-
A
不得欺诈客户
-
B
不得进行内幕交易和操作市场
-
C
廉洁公正
-
D
不得进行不正当竞争
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忠诚尽责
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专业审慎
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守法合规
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诚实守信
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忠诚尽责
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专业审慎
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道德实践
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持续学习
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培养基金道德观念,灌输基金道德规范
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B
灌输基金道德观念,培训基金道德素质
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C
培养基金道德观念,培训基金道德素质
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灌输基金道德规范,培养基金道德素质
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职业
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工作行为
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职业行为
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实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
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有误导市场参与者的意图
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不正当交易
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劳力
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树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
-
B
积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径
-
C
基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育
-
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基金从业人员在实践中,应当虚心向先进人物学习
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规范性
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连续性
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具体性
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A
自我认识、自我学习、自我培训
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自我学习、自我改造、自我完善
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C
自我评价、自我完善、自我学习
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D
自我改善、自我改造、自我学习
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A
合法竞争;有序竞争;公平竞争
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公平竞争;合法竞争;有序竞争
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合法竞争;合理竞争;公平竞争
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D
公平竞争;有效竞争;有序竞争
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客户至上
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守法合规
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诚实守信
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保守秘密
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A
熟悉法律法规等行为规范
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B
基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
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C
基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
-
D
不得欺诈客户
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- C
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A
资产管理行业
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投资咨询行业
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资产托管行业
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中间介绍行业
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公平竞争
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合法竞争
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有序竞争
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公开竞争
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内幕信息
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法律法规
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职业道德
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执业规范
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客户至上
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专业审慎
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保守秘密
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忠诚尽责
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持证上岗
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持续学习
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守法合规
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专业审慎
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持续学习
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客户至上
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忠诚尽责
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专业审慎
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忠诚尽责
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最大化、合理
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优先、合理
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C
优先、公平
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最大化、公平
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- C
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公平对待基金管理人
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公平对待客户
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公平对待所有上市公司
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公平对待基金公司领导
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尽责
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创新
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C
忠诚
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其他
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尽责
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勤勉
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C
忠诚
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创新
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A
忠诚尽责
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B
保守秘密
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C
守法合规
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审慎专业
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A
保守秘密
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B
审慎专业
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C
忠诚尽责
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客户至上
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A
公司资料
-
B
客户资料
-
C
基金资料
-
D
投资资料
- A
- B
- C
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A
商业秘密
-
B
交流信息
-
C
基本信息
-
D
无形资产
- A
- B
- C
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A
自律、主动
-
B
机构为主的教育、创新性
-
C
自律、创新性
-
D
机构为主的教育、主动
- A
- B
- C
- D
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-
A
培养基金职业道德观念、灌输基金职业道德章程
-
B
培养基金职业道德思维、灌输基金职业道德章程
-
C
培养基金职业道德观念、灌输基金职业道德规范
-
D
培养基金职业道德思维、灌输基金职业道德规范
- A
- B
- C
- D
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A
树立典型
-
B
岗前教育
-
C
岗位教育
-
D
协会教育
- A
- B
- C
- D
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A
岗前职业道德教育
-
B
岗位职业道德教育
-
C
基金业协会的自律
-
D
社会职业道德教育
- A
- B
- C
- D
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-
A
正确树立基金职业道德观念
-
B
调整执业心态认真履行职责
-
C
深刻领会基金职业道德规范
-
D
积极参加基金职业道德实践
- A
- B
- C
- D
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-
A
虚假陈述
-
B
隐瞒真相
-
C
舞弊行为
-
D
不承诺收益
- A
- B
- C
- D
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-
A
为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例
-
B
依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传
-
C
向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则
-
D
在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处
- A
- B
- C
- D
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-
A
在内容上没有交叉
-
B
在最终目的上没有一致性
-
C
在实践上功能互补
-
D
在适用范围上完全一致
- A
- B
- C
- D
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-
A
具有特殊性
-
B
具有抽象性
-
C
具有规范性
-
D
具有继承性
- A
- B
- C
- D
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-
A
道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断
-
B
都属于上层建筑范畴
-
C
二者在根本目的上具有一致性
-
D
法律对传播道德具有促进作用
- A
- B
- C
- D
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-
A
不以财富多寡作为服务标准
-
B
对师长提供特别服务
-
C
尊重残疾客户
-
D
客户利益优先
- A
- B
- C
- D
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-
A
不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
-
B
防止所在机构资产损坏、丢失
-
C
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
-
D
抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
- A
- B
- C
- D
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-
A
持续学习
-
B
持证上岗
-
C
审慎开展执业活动
-
D
具有本科以上学历
- A
- B
- C
- D
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-
A
专业审慎是基金职业道德的核心规范
-
B
基金行业的本质是销售行业
-
C
诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
-
D
基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资者
-
B
监督机构
-
C
基金机构
-
D
行业自律组织
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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-
A
使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
-
B
使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
-
C
培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
-
D
使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容
- A
- B
- C
- D
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-
A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
-
B
该行为属于基于信息的操纵市场行为
-
C
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
-
D
该行为有误导市场参与者的意图
- A
- B
- C
- D
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-
A
培养基金职业道德观念
-
B
岗前职业道德教育
-
C
岗位职业道德教育
-
D
基金业协会的自律
- A
- B
- C
- D
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-
A
社会经济基础
-
B
宗教信仰
-
C
国家政治
-
D
科学技术
- A
- B
- C
- D
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-
A
来源可靠的信息
-
B
“重要”的信息
-
C
“非公开”的信息
-
D
市场上可获得的信息
- A
- B
- C
- D
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-
A
移风易俗
-
B
奖优罚劣
-
C
外化机制
-
D
内化机制
- A
- B
- C
- D
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-
A
提供基金未公开的信息
-
B
揭示投资风险
-
C
承诺或约定利益分成或亏损分担
-
D
预测所推介基金的未来业绩
- A
- B
- C
- D
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-
A
法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律
-
B
道德和法律的调整范围没有交叉关系
-
C
法律是由国家制定或认可的一种行为规范,道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范
-
D
法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求对等
- A
- B
- C
- D
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-
A
只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了
-
B
职业道德建设不需要社会各界的监督
-
C
政府要建立必要的职业道德奖惩机制
-
D
职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合
- A
- B
- C
- D
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-
A
道德具有差异性
-
B
道德具有继承性
-
C
道德具有约束性
-
D
道德具有抽象性
- A
- B
- C
- D
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-
A
内幕信息
-
B
法律法规
-
C
职业道德
-
D
执业规范
- A
- B
- C
- D
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-
A
道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范
-
B
道德对全体社会成员具有约束的作用
-
C
道德的约束力是无限的
-
D
道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用
- A
- B
- C
- D
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-
A
诚实守信
-
B
保守秘密
-
C
客户至上
-
D
守法合规
- A
- B
- C
- D
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A
诚实守信
-
B
守法合规
-
C
专业审慎
-
D
客户至上
- A
- B
- C
- D
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-
A
向投资人做出保证最低收益的承诺
-
B
向投资人做出投资不受损失的承诺
-
C
妥善保管交易数据
-
D
交易结束后损毁交易数据
- A
- B
- C
- D
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-
A
职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为
-
B
职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系
-
C
职业道德只能调整从业人员的内部关系
-
D
法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此不需要职业道德
- A
- B
- C
- D
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-
A
它涉及到人们的内心信念
-
B
它是以善恶进行评价的心理意识
-
C
它是一种内在的、强制性的约束机制
-
D
它是人们职业活动的行为规范的总和
- A
- B
- C
- D
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-
A
树立风险控制意识,强化投资风险管理
-
B
合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
-
C
区分投资分析和建议演示中的事实和假设
-
D
交易结束马上销毁记录
- A
- B
- C
- D
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-
A
采用贬低同行方式招揽顾客
-
B
正确对待利益问题
-
C
不择手段地竞争
-
D
利用内幕交易盈利
- A
- B
- C
- D
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-
A
举报他人违法违规行为与保密要求不冲突
-
B
原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束
-
C
保守秘密是基金从业人员的一项法定义务
-
D
从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕
- A
- B
- C
- D
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-
A
为客户服务
-
B
对单位负责
-
C
为行业争光
-
D
以上全部
- A
- B
- C
- D
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-
A
正确树立基金职业道德观念
-
B
深刻领会基金职业道德规范
-
C
积极参加基金职业道德实践
-
D
努力提高基金职业道德认知
- A
- B
- C
- D
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-
A
从业人员要无条件地为企业保守秘密
-
B
遵守劳动合同与否,要视具体情况而定
-
C
说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信
-
D
工作既要出工,也要出力
- A
- B
- C
- D
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-
A
纵观历史,人类道德几乎没有发生变化
-
B
道德与经济发展无关,所谓道德观念总是抽象的
-
C
道德是处理人与社会之间关系的行为规范
-
D
职业道德属于基本道德规范
- A
- B
- C
- D
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-
A
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
-
B
我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
-
C
基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
-
D
基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
- A
- B
- C
- D
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-
A
老老实实做人做事,不学法也能够做到守法
-
B
法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习
-
C
懂法才能依法办事,维护正当权益
-
D
工作之后再签合同也没关系
- A
- B
- C
- D
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-
A
是基金职业道德的核心规范
-
B
诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素
-
C
诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上
-
D
诚实守信与企业发展目标相冲突
- A
- B
- C
- D
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-
A
正确树立基金职业道德观念
-
B
深刻领会基金职业道德规范
-
C
树立正确的人生观、价值观
-
D
积极参加基金职业道德实践
- A
- B
- C
- D
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-
A
如果该销售人员向他人泄露了相关信息,则违反了保守秘密的职业道德要求
-
B
如果该销售人员未向他人泄露了相关信息,则不违反保守秘密的职业道德要求
-
C
该销售人员的行为未经公司同意,侵害公司的利益,违反了忠诚尽责的职业道德要求
-
D
即使该销售人员未向他人泄露该信息,也违反保守秘密的职业道德要求
- A
- B
- C
- D
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-
A
加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力
-
B
职业素质只包括专业技能
-
C
职业道德可以教化从业人员坚持原则
-
D
职业道德只具有教化功能不具有评价功能
- A
- B
- C
- D
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-
A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
-
B
应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
-
C
防止所在机构资产损坏、丢失
-
D
应当严格遵守所在机构的授权制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
法不责众
-
B
不犯法即可,没有必要学法
-
C
守法合规
-
D
只要了解与自身利益相关的法律法规即可
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资者信任
-
B
基金职业道德观念教育
-
C
基金监管法规
-
D
职业道德素养
- A
- B
- C
- D
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-
A
职业行为
-
B
工作行为
-
C
经济行为
-
D
文化行为
- A
- B
- C
- D
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-
A
随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化
-
B
没有永恒不变的道德,现代道德与传统道德已经完全不一样了
-
C
因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以道德有历史的传承
-
D
传统道德的传承力往往是巨大的,现代道德都深深烙有传统道德的印记
- A
- B
- C
- D
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-
A
他律
-
B
自我修养
-
C
他律和自我修养
-
D
天生的品性
- A
- B
- C
- D
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-
A
表现形式不同
-
B
内容结构相同
-
C
调整范围相同
-
D
调整手段相同
- A
- B
- C
- D
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-
A
是一般社会道德在职业活动中的具体化
-
B
与职业活动、职业关系密切相关
-
C
基本内容往往会随社会进步而改变
-
D
相比一般社会道德规范性更强
- A
- B
- C
- D
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-
A
事后向监管机构提供违法违规线索
-
B
可以不举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
-
C
应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
-
D
直接向上级部门或者监管机构报告
- A
- B
- C
- D
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-
A
该员工的做法并未不妥,不牵涉到违反职业道德
-
B
该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
-
C
已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员,应认真履行各项义务,不得擅自离岗
-
D
该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
- A
- B
- C
- D
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-
A
有误导市场参与者的意图
-
B
歪曲证券价格
-
C
人为虚增交易量
-
D
误导和干扰市场
- A
- B
- C
- D
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-
A
是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
-
B
是基金从业人员职业道德规范的简称
-
C
是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
-
D
是一般社会道德、职业道德的总和
- A
- B
- C
- D
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-
A
尊重所有客户
-
B
在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户
-
C
在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请
-
D
不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
- A
- B
- C
- D
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-
A
商业秘密
-
B
客户资料
-
C
国家机密
-
D
内幕信息
- A
- B
- C
- D
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-
A
压低基金的收费水平
-
B
低于基金销售成本销售基金
-
C
公平、合法、有序地进行竞争
-
D
采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
保持合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
-
B
为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
-
C
基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
-
D
保持合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
- A
- B
- C
- D
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-
A
廉洁公正
-
B
诚实守信
-
C
爱岗敬业
-
D
服务群众
- A
- B
- C
- D
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-
A
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
-
B
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性遵守
-
C
不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
-
D
基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
- A
- B
- C
- D
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-
A
不同的社会有完全不同的道德
-
B
社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性
-
C
不同的社会条件下有着不同的社会价值观念
-
D
社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范
- A
- B
- C
- D
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-
A
不欺诈客户
-
B
坚持诚信的无条件性原则
-
C
自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
-
D
与同行进行正当竞争
- A
- B
- C
- D
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-
A
不从事与投资人利益相冲突的业务
-
B
不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
-
C
在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先
-
D
不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
- A
- B
- C
- D
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-
A
在职培训
-
B
职业资格考试
-
C
职业道德检查和奖惩机构
-
D
基金从业人员职业道德档案
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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-
A
不为公众所知悉
-
B
能够带来经济利益
-
C
被采取保密措施
-
D
不具有实用性
- A
- B
- C
- D
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-
A
为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排
-
B
利用基金财产为所在机构获取利益
-
C
拒绝接受利益相关方的回扣
-
D
利用商业机会为大客户创造额外收益
- A
- B
- C
- D
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-
A
调整范围相同
-
B
调整手段不同
-
C
目的不同
-
D
功能相互排斥
- A
- B
- C
- D
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-
A
具有法律强制力
-
B
调整职业关系
-
C
提升职业素质
-
D
促进行业发展
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益
-
B
负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
-
C
基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者
-
D
为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
- A
- B
- C
- D
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-
A
协议代理
-
B
委托代理
-
C
法定代理
-
D
指定代理
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为:1大题 108小题
作答时间为:108分钟
试卷总分:108分
及格分:64分
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
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- 104
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