医学医药
六、基金的募集、交易与登记(下册第十六章)
A型题(1-167)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/167【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
基金的募集一般要经过(    )、(    )、(    )、(    )等四个步骤。
  • A

    注册、发售、申请、基金合同生效

  • B

    申请、注册、发售、基金合同生效

  • C

    基金合同生效、申请、注册、发售

  • D

    发售、申请、注册、基金合同生效

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
2/167【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
基金募集申请,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起(    )工作日内向中国证监会提交更新材料。
  • A

    5

  • B

    3

  • C

    15

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
3/167【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
根据《证券投资法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起个(    )月内做出注册或者不予注册的决定。
  • A

    12

  • B

    3

  • C

    6

  • D

    1

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
4/167【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过(    )个工作日。
  • A

    5

  • B

    15

  • C

    10

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
5/167【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过(    )个月。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
6/167【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
下列公募基金注册程序不实行简易程序的是(    )。
  • A

    股票基金

  • B

    发起式基金

  • C

    ETF联接基金

  • D

    分级基金

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
7/167【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
基金管理人应当自收到核准文件之日起个(    )月内进行基金份额的发售。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
8/167【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
基金募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过(    )个月。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
9/167【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
基金份额的发售,由基金管理人负责办理。发售的(    )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
  • A

    15

  • B

    10

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
10/167【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的(    )以上。并且份额持有人人数达到人(    )以上。
  • A

    80%、200

  • B

    90%、200

  • C

    85%、400

  • D

    95%、400

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
11/167【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
开放式基金需满足募集份额总额不少于(    )份,金额不少于(    )元。份额持有人人数不少于(    )人。
  • A

    5亿、2亿、300

  • B

    5亿、5亿、300

  • C

    2亿、2亿、200

  • D

    2亿、5亿、200

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
12/167【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
基金管理人应当自募集期限届满之日起(    )日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起(    )日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
  • A

    10、10

  • B

    7、7

  • C

    15、15

  • D

    10、20

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
13/167【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起(    )个工作日内予以书面确认。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
14/167【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金份额不少于(    )万元人民币,且持有期限不少于(    )年。
  • A

    300、6

  • B

    1000、3

  • C

    500、2

  • D

    100、1

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
15/167【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
发起式基金的合同生效3年后,若基金资产净值低于(    )亿元的,基金合同自动终止。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
16/167【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
基金募集失败在基金募集期限届满后(    )日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
  • A

    10

  • B

    20

  • C

    30

  • D

    60

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
17/167【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
在基金募集期限内购买基金份额的行为通常被称为基金的(    )。
  • A

    交易

  • B

    申购

  • C

    认购

  • D

    转入

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
18/167【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
投资者T日提交认购申请后,一般可于(    )后到办理认购网点查询认购申请的受理情况。
  • A

    T日

  • B

    T+1日

  • C

    T+2日

  • D

    T+3日

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
19/167【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
开放式基金的认购采取(    )认购的方式。
  • A

    份额

  • B

    金额

  • C

    数量

  • D

    对价

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
20/167【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
基金认购前端收费式是指(    )时支付认购费。
  • A

    基金认购

  • B

    基金申购

  • C

    基金赎回

  • D

    基金转换

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
21/167【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
分级基金以母基金代码进行认购称为(    )
  • A

    分开募集

  • B

    合并募集

  • C

    普通募集

  • D

    特殊募集

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
22/167【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
分级基金场内认购的基金份额注册登记在中国证券的结算有限责任公司的(    )。
  • A

    开放式基金注册登记系统

  • B

    证券登记结算系统

  • C

    基金公司自建TA系统

  • D

    托管银行基金系统

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
23/167【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
封闭式基金份额上市交易,基金份额持有人不少于(    )人。
  • A

    300

  • B

    500

  • C

    200

  • D

    1000

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
24/167【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
封闭式基金交易时间为(    )
  • A

    周一至周日:9:30-11:30,13:00-15:00

  • B

    周一至周三:9:30-11:30,13:00-15:00

  • C

    周一至周五:9:15-11:30,13:00-15:00

  • D

    周一至周五:9:30-11:30,13:00-15:00

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
25/167【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
封闭式基金交易遵从(    )原则。
  • A

    数量优先、时间优先

  • B

    价格优先、时间优先

  • C

    数量优先、价格优先

  • D

    时间优先、数量优先

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
26/167【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
封闭式基金最小变动单位(    )元人民币。
  • A

    0.1

  • B

    0.01

  • C

    0.001

  • D

    0.0001

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
27/167【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
.封闭式基金买入或卖出单笔最大数量应当低于(    )份额。
  • A

    1万

  • B

    10万

  • C

    100万

  • D

    1000万

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
28/167【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
目前,沪深交易所封闭式基金交易价格涨跌幅度限制(基金上市首日除外)为(    )。
  • A

    10%

  • B

    5%

  • C

    8%

  • D

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
29/167【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
同时我国封闭式基金达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割在(    )日,资金交割在(    )日完成。
  • A

    T+1、T+2

  • B

    T+1、T+1

  • C

    T+0、T+2

  • D

    T+0、T+1

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
30/167【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
我国基金交易佣金不得高于成交金额的(    )。
  • A

    0.1%

  • B

    0.2%

  • C

    0.3%

  • D

    0.5%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
31/167【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
封闭式基金溢价率公式为(    )
  • A

    (二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%

  • B

    (二级市场价格+基金份额净值)/基金份额净值×100%

  • C

    (二级市场价格×基金份额净值)/基金份额净值×100%

  • D

    (基金份额净值-二级市场价格)/基金份额净值×100%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
32/167【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过(    )个月。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
33/167【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
关于开放式基金份额认购与申购区别说法错误的是(    )。
  • A

    认购费低于申购费,认购期购买享受优惠

  • B

    认购按1元认购,而申购时未知价确认

  • C

    认购份额在基金合同生效确认,并且有封闭期,而申购常在T+2确认,下一工作日即可赎回。

  • D

    认购与申购的场所不同

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
34/167【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
开放式基金申购费用分为前端收费和后端收费,前端按(    )分段设置费率,后端按(    )设置费率。
  • A

    申购费用、申购日期

  • B

    申购金额、持有期

  • C

    申购费用、持有期

  • D

    申购金额、申购日期

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
35/167【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
申购费用对于持有期低于(    )年不得免收。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
36/167【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
开放式基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(    )
  • A

    95%

  • B

    90%

  • C

    25%

  • D

    15%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
37/167【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
对于3个月以上但少于6个月股票型和混合型基金赎回费投资人应收取不低于(    )的赎回费,并将不低于赎回费总额的(    )计入基金资产。
  • A

    0.15%、50%

  • B

    1%、90%

  • C

    0.5%、50%

  • D

    1.5%、30%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
38/167【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
某投资者申购投资5万元申购开放式基金,申购费率1.2%,申购当日净值为1.235,则能申购(    )份额。
  • A

    40005.76

  • B

    49407.11

  • C

    40485.82

  • D

    40000

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
39/167【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
货币市场基金手续费较低,通常申购和赎回费率为(    )。
  • A

    0

  • B

    0.1%

  • C

    0.01%

  • D

    0.2%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
40/167【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
开放式基金申购成功后,登记机构会在(    )日办理权益登记,(    )日即可以办理赎回。
  • A

    T+1、T+2

  • B

    T+0、T+2

  • C

    T+0、T+1

  • D

    T+1、T+3

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
41/167【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
对一般基金而言赎回成功后,基金管理人自受理申请(    )日内支付赎回款。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    7

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
42/167【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
基金管理人可以调整登记办理时间,并最迟于开始实施前(    )个工作日在至少证监会指定信息披露媒体公告。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
43/167【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
单个开放日基金净赎回申请超过基金份额总额的(    ),为巨额赎回。
  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
44/167【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
当发生巨额赎回时,基金管理人立即向证监会备案,并在(    )个工作日内在证监会制定媒体披露。
  • A

    10

  • B

    18

  • C

    5

  • D

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
45/167【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于T+1日到达转人方网点,投资者可于(    )日起赎回该部分基金份额。
  • A

    T+1

  • B

    T+2

  • C

    T+3

  • D

    T+5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
46/167【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
ETF建仓期不超过(    )个月。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
47/167【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
交易所对ETF基金每(    )秒发布一次参考净值。
  • A

    1

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
48/167【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
ETF申购和赎回在场内使用(    )方式。
  • A

    金额申购、份额赎回

  • B

    金额收购、金额赎回

  • C

    份额收购、金额赎回

  • D

    份额申购、份额赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
49/167【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
场外申购赎回ETF的对价均为(    )。
  • A

    组合证券

  • B

    其他对价

  • C

    现金

  • D

    基础份额

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
50/167【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
ETF基金申购清单里现金替代类型不包括(    )。
  • A

    禁止现金替代

  • B

    可以现金替代

  • C

    必须现金替代

  • D

    特殊现金替代

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
51/167【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向(    )提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。
  • A

    上海证券交易所

  • B

    深圳证券交易所

  • C

    中国金融期货交易所

  • D

    香港联合证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
52/167【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
买入LOF申报数量应当为份或其整数倍(    )。
  • A

    100

  • B

    1000

  • C

    1500

  • D

    500

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
53/167【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
QDII基金投资者T日提交有效申请,投资者应在(    )到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
  • A

    T+1

  • B

    T+2

  • C

    T+3

  • D

    T+5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
54/167【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
QDII而言,赎回成功后(    )日内支付赎回款。
  • A

    T+1

  • B

    T+3

  • C

    T+5

  • D

    T+10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
55/167【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
分级基金合并募集单笔认申购为不低于(    )万元。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
56/167【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
基金管理人自建注册登记系统属于(    )模式。
  • A

    内置

  • B

    外置

  • C

    混合

  • D

    其他

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
57/167【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
下列关于开放式基金申购费用收取的说法,错误的是(    )。
  • A

    可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式

  • B

    基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠

  • C

    可以根据申购金额不同分段设置费率

  • D

    可以根据投资人持有期限不同分段设置费率

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
58/167【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
ETF份额的申购和赎回原则不包括(    )。
  • A

    申购和赎回均以份额申请

  • B

    申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

  • C

    申购、赎回申请提交后不得撤销

  • D

    基金申报价格最小变动单位为0.001元

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
59/167【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
关于基金认购费和申购费表述正确的是(    )。
  • A

    有前端收费模式和后端收费模式

  • B

    可按赎回金额不同适用不同的后端申购费率

  • C

    一只基金只能有一种收费模式

  • D

    前端收费模式可根据客户类型不同适用不同的费率标准

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
60/167【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是(    )。
  • A

    注册登记机构

  • B

    销售机构

  • C

    基金托管人

  • D

    中央结算公司

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
61/167【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是(    )。
  • A

    清算是按照确定的规则计算出基金当事人各方应收应付资金数额的行为

  • B

    基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的

  • C

    我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户

  • D

    赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
62/167【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(    )的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
  • A

    1.5%

  • B

    0.75%

  • C

    1%

  • D

    0.50%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
63/167【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
ETF基金份额折算由(    )办理。
  • A

    证券公司

  • B

    基金托管人

  • C

    注册登记机构

  • D

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
64/167【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
货币市场基金的赎回资金划付较快一些,一般(    )日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当日到达投资者资金账户。
  • A

    T

  • B

    T+2

  • C

    T+1

  • D

    T+3

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
65/167【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
关于ETF,以下表述错误的是(    )
  • A

    ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%

  • B

    ETF基金合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市

  • C

    基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单

  • D

    ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
66/167【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
关于基金注册登记机构的职责,以下描述错误的是(    )
  • A

    建立并保管基金投资者名册

  • B

    建立投资者基金份额账户

  • C

    确认基金交易

  • D

    确认基金份额净值

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
67/167【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
不需要再基金合同,招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是(    )
  • A

    ETF

  • B

    LOF

  • C

    社保基金

  • D

    分级基金

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
68/167【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
根据规定,开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金(    )委托其他机构代为办理。
  • A

    管理人

  • B

    托管人

  • C

    监管机构

  • D

    销售服务机构

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
69/167【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
自2012年起,新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限:合并募集的分级基金,单笔认/申购金额不得低于(    )万元;分开募集的分级基金,B类份额单笔认/申购金额不得低于(    )万元。
  • A

    5;5

  • B

    5;10

  • C

    10;10

  • D

    1;5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
70/167【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
ETF基金份额折算由(    )办理。
  • A

    证券公司

  • B

    基金托管人

  • C

    注册登记机构

  • D

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
71/167【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自(    )日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
  • A

    T+4

  • B

    T+3

  • C

    T+1

  • D

    T+2

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
72/167【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
LOF基金份额赎回申报单位为(    )。
  • A

    1元人民币

  • B

    1份基金份额

  • C

    10元人民币

  • D

    10份基金份额

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
73/167【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为(    )份。
  • A

    99009.9

  • B

    99059.9

  • C

    990.1

  • D

    100000

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
74/167【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是(    )。
  • A

    币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

  • B

    通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

  • C

    申购和赎回开放日为证券交易所的交易日

  • D

    基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
75/167【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起(    )个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
76/167【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
目前,我国境内基金申购款一般在(    )日内到达基金银行存款账户,赎回款于(    )日内从基金的银行存款账户划出。
  • A

    T;T+1

  • B

    T+2;T+3

  • C

    T+1;T+2

  • D

    T+2;T+4

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
77/167【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
关于现金差额相关内容的说法不正确的是(  )。
  • A

    T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告

  • B

    现金差额的数值只可能为正

  • C

    T日投资者申购和赎回基金份额时,需按现金差额进行资金的清算交收

  • D

    投资者申购的现金差额为正,则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
78/167【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为(  )份。
  • A

    9480.95

  • B

    9383.06

  • C

    9350.95

  • D

    9280.95

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
79/167【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(  ),并应当归入基金财产。[2013年9月证券真题]
  • A

    10%

  • B

    25%

  • C

    33%

  • D

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
80/167【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
关于ETF份额的申购与赎回,下列表述错误的是(  )。
  • A

    申请提交后不得撤销

  • B

    投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

  • C

    办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日

  • D

    场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
81/167【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
有关开放式基金申购、赎回的原则,正确的说法是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    基金实行“金额申购、份额赎回”原则

  • B

    基金实行“份额申购、金额赎回”原则

  • C

    基金实行“份额申购、份额赎回”原则

  • D

    基金实行“金额申购、金额赎回”原则

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
82/167【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
以下关于封闭式基金的陈述,错误的是(  )。[2015年6月证券真题]
  • A

    价格与净值同比例下降时,折价率也下降

  • B

    折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

  • C

    市场价格低于份额净值时,为折价交易

  • D

    市场价格高于份额净值时,为溢价交易

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
83/167【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为(  )。
  • A

    折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/二级市场价格×100%

  • B

    折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%

  • C

    折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/基金份额总值×100%

  • D

    折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/二级市场价格×100%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
84/167【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
按照规定,开放式基金的申购费率不得超过申购金额的(  )。
  • A

    1%

  • B

    1.5%

  • C

    3.5%

  • D

    5%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
85/167【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
在我国基金募集申请监督的实践中,募集申请的核准由(  )负责。[2013年9月证券真题]
  • A

    证券交易所

  • B

    中国证券业协会

  • C

    专家评审会

  • D

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
86/167【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是(  )。
  • A

    币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

  • B

    通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

  • C

    申购和赎回开放日为证券交易所的交易日

  • D

    基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
87/167【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元,折算日的基金份额总额为310亿份,当日标的指数收盘值为966.45元,则该投资者折算后的份额为(  )万份。
  • A

    96.4

  • B

    96.8

  • C

    100

  • D

    106.8

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
88/167【最佳选择题】
 
 
88【最佳选择题】
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后(  )。
  • A

    7位

  • B

    6位

  • C

    5位

  • D

    8位

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
89/167【最佳选择题】
 
 
89【最佳选择题】
ETF建仓期通常不超过(  )。[2014年11月证券真题]
  • A

    2个月

  • B

    1个月

  • C

    3个月

  • D

    4个月

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
90/167【最佳选择题】
 
 
90【最佳选择题】
下列关于开放式基金认购的表述不正确的是(  )。
  • A

    投资者认购时,需要提前在注册登记机构开立基金账户

  • B

    申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准

  • C

    开放式基金的认购采取数量认购的方式

  • D

    一般情况下,已经正式受理的认购申请不得撤销

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
91/167【最佳选择题】
 
 
91【最佳选择题】
如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在(  )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
  • A

    7

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
92/167【最佳选择题】
 
 
92【最佳选择题】
处于下列哪个情形时,LOF份额不得办理跨系统转托管?(  )
  • A

    分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

  • B

    分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额

  • C

    未处于冻结状态的LOF份额

  • D

    未处于质押状态的LOF份额

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
93/167【最佳选择题】
 
 
93【最佳选择题】
下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别,表述错误的是(  )。
  • A

    ETF在交易所进行,LOF可以在代销网点进行

  • B

    ETF进行基金份额与一篮子股票的交换,LOF是基金份额与现金的对价

  • C

    ETF对基金份额规模没有要求,LOF有特别的要求

  • D

    ETF采用完全被动式管理方法,LOF可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
94/167【最佳选择题】
 
 
94【最佳选择题】
下列关于基金募集申请注册的表述,不正确的是(  )。
  • A

    自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定

  • B

    对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日

  • C

    对常规基金产品以外的产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月

  • D

    基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
95/167【最佳选择题】
 
 
95【最佳选择题】
关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是(  )。[2016年9月真题]
  • A

    投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

  • B

    基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

  • C

    基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

  • D

    基金份额转换费用由基金份额持有人承担

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
96/167【最佳选择题】
 
 
96【最佳选择题】
下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述,错误的是(  )。
  • A

    仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不申购、赎回

  • B

    分级基金较普通基金复杂,风险更大

  • C

    登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回

  • D

    自2012年起,合并募集的分级基金,单笔认购/申购金额不得低于5万元

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
97/167【最佳选择题】
 
 
97【最佳选择题】
我国基金交易的佣金不得高于成交金额的______,起点为______元。(  )
  • A

    0.1%,3

  • B

    0.3%,3

  • C

    0.1%,5

  • D

    0.3%,5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
98/167【最佳选择题】
 
 
98【最佳选择题】
我国目前基金申购款,一般在(  )日到达基金的银行存款账户。
  • A

    T

  • B

    T+1

  • C

    T+2

  • D

    T+3

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
99/167【最佳选择题】
 
 
99【最佳选择题】
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为(  )。
  • A

    0.0001元

  • B

    0.001元

  • C

    0.1元

  • D

    0.01元

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
100/167【最佳选择题】
 
 
100【最佳选择题】
通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为(  )。
  • A

    网上发售

  • B

    网下发售

  • C

    回拨机制

  • D

    回购机制

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
101/167【最佳选择题】
 
 
101【最佳选择题】
我国基金管理人进行基金的募集,必须向(  )提交相关文件。
  • A

    中国证监会

  • B

    中国银监会

  • C

    中国保监会

  • D

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
102/167【最佳选择题】
 
 
102【最佳选择题】
某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零,Y基金净值为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为(  )。[2015年3月证券真题]
  • A

    100万元

  • B

    110万元

  • C

    120万元

  • D

    330万元

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
103/167【最佳选择题】
 
 
103【最佳选择题】
下列关于基金份额的发售的说法,错误的是(  )。
  • A

    基金份额的发售,由基金管理人负责办理

  • B

    应当在基金份额发售的3日前公布相关文件

  • C

    基金募集期间募集的资金应存入专门账户

  • D

    募集期限一般不得超过5个月

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
104/167【最佳选择题】
 
 
104【最佳选择题】
为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申请(认购),赎回申请之日起(  )个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
105/167【最佳选择题】
 
 
105【最佳选择题】
以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是(  )。[2015年3月证券真题]
  • A

    基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

  • B

    赎回费不得归入基金财产

  • C

    场内赎回为固定赎回费率

  • D

    前端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
106/167【最佳选择题】
 
 
106【最佳选择题】
根据中国证监会的有关规定,基金认购费将以(  )为基础收取。
  • A

    净认购金额

  • B

    认购份额

  • C

    认购金额

  • D

    净认购份额

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
107/167【最佳选择题】
 
 
107【最佳选择题】
开放式基金注册登记体系的模式不包括(  )。[2014年11月证券真题]
  • A

    委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式

  • B

    基金管理人自建登记系统的“内置”模式

  • C

    委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

  • D

    “混合”模式

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
108/167【最佳选择题】
 
 
108【最佳选择题】
ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?(  )[2014年3月证券真题]
  • A

    必须现金替代

  • B

    现金替代保证

  • C

    可以现金替代

  • D

    禁止现金替代

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
109/167【最佳选择题】
 
 
109【最佳选择题】
下列关以的说法,不正确的是(  )。
  • A

    基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

  • B

    QDII基金份额只能用人民币认购

  • C

    目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金

  • D

    分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
110/167【最佳选择题】
 
 
110【最佳选择题】
以下有关巨额赎回的处理措施,不符合有关规定的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    部分延期赎回

  • B

    延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

  • C

    出现部分延期赎回时,基金管理人应在指定媒体公告

  • D

    接受全额赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
111/167【最佳选择题】
 
 
111【最佳选择题】
下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则,说法不正确的是(  )。
  • A

    采取未知价交易原则

  • B

    采取份额赎回原则

  • C

    金额赎回原则

  • D

    金额申购原则

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
112/167【最佳选择题】
 
 
112【最佳选择题】
《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的(  )时,为巨额赎回。
  • A

    10%

  • B

    8%

  • C

    5%

  • D

    3%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
113/167【最佳选择题】
 
 
113【最佳选择题】
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的(  )发布基金合同生效公告。
  • A

    当日

  • B

    次日

  • C

    第三日

  • D

    第五日

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
114/167【最佳选择题】
 
 
114【最佳选择题】
基金募集申请过程中,(  )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。
  • A

    基金募集申请报告

  • B

    基金合同草案

  • C

    基金托管协议草案

  • D

    招募说明书草案

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
115/167【最佳选择题】
 
 
115【最佳选择题】
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起(  )工作日内向中国证监会提交更新材料。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
116/167【最佳选择题】
 
 
116【最佳选择题】
ETF基金T日现金差额相关内容应在(  )的申购、赎回清单中公告。
  • A

    T日

  • B

    T+1日

  • C

    T+2日

  • D

    T-1日

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
117/167【最佳选择题】
 
 
117【最佳选择题】
封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为(  )份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。[2016年4月真题]
  • A

    1

  • B

    10

  • C

    100

  • D

    1000

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
118/167【最佳选择题】
 
 
118【最佳选择题】
QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括(  )。
  • A

    申购和赎回渠道基本相同

  • B

    申购和赎回的开放时间基本相同

  • C

    申购和赎回的原则与程序基本相同

  • D

    申购和赎回登记基本相同

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
119/167【最佳选择题】
 
 
119【最佳选择题】
目前,LOF基金份额的跨系统转托管需要(  )个交易日的时间。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
120/167【最佳选择题】
 
 
120【最佳选择题】
关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是(  )。[2014年3月证券真题]
  • A

    基金合同期限为5年以上

  • B

    基金募集金额不低于2亿元人民币

  • C

    封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

  • D

    基金份额持有人不少于1000人

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
121/167【最佳选择题】
 
 
121【最佳选择题】
基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起,可以将赎回款项划出的时间不包括第(  )个工作日。[2014年11月证券真题]
  • A

    2

  • B

    7

  • C

    3

  • D

    9

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
122/167【最佳选择题】
 
 
122【最佳选择题】
某投资者投资10000元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购份额为(  )份。[2016年4月真题]
  • A

    9884.42

  • B

    10000

  • C

    9881.42

  • D

    9884

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
123/167【最佳选择题】
 
 
123【最佳选择题】
下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法,错误的是(  )。
  • A

    前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用

  • B

    后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用

  • C

    前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金

  • D

    前端收费模式下,认购费率根据认购金额设置不同的费率标准

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
124/167【最佳选择题】
 
 
124【最佳选择题】
基金的募集一般要经过(  )四个步骤。[2015年12月真题]
  • A

    申请、注册、发售、基金验资

  • B

    申请、审批、发售、基金合同生效

  • C

    申请、注册、发售、基金合同生效

  • D

    申请、审批、注册、基金验资

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
125/167【最佳选择题】
 
 
125【最佳选择题】
开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(  )进行确认登记。[2015年12月真题]
  • A

    持有基金份额及其变动情况

  • B

    持有基金金额

  • C

    申购基金行为

  • D

    申购基金金额

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
126/167【最佳选择题】
 
 
126【最佳选择题】
由(  )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。[2012年9月证券真题]
  • A

    基金管理人

  • B

    基金销售机构

  • C

    基金注册登记人

  • D

    基金持有人

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
127/167【最佳选择题】
 
 
127【最佳选择题】
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为(  )。[2014年9月证券真题]
  • A

    基金份额持有人人数达到10000人以上

  • B

    基金份额总额达到核准规模的60%以上

  • C

    基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

  • D

    基金份额总额达到核准规模的80%以上

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
128/167【最佳选择题】
 
 
128【最佳选择题】
ETF的场内申购对价不包括(  )。[2012年9月证券真题]
  • A

    现金替代

  • B

    现金差额

  • C

    组合证券

  • D

    组合外证券

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
129/167【最佳选择题】
 
 
129【最佳选择题】
下列关于发起式基金的表述,不正确的是(  )。
  • A

    持有期限不少于3年

  • B

    基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止

  • C

    发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算

  • D

    基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
130/167【最佳选择题】
 
 
130【最佳选择题】
对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起(  )个工作日内支付赎回款项。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    9

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
131/167【最佳选择题】
 
 
131【最佳选择题】
关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    可以根据申购金额不同分段设置费率

  • B

    基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠

  • C

    可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式

  • D

    可以根据投资人持有期限不同分段设置费率

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
132/167【最佳选择题】
 
 
132【最佳选择题】
开放式基金合同生效需满足的条件是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    募集份额总额不少于1亿份,基金募集金额不少于1亿元人民币

  • B

    募集份额总额不少于5亿份,基金募集金额不少于5亿元人民币

  • C

    募集份额总额不少于3亿份,基金募集金额不少于3亿元人民币

  • D

    募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
133/167【最佳选择题】
 
 
133【最佳选择题】
开放式基金主要通过投资者向(  )申购和赎回以实现流通。
  • A

    基金受托人

  • B

    基金管理人

  • C

    基金托管人

  • D

    证券交易市场

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
134/167【最佳选择题】
 
 
134【最佳选择题】
关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是(  )。
  • A

    须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

  • B

    基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定

  • C

    申报价格最小变动单位为0.01元人民币

  • D

    涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
135/167【最佳选择题】
 
 
135【最佳选择题】
以下关于现金替代相关内容的说法错误的是(  )。
  • A

    采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购

  • B

    基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点

  • C

    可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券

  • D

    必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
136/167【最佳选择题】
 
 
136【最佳选择题】
关于ETF,以下表述错误的是(  )。[2016年9月真题]
  • A

    ETF申购交易是银行根据份额参考净值确认份额

  • B

    ETF基金合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市

  • C

    ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%

  • D

    基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
137/167【最佳选择题】
 
 
137【最佳选择题】
投资者提交基金认购申请后,一般可于(  )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。[2012年9月证券真题]
  • A

    T

  • B

    T+3

  • C

    T+1

  • D

    T+2

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
138/167【最佳选择题】
 
 
138【最佳选择题】
某投资人赎回某基金1万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为(  )元。
  • A

    10347.5

  • B

    10227.5

  • C

    10497.5

  • D

    10447.5

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
139/167【最佳选择题】
 
 
139【最佳选择题】
下列关于开放式基金业务的表述,错误的是(  )。
  • A

    持有时间越长,适用的赎回费率越低

  • B

    申购可采用分期缴款方式

  • C

    赎回费扣除手续费后,余额归入基金财产

  • D

    赎回以份额申请

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
140/167【最佳选择题】
 
 
140【最佳选择题】
下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是(  )。
  • A

    基金份额折算后,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

  • B

    基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

  • C

    采取份额申购、份额赎回的方式

  • D

    不可抗力导致基金无法接受申购和赎回,基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
141/167【最佳选择题】
 
 
141【最佳选择题】
投资者的申购(认购)、赎回申请信息由(  )汇总后传至基金的注册登记机构。[2013年9月证券真题]
  • A

    投资者

  • B

    销售机构

  • C

    管理人

  • D

    托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
142/167【最佳选择题】
 
 
142【最佳选择题】
关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是(  )。[2014年6月证券真题]
  • A

    存在前端收费和后端收费两种模式

  • B

    后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

  • C

    前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

  • D

    前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
143/167【最佳选择题】
 
 
143【最佳选择题】
一般情况下,开放式基金赎回费总额的(  )归入基金财产。
  • A

    25%

  • B

    30%

  • C

    45%

  • D

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
144/167【最佳选择题】
 
 
144【最佳选择题】
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人T日申购基金成功后,基金注册登记人在(  )日为投资人登记权益。
  • A

    T+2

  • B

    T

  • C

    T+3

  • D

    T+1

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
145/167【最佳选择题】
 
 
145【最佳选择题】
相比其他开放式基金,QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括(  )。
  • A

    发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

  • B

    基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

  • C

    QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购

  • D

    QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
146/167【最佳选择题】
 
 
146【最佳选择题】
我国分级基金的募集包括(  )两种方式。[2015年12月真题]
  • A

    场内募集、场外募集

  • B

    直销募集、分销募集

  • C

    现金募集、非现金募集

  • D

    合并募集、分开募集

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
147/167【最佳选择题】
 
 
147【最佳选择题】
下列关于股票基金、债券基金、货币市场基金的申购和赎回原则,说法不正确的是(  )。
  • A

    未知价交易原则

  • B

    确定价原则

  • C

    金额申购、份额赎回原则

  • D

    份额申购、金额赎回原则

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
148/167【最佳选择题】
 
 
148【最佳选择题】
目前,我国债券基金的认购费率通常在(  )以下。
  • A

    0.5%

  • B

    1%

  • C

    1.5%

  • D

    2%

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
149/167【最佳选择题】
 
 
149【最佳选择题】
开放式基金注册登记机构通过设立和维护(  ),确认基金份额持有人持有基金份额。[2015年9月真题]
  • A

    基金份额持有人资金账户

  • B

    基金销售机构的销售账户

  • C

    基金份额持有人名册

  • D

    基金管理人的交易账户

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
150/167【最佳选择题】
 
 
150【最佳选择题】
在我国,封闭式基金的交割与资金交收实行(  )制度。[2015年3月证券真题]
  • A

    T+2

  • B

    T+7

  • C

    T+1

  • D

    T+0

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
151/167【最佳选择题】
 
 
151【最佳选择题】
场外募集的LOF基金份额注册登记在(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    基金托管人的注册登记系统

  • B

    中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

  • C

    基金管理人的注册登记系统

  • D

    中央国债登记结算公司的注册登记系统

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
152/167【最佳选择题】
 
 
152【最佳选择题】
开放式基金连续发生巨额赎回时,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过(  )个工作日。[2016年4月真题]
  • A

    20

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
153/167【最佳选择题】
 
 
153【最佳选择题】
下列关于ETF份额折算与变更登记的表述,正确的是(  )。
  • A

    基金托管人办理ETF基金份额折算

  • B

    基金管理人办理变更登记

  • C

    折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变

  • D

    持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
154/167【最佳选择题】
 
 
154【最佳选择题】
买入200份封闭式基金份额,买入价格1.50元/份,交易佣金0.25%,按沪、深交易新公布的收费标准,该交易佣金应为(  )。[2014年11月证券真题]
  • A

    0元

  • B

    5元

  • C

    0.75元

  • D

    10元

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
155/167【最佳选择题】
 
 
155【最佳选择题】
我国场外认购LOF份额,应使用(  )账户进行认购。
  • A

    中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金

  • B

    深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金

  • C

    深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金

  • D

    中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
156/167【最佳选择题】
 
 
156【最佳选择题】
下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是(  )。
  • A

    场内申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金

  • B

    申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

  • C

    场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

  • D

    T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
157/167【最佳选择题】
 
 
157【最佳选择题】
关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    认购份额有封闭期,申购份额确认当日可以赎回

  • B

    认购通常是按未知价申请,申购通常按确定价可以赎回

  • C

    认购费一般高于申购费

  • D

    认购份额要在基金合同生效时确认,申购份额通常在T+2日内确认

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
158/167【最佳选择题】
 
 
158【最佳选择题】
投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后,传送给(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金托管人

  • B

    注册登记机构

  • C

    证券交易所

  • D

    中央结算公司

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
159/167【最佳选择题】
 
 
159【最佳选择题】
下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是(  )。
  • A

    封闭式基金按1.00元募集

  • B

    基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书

  • C

    认购申请一经受理就不能撤单

  • D

    投资人以“份额”为单位提交认购申请

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
160/167【最佳选择题】
 
 
160【最佳选择题】
以下关于开放式基金的描述,正确的是(  )。[2015年3月证券真题]
  • A

    开放式基金的非交易过户,是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

  • B

    由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高

  • C

    基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

  • D

    开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
161/167【最佳选择题】
 
 
161【最佳选择题】
基金管理人应当自收到核准文件之日起(  )个月内进行基金份额的发售。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
162/167【最佳选择题】
 
 
162【最佳选择题】
一般来说,开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以(  )为基准计算的。
  • A

    基金份额净值

  • B

    基金市场供求关系

  • C

    基金发行时的面值

  • D

    基金发行时的价格

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
163/167【最佳选择题】
 
 
163【最佳选择题】
下列关于LOF份额的申购和赎回的表述,错误的是(  )。
  • A

    以金额申购,以份额赎回

  • B

    场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

  • C

    在深圳证券交易所申购的基金份额,T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

  • D

    T日买入的基金份额,T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
164/167【最佳选择题】
 
 
164【最佳选择题】
中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序,其中(  )暂不实行简易程序。
  • A

    常规股票基金

  • B

    混合基金

  • C

    分级基金

  • D

    理财基金

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
165/167【最佳选择题】
 
 
165【最佳选择题】
投资者基金份额账户由(  )建立。[2015年12月真题]
  • A

    基金托管人

  • B

    中央结算公司

  • C

    基金销售机构

  • D

    基金注册登记机构

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
166/167【最佳选择题】
 
 
166【最佳选择题】
下列关于封闭式基金份额上市交易的表述,错误的是(  )。
  • A

    基金合同期限为3年以上

  • B

    基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

  • C

    封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:30至11:30,13:00至15:00

  • D

    遵从“价格优先、时间优先”的原则

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
167/167【最佳选择题】
 
 
167【最佳选择题】
下列关于基金的登记的说法,错误的是(  )。
  • A

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

  • B

    我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理

  • C

    建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一

  • D

    对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样

  • A
  • B
  • C
  • D
  • 收藏     错题反馈
  • 笔记
  • 参考答案:
  • 我的答案:
  • 笔记
  • 收藏
笔记记录 限500字  保存 
错题反馈 限500字  保存 
基金从业资格星题库
快乐学习 轻松考试
(20988)
下载安装
试卷详情

本卷共分为:1大题 167小题

作答时间为:167分钟

试卷总分:167分

及格分:100分