医学医药
七、基金的信息披露(下册第二十章)
A型题(1-132)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/132【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
要求用精确的语言表达信息,不能使人误解,不能使用模棱两可的语言。属于基金信息披露的内容方面的(    )原则。
  • A

    真实性原则

  • B

    准确性原则

  • C

    及时性原则

  • D

    公平性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/132【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
基金信息披露内容及时性原则要求以最快速度公开信息,在法定期限内披露招募说明书,定期报告等,在重大事件发生(    )个工作日内发布临时报告。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/132【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
基金信息披露形式规范性原则指的是(    )。
  • A

    基金信息必须依照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性

  • B

    要求信息披露要简明扼要、通俗易懂、避免冗长、技术性用语

  • C

    基金披露的信息为一般公众投资者所获取

  • D

    最根本、最重要的原则,要求以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/132【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
我国信息披露制度体系属于部门规章的是(    )。
  • A

    《证券投资基金信息披露XBRL模板》

  • B

    《证券投资基金信息披露管理办法》

  • C

    《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

  • D

    《证券投资基金信息披露编报规则》

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/132【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
基金信息披露内容不包括(    )。
  • A

    基金公司年度财务报告

  • B

    基金年度报告

  • C

    临时报告

  • D

    澄清公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/132【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
(    )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
  • A

    虚假记载

  • B

    误导陈述

  • C

    重大有遗漏

  • D

    承诺收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/132【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
某股票型基金,在认购期发出广告,基本内容为:经过熊市,我们迎来了牛市的机会,市场迎来了买点,我司现发该基金最低收益可在维持在年化12%。问该基金行为属于(    )。
  • A

    虚假记载、误导陈述、重大遗漏

  • B

    预测业绩

  • C

    承诺收益或承担损失

  • D

    诋毁其他基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/132【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
可扩展商业报告语言英文缩写为(    )。
  • A

    RXEB

  • B

    EXRL

  • C

    XBRL

  • D

    BXRE

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/132【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(    )日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
  • A

    15

  • B

    25

  • C

    45

  • D

    55

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/132【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的(    )日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书并就更新内容提供书面说明。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    25

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/132【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每周公告(    )次资产净值和份额净值。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/132【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
在上半年结束后(    )日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
  • A

    30

  • B

    60

  • C

    90

  • D

    120

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/132【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
在每季结束后(    )个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/132【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
基金定期报告在披露的第(    )个工作日,应分别报中国证监会及其证监局、基金上市的证券交易所备案。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/132【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
对于当期基金合同生效不足(    )个月的基金,可以不定期报告。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/132【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在(    )日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/132【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前(    )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    20

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/132【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
基金管理人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报(    )备案。
  • A

    证券交易所

  • B

    托管银行

  • C

    中国证监会

  • D

    中国证券投资基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/132【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
基金托管人在基金份额发售的(    )日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/132【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过(    )的,托管人应在事件发生之日起(    )日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及其各地方监管局备案。
  • A

    10%、3

  • B

    20%、4

  • C

    30%、2

  • D

    50%、1

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/132【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前(    )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/132【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
根据《证券投资基金法》,当代表基金份额(    )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/132【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
基金募集期的三大信息披露文件不包括(    )。
  • A

    基金合同

  • B

    基金招募说明书

  • C

    基金托管协议

  • D

    基金净值公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/132【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
以下不属于基金合同特别约定事项的为(    )
  • A

    基金当事人的权利义务,特别是基金份额持有人的权利

  • B

    基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

  • C

    基金运作方式,运作费用,基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

  • D

    基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/132【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
(    )是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
  • A

    基金合同

  • B

    基金招募说明

  • C

    基金托管协议

  • D

    基金上市交易公告书

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/132【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
风险警示内容在(    )披露。
  • A

    基金合同

  • B

    基金招募说明书

  • C

    基金托管协议

  • D

    基金运作方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/132【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
基金运作信息披露文件不包括(    )。
  • A

    基金净值公告

  • B

    基金定期公告

  • C

    基金上市交易公告书

  • D

    基金托管协议

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/132【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
封闭式基金至少每周披露(    )次资产净值和份额净值。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/132【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
货币市场基金在临时报告中披露偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(    )时,基金管理人将在事件发生之日起(    )日内就此事项进行临时报告。
  • A

    0.25%、2

  • B

    0.5%、2

  • C

    0.1%、5

  • D

    2%、1

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/132【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
基金定期报告的半年度报告中需要披露过去(    )的净值增长率,但无须披露过去5年的净值增长率。
  • A

    1个月

  • B

    6个月

  • C

    8个月

  • D

    1年

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/132【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经(    )以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  • A

    3/4

  • B

    1/4

  • C

    2/3

  • D

    1/3

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/132【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
(    )是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。
  • A

    本期利润

  • B

    加权平均份额本期利润

  • C

    加权平均净值利润率

  • D

    本期份额净值增长率

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/132【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
目前,法规要求在基金年度报告、半年度报告、季度报告中以(    )披露基金的净值表现。
  • A

    表格形式

  • B

    图片形式

  • C

    图表形式

  • D

    数值形式

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/132【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的,应披露至少前(    )名的股票明细。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    20

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/132【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
披露上市基金前(    )名持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/132【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的(    )应编制基金临时报告。
  • A

    0.15%

  • B

    0.25%

  • C

    0.5%

  • D

    0.75%

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/132【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
QDII基金的净值在估值日后(    )个工作日内披露。
  • A

    1~2

  • B

    3~4

  • C

    5~6

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/132【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般经(    )认可后公告。
  • A

    证券交易所

  • B

    基金业协会

  • C

    中国证监会

  • D

    证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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39/132【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
基金半年报告中不必披露的信息是(    )。
  • A

    当期的主要会计数据和财务指标

  • B

    最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

  • C

    过去一个月的净值增长率

  • D

    财务报表的附录中需对当前的报表项目进行说明

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/132【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
基金上市交易公告书需要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前(    )持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
  • A

    10名

  • B

    5名

  • C

    3名

  • D

    20名

  • A
  • B
  • C
  • D
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41/132【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的(    )信息。
  • A

    全部债券明细

  • B

    前十名股票明细

  • C

    前十名债券明细

  • D

    全部股票明细

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/132【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
关于基金托管人的信息披露义务,下列说法中错误的是(    )。
  • A

    基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

  • B

    基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

  • C

    基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

  • D

    基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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43/132【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
基金管理人应在基金发售的(    )前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
  • A

    3日

  • B

    1日

  • C

    2日

  • D

    7日

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/132【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
信息披露的原则主要体现在(    )上。
  • A

    对披露内容和披露形式的要求

  • B

    对披露制度和披露形式的要求

  • C

    对披露法规和披露形式的要求

  • D

    对披露法规和披露制度的要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/132【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括(    )。
  • A

    投资金融衍生品的信息

  • B

    境外市场政府管制风险

  • C

    期末在各个国家、地区政权市场的股票投资分布情况

  • D

    披露基金与境外基金之间的费率安排

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/132【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
基金招募说明书的主要披露事项不包括下列(    )方面。
  • A

    招募说明书摘要

  • B

    基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

  • C

    基金资产的估值

  • D

    基金运作方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/132【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
基金运作中的定期报告包括(    )。
  • A

    基金年度报告

  • B

    基金合同

  • C

    基金招募说明书

  • D

    基金托管协议

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/132【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
按照披露时间段不同,货币市场基金收益公告不包括(    )。
  • A

    年度收益公告

  • B

    封闭期的收益公告

  • C

    开放日的收益公告

  • D

    节假日的收益公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/132【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
基金上市交易公告书的编制主体是(    )。
  • A

    基金管理人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金管理人与基金托管人

  • D

    基金份额持有人

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/132【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示(    )。
  • A

    申购、赎回清单

  • B

    基金份额净值

  • C

    基金份额参考净值

  • D

    基金净资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/132【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
投资者通过将基金(    )与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
  • A

    净值增长指标

  • B

    本期利润

  • C

    加权平均份额本期利润

  • D

    加权平均净值利润率

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/132【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
基金管理人需在基金合同生效的(    )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
  • A

    当日

  • B

    第3日

  • C

    次日

  • D

    第4日

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/132【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
下列关于货币市场基金每日份额净值的说法,正确的是(    )。
  • A

    等于基金份额面值加当日收益

  • B

    随机变动

  • C

    保持不变

  • D

    随基金收益率变化而变动

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/132【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与(    )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
  • A

    基金托管人

  • B

    基金份额持有人

  • C

    监管机构

  • D

    基金发起人

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/132【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上(    )。
  • A

    风险共担

  • B

    收益共享

  • C

    买者自慎

  • D

    买者自负

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/132【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的(    )。
  • A

    基金资产净值和基金份额累计净值

  • B

    基金资产净值和基金份额净值

  • C

    基金资产总值和基金资产净值

  • D

    基金份额净值和基金份额累计净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/132【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
下列不属于基金合同特别约定事项的是(    )。
  • A

    基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

  • B

    基金当事人的权利义务

  • C

    基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

  • D

    基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/132【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前(  )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。[2014年3月证券真题]
  • A

    30

  • B

    45

  • C

    15

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/132【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
关于基金信息披露的表述,不正确的是(  )。[2015年6月证券真题]
  • A

    加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

  • B

    基金信息披露有利于投资者的价值判断

  • C

    加强基金信息披露可以防止信息的滥用

  • D

    基金信息披露是一种自愿性信息披露

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/132【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过(  )时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。[2016年4月真题]
  • A

    30%

  • B

    50%

  • C

    15%

  • D

    5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/132【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
封闭式基金至少每周公告(  )次资产净值和份额净值。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/132【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
以下不属于基金托管人临时信息披露事项的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    发生涉及非托管业务的诉讼

  • B

    托管人召集持有人大会

  • C

    托管人受到监管部门的调查

  • D

    托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/132【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
以下不在基金财务报表附注中披露的内容是(  )。
  • A

    主要会计政策

  • B

    基金资产负债表日后非调整事项的说明

  • C

    投资组合重大变动

  • D

    关联方关系及其交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/132【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
开放式基金管理人应在基金合同生效后每______个月结束之日起______日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上。(  )[2015年12月真题]
  • A

    6;30

  • B

    3;45

  • C

    3;30

  • D

    6;45

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/132【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经(  )核准。[2015年6月证券真题]
  • A

    基金持有人大会

  • B

    基金托管人

  • C

    基金上市的证券交易所

  • D

    中国证券登记结算公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/132【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
一般情况下,基金信息披露时间无法事先预见的是(  )。
  • A

    临时信息披露

  • B

    基金募集信息披露

  • C

    基金份额上市交易公告书

  • D

    基金季度报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/132【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
(  )要求用精确的语言披露信息,不使人误解,不得使用模棱两可的语言。
  • A

    真实性原则

  • B

    准确性原则

  • C

    完整性原则

  • D

    规范性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/132【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
货币基金通常不需要定期披露份额净值,而是披露(  )。[2015年12月真题]
  • A

    每份基金收益、最近7日年化收益率

  • B

    每份基金收益、最近3日年化收益率

  • C

    每万份基金收益、最近3日年化收益率

  • D

    每万份基金收益、最近7日年化收益率

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/132【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
基金投资组合一般在(  )中公布。[2015年3月证券真题]
  • A

    周报

  • B

    季报

  • C

    临时报告

  • D

    月报

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/132【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
基金信息披露义务人不包括(  )。[2014年6月证券真题]
  • A

    基金管理人

  • B

    基金代销机构

  • C

    基金托管人

  • D

    召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/132【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是(  )。
  • A

    要披露所有可能影响投资者决策的信息

  • B

    要充分披露重大信息

  • C

    要事无巨细披露所有信息

  • D

    对信息披露人不利的信息也要披露

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/132【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
基金募集期间的三大信息披露文件不包括(  )。
  • A

    基金合同

  • B

    基金招募说明书

  • C

    基金份额上市交易公告书

  • D

    基金托管协议

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/132【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
目前,披露上市交易公告书的基金品种不包括(  )。[2014年3月证券真题]
  • A

    LOF

  • B

    封闭式基金

  • C

    货币市场基金

  • D

    ETF

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/132【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
基金管理人应于基金(  )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
  • A

    份额发售前3日

  • B

    合同生效当天

  • C

    合同生效的次日

  • D

    合同生效前3日

  • A
  • B
  • C
  • D
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75/132【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是(  )。[2014年3月证券真题]
  • A

    编制季报、年报等各类定期报告

  • B

    复核信息披露文件,维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益

  • C

    复核信息披露文件,并对其真实性、准确性和完整性负责

  • D

    编制月报、基金公告等各类临时报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/132【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
基金年度报告披露的财务指标中,能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    期末基金份额净值

  • B

    基金份额净值增长率

  • C

    基金净值总额

  • D

    期末可供分配利润

  • A
  • B
  • C
  • D
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77/132【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括(  )。[2012年9月证券真题]
  • A

    境外投资顾问主要负责人家庭背景

  • B

    境外托管人托管资产规模

  • C

    境外托管人办公地址

  • D

    境外投资顾问成立时间

  • A
  • B
  • C
  • D
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78/132【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与(  )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。[2014年11月证券真题]
  • A

    基金托管人

  • B

    基金份额持有人

  • C

    基金销售人

  • D

    监管机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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79/132【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,(  )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
  • A

    基金托管人

  • B

    监管机构

  • C

    基金管理人

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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80/132【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
遇到法定节假日时,收益公告于节假日结束后第二个自然日披露(  )7日年化收益率。
  • A

    节假日期间

  • B

    节假日最后一日

  • C

    节假日后第一个自然日

  • D

    节假日前一日

  • A
  • B
  • C
  • D
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81/132【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
以下关于QDII基金的描述,不正确的是(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    QDII基金的信息披露可同时采用中、英文,以中文为准

  • B

    QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问

  • C

    QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务

  • D

    QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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82/132【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上(  )。
  • A

    “卖者自慎”

  • B

    “买者自担”

  • C

    “卖者自担”

  • D

    “买者自慎”

  • A
  • B
  • C
  • D
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83/132【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的(  )信息。[2015年9月真题]
  • A

    全部债券明细

  • B

    前十名股票明细

  • C

    前十名债券明细

  • D

    全部股票明细

  • A
  • B
  • C
  • D
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84/132【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第(  )天进行基金资产净值公告。
  • A

    4

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

  • A
  • B
  • C
  • D
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85/132【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
下列不属于我国基金信息披露制度体系的是(  )。
  • A

    基金信息披露的地方政策

  • B

    基金信息披露的国家法律

  • C

    基金信息披露的规范性文件

  • D

    信息披露自律规则

  • A
  • B
  • C
  • D
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86/132【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
基金管理人关于ETF基金份参考净值的计算方式,一般需经(  )认可后公告。[2016年9月真题]
  • A

    中国证监会

  • B

    证券业协会

  • C

    基金业协会

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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87/132【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值(  )时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
  • A

    1%

  • B

    2%

  • C

    3%

  • D

    5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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88/132【最佳选择题】
 
 
88【最佳选择题】
基金合同所包含的重要信息不包括(  )。[2016年4月真题]
  • A

    基金的投资基本要素

  • B

    基金的运作方式

  • C

    当事人的权利义务

  • D

    基金的持有人结构

  • A
  • B
  • C
  • D
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89/132【最佳选择题】
 
 
89【最佳选择题】
基金季度、半年度、年度报告在披露的第(  )个工作日,应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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90/132【最佳选择题】
 
 
90【最佳选择题】
年度报告应提供最近(  )个会计年度的主要会计数据和财务指标。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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91/132【最佳选择题】
 
 
91【最佳选择题】
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(  )日内编制并披露临时报告书。[2014年6月证券真题]
  • A

    2

  • B

    1

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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92/132【最佳选择题】
 
 
92【最佳选择题】
基金合同不约定(  )的权利和义务。[2015年12月真题]
  • A

    基金销售机构

  • B

    基金托管人

  • C

    基金份额持有人

  • D

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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93/132【最佳选择题】
 
 
93【最佳选择题】
下列报告中,必须每季度定期公布的是(  )。
  • A

    基金投资组合报告

  • B

    基金公开说明书

  • C

    内部监察报告

  • D

    基金净值公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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94/132【最佳选择题】
 
 
94【最佳选择题】
基金上市交易公告书披露的事项不包括(  )。[2014年11月证券真题]
  • A

    基金持有人结构

  • B

    基金托管人报告

  • C

    募集情况与上市交易安排

  • D

    基金合同摘要

  • A
  • B
  • C
  • D
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95/132【最佳选择题】
 
 
95【最佳选择题】
ETF上市交易后,其管理人应在(  )向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
  • A

    每日开市前

  • B

    每周

  • C

    每月

  • D

    不定期

  • A
  • B
  • C
  • D
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96/132【最佳选择题】
 
 
96【最佳选择题】
关于信息披露的作用,以下表述不正确的有(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    在基金运作过程中,通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息,有利于投资者及时了解基金的投资情况,评价基金经理的管理水平

  • B

    在基金运作过程中,通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息,有利于投资者评价基金经理的管理水平

  • C

    强制性信息披露,可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场透明度

  • D

    在基金份额筹集过程中,通过基金招募说明书等信息披露文件,投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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97/132【最佳选择题】
 
 
97【最佳选择题】
投资者通过将基金(  )与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
  • A

    净值增长指标

  • B

    本期利润

  • C

    加权平均份额本期利润

  • D

    加权平均净值利润率

  • A
  • B
  • C
  • D
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98/132【最佳选择题】
 
 
98【最佳选择题】
(  )不属于货币市场基金收益公告的内容。
  • A

    封闭期的收益公告

  • B

    开放日的收益公告

  • C

    份额净值

  • D

    节假日的收益公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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99/132【最佳选择题】
 
 
99【最佳选择题】
基金上市交易公告书的编制主体是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    基金管理人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金托管人与基金托管人

  • D

    基金份额持有人

  • A
  • B
  • C
  • D
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100/132【最佳选择题】
 
 
100【最佳选择题】
基金拟在证券交易所上市的,应向(  )提交上市交易公告书等上市申请材料。
  • A

    中国证监会

  • B

    证券交易所

  • C

    基金业协会

  • D

    证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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101/132【最佳选择题】
 
 
101【最佳选择题】
关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断,表述不正确的是(  )。
  • A

    可以评价基金经理的管理水平

  • B

    及时了解基金投资的所有具体品种

  • C

    可以判断基金投资是否符合基金合同的约定

  • D

    判断基金的风险状况

  • A
  • B
  • C
  • D
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102/132【最佳选择题】
 
 
102【最佳选择题】
基金运作信息披露文件包括(  )。
  • A

    招募说明书

  • B

    基金合同

  • C

    上市交易公告书

  • D

    基金份额发售公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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103/132【最佳选择题】
 
 
103【最佳选择题】
资本市场的基础是(  )。
  • A

    充足的资金

  • B

    信息披露

  • C

    资金增值

  • D

    高效的交易平台

  • A
  • B
  • C
  • D
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104/132【最佳选择题】
 
 
104【最佳选择题】
基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    对基金投资范围、公开披露信息的监督

  • B

    对基金投资范围、交易过程的监督

  • C

    对基金投资范围、投资对象的监督

  • D

    对基金投资范围、投资流程的监督

  • A
  • B
  • C
  • D
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105/132【最佳选择题】
 
 
105【最佳选择题】
基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的(  )。
  • A

    投资目标

  • B

    业绩比较基准

  • C

    风险收益特征

  • D

    申购、赎回的约定

  • A
  • B
  • C
  • D
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106/132【最佳选择题】
 
 
106【最佳选择题】
股票基金净值公告的内容不包括(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金份额累计净值

  • B

    基金万份收益

  • C

    基金资产净值

  • D

    基金份额净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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107/132【最佳选择题】
 
 
107【最佳选择题】
基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前(  )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
  • A

    45

  • B

    30

  • C

    10

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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108/132【最佳选择题】
 
 
108【最佳选择题】
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时,应在(  )日内编制并披露临时报告书。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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109/132【最佳选择题】
 
 
109【最佳选择题】
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(  )时,基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
  • A

    0.2%

  • B

    0.5%

  • C

    1%

  • D

    1.2%

  • A
  • B
  • C
  • D
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110/132【最佳选择题】
 
 
110【最佳选择题】
基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前30日公告大会的事项不包括(  )。[2015年3月证券真题]
  • A

    基金份额持有人名录

  • B

    召开时间

  • C

    表决方式

  • D

    审议事项

  • A
  • B
  • C
  • D
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111/132【最佳选择题】
 
 
111【最佳选择题】
基金年度报告的编制者和披露义务人是(  )。
  • A

    基金管理人

  • B

    基金发起人

  • C

    基金份额持有人

  • D

    基金托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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112/132【最佳选择题】
 
 
112【最佳选择题】
基金信息披露的最根本、最重要的原则是(  )原则。[2012年9月证券真题]
  • A

    时效性

  • B

    重要性

  • C

    真实性

  • D

    全面性

  • A
  • B
  • C
  • D
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113/132【最佳选择题】
 
 
113【最佳选择题】
公开披露基金信息的禁止行为,不包括(  )。
  • A

    对证券投资业绩进行预测

  • B

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • C

    通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

  • D

    违规承诺收益或者承担损失

  • A
  • B
  • C
  • D
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114/132【最佳选择题】
 
 
114【最佳选择题】
以下属于基金信息披露的自律规则的是(  )。
  • A

    《证券投资基金法》

  • B

    《证券交易所业务规则》

  • C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

  • D

    《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

  • A
  • B
  • C
  • D
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115/132【最佳选择题】
 
 
115【最佳选择题】
开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起(  )日内披露。
  • A

    10

  • B

    45

  • C

    15

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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116/132【最佳选择题】
 
 
116【最佳选择题】
在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出的风险提示中不包括(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    基金过往业绩不预示未来表现

  • B

    可预计一定区间的盈利

  • C

    不保证基金一定盈利

  • D

    不保证最低收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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117/132【最佳选择题】
 
 
117【最佳选择题】
根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是(  )。[2015年6月证券真题]
  • A

    季度报告

  • B

    月度报告

  • C

    年度报告

  • D

    半年报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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118/132【最佳选择题】
 
 
118【最佳选择题】
以下不属于基金管理人信息披露范围的是(  )。
  • A

    涉及基金净值复核的信息披露

  • B

    涉及基金募集的信息披露

  • C

    涉及基金上市交易的信息披露

  • D

    涉及基金投资运作的信息披露

  • A
  • B
  • C
  • D
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119/132【最佳选择题】
 
 
119【最佳选择题】
当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时,基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的(  )。
  • A

    真实性原则

  • B

    准确性原则

  • C

    完整性原则

  • D

    及时性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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120/132【最佳选择题】
 
 
120【最佳选择题】
招募说明书不包含(  )。
  • A

    基金收益分配原则和方式

  • B

    基金运作方式

  • C

    从基金资产中列支的费用的种类

  • D

    基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

  • A
  • B
  • C
  • D
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121/132【最佳选择题】
 
 
121【最佳选择题】
以下不属于基金公司信息披露基本要求的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    便利性

  • B

    完整性

  • C

    及时性

  • D

    真实性

  • A
  • B
  • C
  • D
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122/132【最佳选择题】
 
 
122【最佳选择题】
对QDII基金来说,在放开申购、赎回前,资产净值公告的披露频率是(  )。
  • A

    每交易日公告1次

  • B

    至少每周公告1次

  • C

    至少每周公告2次

  • D

    至少每月公告2次

  • A
  • B
  • C
  • D
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123/132【最佳选择题】
 
 
123【最佳选择题】
投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对(  )的承认和接受,此时基金合同成立。
  • A

    基金托管协议

  • B

    基金合同

  • C

    基金招募说明书

  • D

    基金临时公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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124/132【最佳选择题】
 
 
124【最佳选择题】
基金信息披露最主要的责任人是(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    基金上市交易的证券交易所

  • B

    基金管理人

  • C

    基金注册登记人

  • D

    基金托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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125/132【最佳选择题】
 
 
125【最佳选择题】
基金管理公司需要在每年结束后(  )内,披露基金年度报告。[2015年12月真题]
  • A

    60个工作日

  • B

    60个自然日

  • C

    90个工作日

  • D

    90个自然日

  • A
  • B
  • C
  • D
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126/132【最佳选择题】
 
 
126【最佳选择题】
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(  )。
  • A

    重大遗漏

  • B

    不当竞争

  • C

    虚假记载

  • D

    误导性陈述

  • A
  • B
  • C
  • D
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127/132【最佳选择题】
 
 
127【最佳选择题】
开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的(  )。[2015年9月真题]
  • A

    基金资产净值和基金累计份额净值

  • B

    基金资产净值和基金份额净值

  • C

    基金资产总值和基金资产净值

  • D

    基金份额净值和基金累计份额净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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128/132【最佳选择题】
 
 
128【最佳选择题】
下列不属于基金信息披露的规范性文件的是(  )。
  • A

    《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

  • B

    《证券投资基金信息披露编报规则》

  • C

    《证券投资基金信息披露XBRL模板》

  • D

    《证券投资基金信息披露管理办法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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129/132【最佳选择题】
 
 
129【最佳选择题】
作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在(  )的披露义务。[2015年6月证券真题]
  • A

    基金份额持有人大会信息

  • B

    基金份额变化信息

  • C

    基金份额持有信息

  • D

    基金运作、托管监督报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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130/132【最佳选择题】
 
 
130【最佳选择题】
基金管理人应当在每个季度结束之日起(  )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。[2015年6月证券真题]
  • A

    15

  • B

    20

  • C

    10

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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131/132【最佳选择题】
 
 
131【最佳选择题】
信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件,不包括(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金转换运作方式

  • B

    基金托管人的托管部门负责人变更

  • C

    巨额赎回时全额确认并按时支付

  • D

    延长基金合同

  • A
  • B
  • C
  • D
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132/132【最佳选择题】
 
 
132【最佳选择题】
我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则不包括(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    交易的业务规则的编制及披露

  • B

    主要财务指标的计算及披露

  • C

    投资组合报告的编制及披露

  • D

    基金净值表现的编制及披露

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 132小题

作答时间为:132分钟

试卷总分:132分

及格分:79分

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