-
A
可测原则
-
B
易入原则
-
C
成长原则
-
D
利润原则
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- C
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A
转让其持有的基金份额
-
B
托管基金财产
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C
管理基金资产
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D
查阅全部基金投资资料
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A
易入原则
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适用原则
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C
可测原则
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成长原则
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A
证券公司
-
B
信托公司
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C
农村商业银行
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D
保险公司
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A
缴纳基金认购款项及费用
-
B
承担基金亏损
-
C
遵守基金合同
-
D
在封闭式基金存续期间赎回基金份额
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A
商业银行
-
B
证券公司
-
C
基金公司
-
D
保险机构
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A
5年
-
B
10年
-
C
12年
-
D
15年
- A
- B
- C
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A
商业银行电子银行部
-
B
第三方支付公司
-
C
中国证券登记结算公司
-
D
中国人民银行清算中心
- A
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A
规范性
-
B
持续性
-
C
专业性
-
D
综合性
- A
- B
- C
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A
基金结算专用账户
-
B
基金发行结算专用账户
-
C
基金销售专用账户
-
D
基金销售结算专用账户
- A
- B
- C
- D
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A
证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
-
B
网点较多,便于传统客户交易买卖
-
C
客户经理专业水平相对较高,服务也较好
-
D
主营业务是股票经纪,拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
- A
- B
- C
- D
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A
客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
-
B
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
-
C
与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
-
D
与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
- A
- B
- C
- D
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A
对基金客户进行身份识别
-
B
基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
-
C
书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
-
D
委托基金管理人开立基金
- A
- B
- C
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-
A
缘故法
-
B
介绍法
-
C
陌生拜访法
-
D
电话约访法
- A
- B
- C
- D
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-
A
相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
-
B
基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
-
C
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
-
D
自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
- A
- B
- C
- D
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-
A
转让其持有的基金份额
-
B
托管基金财产
-
C
管理基金资产
-
D
查阅全部基金投资资料
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金投资的风险管理能力
-
B
基金投资获取的利润
-
C
细分市场具有足够的业务量
-
D
基金产品的可投资性
- A
- B
- C
- D
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-
A
服务性
-
B
持续性
-
C
专业性
-
D
规范性
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用?
-
B
基金份额持有人是基金投资收益的受益人?
-
C
基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议?
-
D
基金份额持有人是基金公司的出资人
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金客户
-
B
基金托管人
-
C
基金管理人
-
D
监管机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
明确目标客户市场
-
B
市场细分
-
C
客户寻找
-
D
客户介绍
- A
- B
- C
- D
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-
A
分享基金投资收益
-
B
查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
-
C
确定基金收益分配方案
-
D
按规定要求召开基金份额持有人大会
- A
- B
- C
- D
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-
A
16岁个体小王
-
B
17岁在读大学生
-
C
23岁应届毕业生
-
D
65岁退休干部小李
- A
- B
- C
- D
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-
A
3
-
B
5
-
C
10
-
D
15
- A
- B
- C
- D
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-
A
服务性、持续性、成长性
-
B
阶段性、全面性、可控性
-
C
稳定性、周期性、安全性
-
D
专业性、规范性、适用性
- A
- B
- C
- D
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-
A
一般具有较为雄厚的资金实力
-
B
由证券投资专家进行管理
-
C
是一个有独立法人地位的经济实体
-
D
主要投资于单个基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
-
B
网点较多,便于传统客户交易买卖
-
C
客户经理专业水平相对较高,服务也较好
-
D
主营业务是股票经纪,拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
- A
- B
- C
- D
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-
A
前端收费模式
-
B
首次认申购客户的费用折扣
-
C
对同一基金设计不同的收费结构和结算模式
-
D
设计费用优惠政策
- A
- B
- C
- D
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-
A
代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
-
B
对不同申购金额投资者适用不同费率
-
C
采取抽奖、回扣方式销售基金
-
D
在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- A
- B
- C
- D
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-
A
分销机构
-
B
承购包销机构
-
C
余额包销机构
-
D
代销机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金公司直销业务便于基金公司进行管理
-
B
银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务,难以专注于基金销售
-
C
新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维,投资便利度高、附加功能丰富
-
D
证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金营销作为一种理财服务,需要持续性服务
-
B
与一般有形产品的营销相比,基金对营销人员的专业水平有更高的要求
-
C
基金销售机构应坚持适用性原则,把合适的产品卖给合适的基金投资人
-
D
基金作为一种金融产品,收益与风险是确定的
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金销售公司
-
B
证券公司
-
C
保险公司
-
D
商业银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资人利益优先
-
B
公司利益优先
-
C
投资人收益-风险匹配
-
D
公司收益-风险匹配
- A
- B
- C
- D
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-
A
所包含的营销要素是指产品、人员、渠道、促销
-
B
要把产品的特色摆在首位
-
C
基金公司需要直接面对客户
-
D
基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理人
-
B
基金托管人
-
C
注册登记人
-
D
基金销售机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
规范性
-
B
专业性
-
C
服务性
-
D
适用性
- A
- B
- C
- D
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-
A
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
-
B
基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
-
C
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
-
D
对基金客户进行身份识别
- A
- B
- C
- D
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-
A
派发各种宣传资料
-
B
基金产品推介会
-
C
费率打折
-
D
设计费用优惠政策
- A
- B
- C
- D
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-
A
中高风险
-
B
中等风险
-
C
低风险
-
D
高风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
提升服务的层次化
-
B
提升服务的综合化
-
C
提升服务的专业化
-
D
深度挖掘互联网销售的效能
- A
- B
- C
- D
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-
A
客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
-
B
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
-
C
与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
-
D
与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
- A
- B
- C
- D
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-
A
促销策略
-
B
产品策略
-
C
价格策略
-
D
渠道策略
- A
- B
- C
- D
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-
A
2
-
B
10
-
C
3
-
D
5
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题
-
B
在价格策略方面,我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
-
C
在渠道策略方面,我国基金销售的渠道较为单一,以银行和券商代销为主
-
D
在促销策略上,我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
- A
- B
- C
- D
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-
A
可测原则
-
B
易入原则
-
C
识别原则
-
D
成长原则
- A
- B
- C
- D
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-
A
可测原则
-
B
易入原则
-
C
识别原则
-
D
成长原则
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人
-
B
注册在境内的法人
-
C
虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
-
D
境内公民
- A
- B
- C
- D
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-
A
保险公司
-
B
基金管理公司直销中心
-
C
证券公司
-
D
商业银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
参与基金日常投资管理
-
B
申购、赎回或者转让基金份额
-
C
取得基金收益
-
D
出席或者委派代表出席基金份额持有人大会
- A
- B
- C
- D
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-
A
潜在客户型
-
B
陌生客户型
-
C
直接客户型
-
D
间接客户型
- A
- B
- C
- D
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-
A
市场营销不同于有形产品营销
-
B
强调销售服务的持续性
-
C
基金市场营销的意义体现于基金募集阶段
-
D
在服务过程中,注重与客户的关系,保证服务的质量
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金销售公司
-
B
证券公司
-
C
保险公司
-
D
财务公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金赎回资金
-
B
基金申购资金
-
C
基金投资收益
-
D
基金现金分红
- A
- B
- C
- D
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-
A
结构个人化
-
B
机构多元化
-
C
高风险产品为机构投资者所青睐,低风险产品则为个人投资者所青睐
-
D
个人资金转向高风险基金,低风险基金则逐渐为机构资金所主导
- A
- B
- C
- D
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-
A
服务性
-
B
专业性
-
C
持续性
-
D
适用性
- A
- B
- C
- D
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-
A
直销方式仅销售一家基金公司的产品
-
B
代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
-
C
代销方式下,销售队伍进行基金销售活动,专业性更强
-
D
代销机构的营业网点数量众多,受众范围广
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金投资的风险管理能力
-
B
基金产品的可投资性
-
C
基金投资获取的利润
-
D
细分市场具有足够的业务量
- A
- B
- C
- D
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-
A
缘故法
-
B
介绍法
-
C
陌生拜访法
-
D
电话约访法
- A
- B
- C
- D
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-
A
介绍法
-
B
陌生拜访法
-
C
缘故法
-
D
广告宣传法
- A
- B
- C
- D
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-
A
服务性
-
B
专业性
-
C
持续性
-
D
适用性
- A
- B
- C
- D
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-
A
未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务
-
B
可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
-
C
任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
-
D
为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分
- A
- B
- C
- D
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-
A
缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
-
B
缘故法是通过现有客户介绍新客户,主要针对间接客户型群体
-
C
介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
-
D
采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络
- A
- B
- C
- D
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-
A
商业银行
-
B
信托投资公司
-
C
证券公司
-
D
自行开发建立电子商务平台
- A
- B
- C
- D
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-
A
由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务
-
B
建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
-
C
基金募集申请获得中国证监会核准前,向公众公布基金宣传推介材料
-
D
建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
全面性
-
B
适用性
-
C
稳定性
-
D
安全性
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资来源
-
B
投资目标
-
C
投资方向
-
D
投资本质
- A
- B
- C
- D
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-
A
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
-
B
中国银监会
-
C
中国证监会
-
D
基金管理公司所在地的中国证监会派出机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
18~70
-
B
18~65
-
C
18~60
-
D
18~75
- A
- B
- C
- D
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-
A
易入原则
-
B
可测原则
-
C
成长原则
-
D
识别原则
- A
- B
- C
- D
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-
A
利润原则
-
B
可测原则
-
C
成长原则
-
D
识别原则
- A
- B
- C
- D
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A
易入原则
-
B
可测原则
-
C
成长原则
-
D
利润原则
- A
- B
- C
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A
缘故法、介绍法、陌生拜访法
-
B
缘故法、邮件拜访法、陌生拜访法
-
C
缘故法、邮件拜访法、公司直接介绍法
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本卷共分为:1大题 80小题
作答时间为:80分钟
试卷总分:80分
及格分:48分