重公司品牌、形象宣传,避免利用大比例分红、降低净值、或有悖于基金合同的宣传手段

  • C

    在基金募集期可以使用“坐享财富成长”“安心享受成长”“尽享牛市”等词汇

  • D

    不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
7/109【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足(    )个月的除外。
  • A

    36

  • B

    24

  • C

    12

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
8/109【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
基金合同生效10年以上的,应当登载最近(    )个完整会计年度业绩。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    8

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
9/109【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
基金宣传推介材料有统计图表的,应当(    )。
  • A

    公平准确

  • B

    清晰公平

  • C

    清晰准确

  • D

    公平清晰

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
10/109【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少(    )秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
11/109【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
对在(    )个月内连续(    )次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
  • A

    6、两

  • B

    12、三

  • C

    24、四

  • D

    3、三

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
12/109【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
对于持有期低于(    )年的投资人,不得免收其认(申)购费。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
13/109【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月,应当将不低于赎回费总额的(    )计入基金财产。
  • A

    25%

  • B

    50%

  • C

    60%

  • D

    75%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
14/109【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
基金管理人应当在每季度的(    )中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
  • A

    财务报告

  • B

    风险管理报告

  • C

    监察稽核报告

  • D

    基金管理人报告

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
15/109【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
基金销售适用性实质为(    )。
  • A

    把收益最高的基金产品卖给基金投资人

  • B

    把风险最低的基金产品卖给基金投资人

  • C

    把多种类型的基金产品卖给基金投资人

  • D

    把合适的基金产品卖给合适的投资人

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
16/109【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人,下同)、基金产品(或基金相关产品,下同)和基金投资人都要了解并做出评价。上述所指是基金销售适用性的(    )原则。
  • A

    投资人利益优先

  • B

    全面性

  • C

    客观性

  • D

    及时性

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
17/109【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。上述所指是基金销售适用性的(    )原则。
  • A

    投资人利益优先

  • B

    全面性

  • C

    客观性

  • D

    及时性

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
18/109【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容说法错误的是(    )。
  • A

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

  • B

    对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

  • C

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

  • D

    对基金产品如何销售给基金投资人的方法

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
19/109【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
基金风险等级不包括(    )等级。
  • A

    低风险

  • B

    中风险

  • C

    高风险

  • D

    零风险

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
20/109【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
基金投资人风险承受能力类型不包括(    )。
  • A

    保守型

  • B

    稳健型

  • C

    创新型

  • D

    积极型

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
21/109【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
基金销售系统中直接面对基金投资人的系统为(    )。
  • A

    后台管理系统

  • B

    前台业务系统

  • C

    基金清算系统

  • D

    基金信息平台应用系统

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
22/109【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
前台业务系统功能说法有错的是(    )。
  • A

    通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能

  • B

    为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

  • C

    基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能

  • D

    具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
23/109【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
基金经营机构的客户身份资料自业务关系结束或一次性交易记账当年记起至少保存(    )年。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
24/109【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
基金公司应当按照技术规范在(    )个月内对新增账户实施开户资料电子化。
  • A

    3

  • B

    12

  • C

    18

  • D

    24

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
25/109【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
基金公司应当按照技术规范在(    )个月内完成存量的正常交易账户开户资料的电子化。
  • A

    6

  • B

    12

  • C

    18

  • D

    36

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
26/109【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
基金经营机构的客户终端信息,和电子化开户资料保存期限不少于(    )年。
  • A

    5

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
27/109【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
基金经营机构的交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于(    )个月。
  • A

    3

  • B

    6

  • C

    9

  • D

    18

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
28/109【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
基金客户服务的特点不包括(    )。
  • A

    专业性

  • B

    规范性

  • C

    一次性

  • D

    时效性

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
29/109【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
根据基金销售适用性要求,不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是()。
  • A

    销售人员能力

  • B

    信息管理平台建设

  • C

    持续营销能力

  • D

    盈利能力

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
30/109【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
  • A

    基金研究分析人员

  • B

    从事基金理财业务咨询的人员

  • C

    销售机构的管理人员

  • D

    总部从事基金宣传推介的人员

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
31/109【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。
  • A

    基金管理公司督察长出具的合规意见书

  • B

    基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

  • C

    基金托管银行出具的基金业绩复核函

  • D

    基金评价机构出具的业绩表现报告

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
32/109【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当()。
  • A

    充分说明保本基金的收益率

  • B

    充分说明基金经理的过往业绩

  • C

    充分揭示保本基金的风险

  • D

    充分说明保本基金与银行存款的一致性

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
33/109【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
基金宣传推介材料禁止使用()。
  • A

    基金合同生效不足六个月的基金业绩

  • B

    基金合同生效十年以上的基金业绩

  • C

    基金管理人管理的其他基金过往业绩

  • D

    以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
34/109【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
以下基金销售人员的行为,正确的是()。
  • A

    向投资者承诺收益

  • B

    提示基金投资风险

  • C

    与投资者共担基金投资风险

  • D

    优先维护核心客户的利益

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
35/109【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
关于基金销售从业人员管理,以下表述错误的是()。
  • A

    销售人员培训情况应当记录并存档

  • B

    销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

  • C

    销售人员应个人进行执业注册登记

  • D

    销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
36/109【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
  • A

    内部控制情况

  • B

    投资管理能力

  • C

    经营管理能力

  • D

    股东背景

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
37/109【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
基金管理人的宣传推介材料,应当报()备案。
  • A

    中国证监会机构部

  • B

    中国银监会

  • C

    中国证监会派出机构

  • D

    中国基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
38/109【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩,采取了以下措施,其中合规的是()。
  • A

    研究员调研所获得的深度研究报告优先向该基金的基金经理推荐

  • B

    在交易方面,给该基金提供优先的成交机会

  • C

    任命投资总监兼任该基金的基金经理,与原基金经理共同管理该基金

  • D

    其他基金通过同向、反向交易向该基金进行利益输送

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
39/109【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
在基金销售适用性原则中,全面性原则的含义是()。
  • A

    全面覆盖基金销售机构

  • B

    贯穿基金销售的各个环节

  • C

    贯穿基金公司投资的每个环节

  • D

    全面覆盖基金产品

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
40/109【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
()是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
  • A

    投资人利益优先原则

  • B

    全面性原则

  • C

    客观性原则

  • D

    及时性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
41/109【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
  • A

    6个月

  • B

    30日

  • C

    3个月

  • D

    10日

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
42/109【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。
  • A

    取得基金从业资格

  • B

    由所在机构进行执业注册登记

  • C

    具有相关的基金从业经验

  • D

    经基金管理人或者基金销售机构聘任

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
43/109【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围?()
  • A

    办理基金份额申购和赎回

  • B

    宣传推介基金

  • C

    发售基金份额

  • D

    分析基金走势

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
44/109【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
45/109【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
  • A

    5%

  • B

    15%

  • C

    10%

  • D

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
46/109【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载()。
  • A

    自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩

  • B

    自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

  • C

    当年上半年的业绩

  • D

    从合同生效之日起计算的业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
47/109【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
不收取销售服务费的,对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费总额的()计入基金财产。
  • A

    0.75%;75%

  • B

    0.75%;50%

  • C

    0.5%;50%

  • D

    0.5%;75%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
48/109【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括()。
  • A

    投资人利益优先原则

  • B

    全面性原则

  • C

    公正性原则

  • D

    及时性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
49/109【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
下列关于基金客户信息的表述,不正确的是(  )。
  • A

    基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息

  • B

    客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

  • C

    客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年

  • D

    对于客户交易终端信息,基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
50/109【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是(  )。[2015年6月证券真题]
  • A

    相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

  • B

    基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

  • C

    基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

  • D

    基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
51/109【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是(  )。[2014年6月证券真题]
  • A

    基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

  • B

    基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

  • C

    基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

  • D

    基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
52/109【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是(  )。
  • A

    基金宣传材料中推介保本基金的,应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

  • B

    宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范

  • C

    电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

  • D

    宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
53/109【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是(  )。[2014年3月证券真题]
  • A

    登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩

  • B

    基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告

  • C

    根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

  • D

    按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
54/109【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是(  )。[2015年9月真题]
  • A

    基金管理人的风险控制能力

  • B

    基金产品风险评价结果

  • C

    基金经理的过往业绩

  • D

    基金销售机构的营销计划

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
55/109【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
基金管理人办理基金份额的申购,可以收取(  )。
  • A

    申购费

  • B

    赎回费

  • C

    认购费

  • D

    销售服务费

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
56/109【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
下列对于基金销售渠道审慎调查的表述,正确的是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    基金管理人对基金代销机构的审慎调查

  • B

    基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

  • C

    基金代销机构对基金管理人的审慎调查

  • D

    以上说法都正确

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
57/109【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
基金从业人员执业活动中,禁止的行为是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    不明示、暗示他人从事内幕交易活动

  • B

    在宣传材料中,使用“坐享财富增长”,“安心享受成长”、“尽享牛市”的表述

  • C

    不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

  • D

    保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
58/109【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
基金管理人不得免收持有期低于(  )年的投资人的后端申购(认购)费用。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
59/109【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
以下不属于基金销售适用性原则的是(  )原则。[2015年12月真题]
  • A

    及时性

  • B

    全面性

  • C

    安全性

  • D

    客观性

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
60/109【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
不收取销售服务费的,对于持续持有期少于(  )日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
  • A

    5

  • B

    7

  • C

    14

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
61/109【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资人,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入(  )。
  • A

    基金红利

  • B

    基金净值

  • C

    基金财产

  • D

    基金费用

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
62/109【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是(  )。
  • A

    基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

  • B

    基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序

  • C

    基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配

  • D

    中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
63/109【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
基金销售后台业务系统基本功能不包括(  )。[2014年6月证券真题]
  • A

    提供交易清算、资金处理的功能

  • B

    提供基金产品信息

  • C

    提供基金管理人信息

  • D

    基金投资人风险承担能力调查

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
64/109【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是(  )。
  • A

    应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则

  • B

    对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成

  • C

    禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

  • D

    基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
65/109【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
下列不符合基金销售费用规范的是(  )。
  • A

    基金管理人可以视情况对不同投资人适用不同费率

  • B

    基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

  • C

    基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

  • D

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
66/109【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的______收费方式,也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的______收费方式。(  )[2016年9月真题]
  • A

    前置;后置

  • B

    前端;后端

  • C

    后置;前置

  • D

    后端;前端

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
67/109【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
依据《证券投资基金法》和(  )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
  • A

    《证券法》

  • B

    《证券投资基金法》

  • C

    《证券投资基金销售管理办法》

  • D

    《证券投资基金运作管理办法》

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
68/109【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当(  )。[2015年12月真题]
  • A

    充分说明保本基金与银行存款的一致性

  • B

    充分说明基金经理的过往业绩

  • C

    充分说明保本基金的收益率

  • D

    充分揭示保本基金的风险

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
69/109【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
关于保本基金的宣传推介,正确的是(  )。[2015年6月证券真题]
  • A

    保本基金能保证最低收益

  • B

    保本基金与金融机构同业存款相似

  • C

    保本基金与银行存款相似

  • D

    保本基金仍存在本金损失的风险

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
70/109【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起(  )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
71/109【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
2013年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是(  )。
  • A

    基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书

  • B

    基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

  • C

    A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处

  • D

    A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
72/109【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

  • B

    承诺基金投资收益

  • C

    通过基金过往业绩预测基金收益

  • D

    对机构客户提供优先服务

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
73/109【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是(  )。
  • A

    可以接受投资者的现金

  • B

    可以自行更改投资者的交易指令

  • C

    泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息

  • D

    向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
74/109【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于(  )的赎回费。
  • A

    0.5%

  • B

    1.0%

  • C

    1.5%

  • D

    2.0%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
75/109【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
基金经营机构在使用客户信息时不得进行的行为是(  )。
  • A

    完善信息安全技术防范措施

  • B

    确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

  • C

    向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

  • D

    确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
76/109【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是(  )。[2012年9月证券真题]
  • A

    承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

  • B

    承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费

  • C

    承诺及时地将公开的信息与其沟通

  • D

    承诺定期提供详尽的投资策略报告

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
77/109【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理(  )。[2015年9月真题]
  • A

    后续培训

  • B

    执业注册

  • C

    从业证书

  • D

    执业年检

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
78/109【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是(  )。
  • A

    宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

  • B

    宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

  • C

    6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会

  • D

    宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
79/109【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?(  )
  • A

    承诺利用基金资产进行利益输送

  • B

    与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式

  • C

    违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

  • D

    同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
80/109【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效(  ),应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
  • A

    6个月以上不满1年

  • B

    1年以上不满10年

  • C

    10年以上

  • D

    15年以上

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
81/109【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括(  )。
  • A

    登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

  • B

    违规承诺收益或者承担损失

  • C

    预测该基金的证券投资业绩

  • D

    使用“最好”、“名列前茅”等表述

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
82/109【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,不正确的是(  )。
  • A

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

  • B

    基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

  • C

    基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

  • D

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
83/109【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    后台管理系统

  • B

    后台业务系统

  • C

    前台业务系统

  • D

    应用系统的支持系统

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
84/109【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
根据基金销售适用性要求,不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    持续营销能力

  • B

    盈利能力

  • C

    信息管理平台建设

  • D

    销售人员能力

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
85/109【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近(  )个完整会计年度的业绩。[2009年10月证券真题]
  • A

    5

  • B

    3

  • C

    8

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
86/109【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照(  )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
  • A

    《中国证券投资基金销售人员职业守则》

  • B

    《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

  • C

    《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

  • D

    《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
87/109【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
基金的宣传推介资料中,符合法律法规相关要求的是(  )。[2015年3月证券真题]
  • A

    登载完整的风险提示函

  • B

    使用“净值归一”等表述

  • C

    使用“坐享财富增长”的表述

  • D

    预测基金的证券投资业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
88/109【最佳选择题】
 
 
88【最佳选择题】
关于基金销售人员的资格,下列说法不正确的是(  )。
  • A

    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

  • B

    证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格

  • C

    取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

  • D

    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
89/109【最佳选择题】
 
 
89【最佳选择题】
基金宣传推介材料要求报备的内容不包括(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金管理公司高级管理人员合规性复核意见

  • B

    基金托管银行出具的基金业绩复核函

  • C

    基金评价机构出具的业绩表现报告

  • D

    基金管理公司督察长出具的合规意见书

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
90/109【最佳选择题】
 
 
90【最佳选择题】
基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是(  )。[2016年9月真题]
Ⅰ.基金的托管人
Ⅱ.基金的历史业绩
Ⅲ.基金净值的波动率
Ⅳ.基金的投资范围
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
91/109【最佳选择题】
 
 
91【最佳选择题】
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是(  )。
  • A

    基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

  • B

    基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者

  • C

    基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息

  • D

    基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
92/109【最佳选择题】
 
 
92【最佳选择题】
关于基金产品风险评价,说法错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

  • B

    过往的评价结果应当作为历史保存

  • C

    基金评价的方法应当保密

  • D

    评价的结果应当定期更新

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
93/109【最佳选择题】
 
 
93【最佳选择题】
在基金经营机构的客户信息中,客户账户信息不包括(  )。
  • A

    账户开立时间

  • B

    账户余额

  • C

    账户交易情况

  • D

    每笔交易的数据信息

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
94/109【最佳选择题】
 
 
94【最佳选择题】
下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述,不正确的是(  )。
  • A

    书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

  • B

    报证监局时应随附电子文档

  • C

    基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

  • D

    负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
95/109【最佳选择题】
 
 
95【最佳选择题】
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是(  )。
  • A

    这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的

  • B

    这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险

  • C

    这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为

  • D

    这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
96/109【最佳选择题】
 
 
96【最佳选择题】
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    募集期间对认购费打折

  • B

    根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品

  • C

    进行基金投资人风险承受能力调查

  • D

    介绍投资人想要了解的基金产品情况

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
97/109【最佳选择题】
 
 
97【最佳选择题】
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从(  )中支付的客户维护费总额。
  • A

    基金管理费

  • B

    基金托管费

  • C

    基金交易费用

  • D

    基金运作费用

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
98/109【最佳选择题】
 
 
98【最佳选择题】
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足(  )的除外。
  • A

    6个月

  • B

    9个月

  • C

    1年

  • D

    2年

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
99/109【最佳选择题】
 
 
99【最佳选择题】
对基金产品的未来收益进行预测属于(  )。[2014年3月证券真题]
  • A

    基金宣传推介的禁止行为

  • B

    基金管理公司可自主决策的事项

  • C

    法规许可的行为

  • D

    需要事先向监管部门申请的事项

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
100/109【最佳选择题】
 
 
100【最佳选择题】
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(  )。[2015年9月真题]
  • A

    投资管理能力

  • B

    内部控制情况

  • C

    股东背景

  • D

    经营管理能力

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
101/109【最佳选择题】
 
 
101【最佳选择题】
A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。”对此案例的评析,下列说法错误的是(  )。
  • A

    最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

  • B

    根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料

  • C

    基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

  • D

    A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
102/109【最佳选择题】
 
 
102【最佳选择题】
基金管理人应当按照(  )的约定,向投资人收取销售费用。[2015年12月真题]
  • A

    基金销售协议

  • B

    理财服务协议

  • C

    基金合同

  • D

    基金资产托管协议

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
103/109【最佳选择题】
 
 
103【最佳选择题】
关于基金费用的表述,错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准

  • B

    不同类型的基金适用不同的费率标准

  • C

    机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准

  • D

    可根据购买基金金额的不同适用不同的费率标准

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
104/109【最佳选择题】
 
 
104【最佳选择题】
下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是(  )。
  • A

    信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

  • B

    后台管理系统直接面对基金投资人

  • C

    自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

  • D

    后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
105/109【最佳选择题】
 
 
105【最佳选择题】
根据基金销售适用性原则,应对(  )做出评价。[2015年9月真题]
  • A

    基金管理人、基金销售机构、基金经理

  • B

    基金管理人、基金产品、基金投资人

  • C

    基金投资人、基金经理、基金投资策略

  • D

    基金管理人、基金托管人、基金销售机构

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
106/109【最佳选择题】
 
 
106【最佳选择题】
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是(  )。[2014年9月证券真题]
  • A

    介绍投资人想要了解的基金产品情况

  • B

    进行基金投资人风险承受能力调查

  • C

    向投资人承诺收益

  • D

    根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
107/109【最佳选择题】
 
 
107【最佳选择题】
基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    销售机构的管理人员

  • B

    从事基金理财业务咨询的人员

  • C

    总部从事基金宣传推介的人员

  • D

    基金研究分析人员

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
108/109【最佳选择题】
 
 
108【最佳选择题】
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是(  )。
  • A

    基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

  • B

    基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

  • C

    基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

  • D

    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
109/109【最佳选择题】
 
 
109【最佳选择题】
以下关于基金销售费用的说法,正确的是(  )。[2012年9月证券真题]
  • A

    应在招募说明书中载明费率标准

  • B

    代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

  • C

    基金的申购费必须在申购时收取

  • D

    对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的,在扣除手续费后,余额可归入风险准备金

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
基金从业资格星题库
快乐学习 轻松考试
(20988)
下载安装
试卷详情

本卷共分为:1大题 109小题

作答时间为:109分钟

试卷总分:109分

及格分:65分

答题卡
00:00:00
确认交卷