医学医药
五、基金职业道德(上册第五章)
A型题(1-108)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/108【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
(    )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必须的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
  • A

    客户至上

  • B

    专业审慎

  • C

    保守秘密

  • D

    忠诚尽责

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/108【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
(    )基金从业人员应当通过基金从业资格考试,取得基金从业资格,并由所在机构申请执业注册后方可执业。
  • A

    持证上岗

  • B

    持续学习

  • C

    守法合规

  • D

    忠诚尽责

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/108【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
(    )指基金从业人员应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践,积极参加基金业协和所在机构组织的后续职业培训。
  • A

    专业审慎

  • B

    持续学习

  • C

    客户至上

  • D

    忠诚尽责

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/108【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
(    )是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
  • A

    专业审慎

  • B

    忠诚尽责

  • C

    守法合规

  • D

    客户至上

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/108【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
客户至上的含义有一是客户利益(    ),二是(    )对待客户。
  • A

    最大化、合理

  • B

    优先、合理

  • C

    优先、公平

  • D

    最大化、公平

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/108【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
(    )是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因因而厚此薄彼。
  • A

    公平对待基金管理人

  • B

    公平对待客户

  • C

    公平对待所有上市公司

  • D

    公平对待基金公司领导

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/108【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
(    )是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。
  • A

    尽责

  • B

    创新

  • C

    忠诚

  • D

    其他

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/108【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
(    )是指基金从业人员应当以对待自己的事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责。
  • A

    尽责

  • B

    勤勉

  • C

    忠诚

  • D

    创新

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/108【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
(    )是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构相传达的信息,除非该信息设计客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
  • A

    忠诚尽责

  • B

    保守秘密

  • C

    守法合规

  • D

    审慎专业

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/108【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
A辞去基金经理工作换了另一家基金公司,将原单位的客户清单等资料带走,供自己在新工作中参考A的行为属于违反了(    )要求。
  • A

    保守秘密

  • B

    审慎专业

  • C

    忠诚尽责

  • D

    客户至上

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/108【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
(    )主要是指客户的个人资料,包括客户个人的身份信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。
  • A

    公司资料

  • B

    客户资料

  • C

    基金资料

  • D

    投资资料

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/108【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
有投资需求的客户名单,本身也是商业资源,也属于机构的(    )。
  • A

    商业秘密

  • B

    交流信息

  • C

    基本信息

  • D

    无形资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/108【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
对于基金从业人员道德教育和修养就是从他律走向(    ),从被动接受教育走向(    )自我教育。
  • A

    自律、主动

  • B

    机构为主的教育、创新性

  • C

    自律、创新性

  • D

    机构为主的教育、主动

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/108【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
基金职业道德教育的内容的两个方面是(    )和(    )。
  • A

    培养基金职业道德观念、灌输基金职业道德章程

  • B

    培养基金职业道德思维、灌输基金职业道德章程

  • C

    培养基金职业道德观念、灌输基金职业道德规范

  • D

    培养基金职业道德思维、灌输基金职业道德规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/108【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
(    )可以使基金从业人员在上岗之前就熟悉职业道德的要求,为其就职以后爱岗敬业、秉持正确的职业价值而从事职业活动奠定良好的基础。
  • A

    树立典型

  • B

    岗前教育

  • C

    岗位教育

  • D

    协会教育

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/108【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
(    )不是基金职业道德教育的途径。
  • A

    岗前职业道德教育

  • B

    岗位职业道德教育

  • C

    基金业协会的自律

  • D

    社会职业道德教育

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/108【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
(    )不是基金职业道德的修养方法。
  • A

    正确树立基金职业道德观念

  • B

    调整执业心态认真履行职责

  • C

    深刻领会基金职业道德规范

  • D

    积极参加基金职业道德实践

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/108【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
基金职业道德“诚实守信”原则不包括下述要求中的(    )。
  • A

    不得欺诈客户

  • B

    不得进行内幕交易和操作市场

  • C

    廉洁公正

  • D

    不得进行不正当竞争

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/108【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,利用原来的客户资源开展业务,使得原公司客户流失,这一行为违反了(    )原则。
  • A

    忠诚尽责

  • B

    守法合规

  • C

    专业审慎

  • D

    保守秘密

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/108【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
基金经理甲的同学乙是A公司总经理,在A公司发行公司债券时,乙找到甲希望甲能购买A公司债券。甲考虑到同学关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了(    )原则。
  • A

    专业审慎

  • B

    客户至上

  • C

    操纵市场

  • D

    守法合规

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/108【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
某公募基金公司从业人员小张发现公司基金经理王某的妻子在进行证券投资,但王某并未向公司申报登记。小张将此事向公司进行了汇报。小张的行为符合基金职业道德中的(    )。
  • A

    诚实守信

  • B

    守法合规

  • C

    忠诚尽责

  • D

    专业审慎

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/108【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的,人们的(    )是职业道德产生的基础。
  • A

    职业实践

  • B

    社会实践

  • C

    法律实践

  • D

    道德实践

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/108【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
(    )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
  • A

    持续学习

  • B

    持证上岗

  • C

    守法合规

  • D

    诚实守信

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/108【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
基金职业道德教育的内容主要包括(    )。
  • A

    培养基金道德观念,灌输基金道德规范

  • B

    灌输基金道德观念,培训基金道德素质

  • C

    培养基金道德观念,培训基金道德素质

  • D

    灌输基金道德规范,培养基金道德素质

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/108【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与(    )之间关系的道德规范。
  • A

    职业

  • B

    投资人

  • C

    基金公司

  • D

    监管机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/108【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
职业道德与人们的(    )紧密联系的,符合职业特点要求的道德规范的总和。
  • A

    工作行为

  • B

    经济行为

  • C

    文化行为

  • D

    职业行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/108【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
(    )是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
  • A

    内幕交易

  • B

    实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为

  • C

    有误导市场参与者的意图

  • D

    不正当交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/108【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
基金行业属于(    )服务型行业。
  • A

    金融

  • B

    基础

  • C

    智力

  • D

    劳力

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/108【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
下列关于基金职业道德修养的说法中,错误的是(    )。
  • A

    树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

  • B

    积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径

  • C

    基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育

  • D

    基金从业人员在实践中,应当虚心向先进人物学习

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/108【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有(    )更强的特征。
  • A

    规范性

  • B

    强制性

  • C

    连续性

  • D

    具体性

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/108【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的(    )。
  • A

    自我认识、自我学习、自我培训

  • B

    自我学习、自我改造、自我完善

  • C

    自我评价、自我完善、自我学习

  • D

    自我改善、自我改造、自我学习

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/108【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
(    )是正当竞争的前提;(    )是正当竞争的基础;(    )是正当竞争的表现。
  • A

    合法竞争;有序竞争;公平竞争

  • B

    公平竞争;合法竞争;有序竞争

  • C

    合法竞争;合理竞争;公平竞争

  • D

    公平竞争;有效竞争;有序竞争

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/108【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
(    )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
  • A

    客户至上

  • B

    守法合规

  • C

    诚实守信

  • D

    保守秘密

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/108【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
下列关于守法合规的基本要求的说法,不正确的是(    )
  • A

    熟悉法律法规等行为规范

  • B

    基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

  • C

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

  • D

    不得欺诈客户

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/108【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
基金行业的本质是(    )
  • A

    资产管理行业

  • B

    投资咨询行业

  • C

    资产托管行业

  • D

    中间介绍行业

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/108【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
(    )是正当竞争的基础。
  • A

    公平竞争

  • B

    合法竞争

  • C

    有序竞争

  • D

    公开竞争

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/108【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在(    )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
  • A

    内幕信息

  • B

    法律法规

  • C

    职业道德

  • D

    执业规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/108【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
下列不属于欺诈行为的是(  )。
  • A

    虚假陈述

  • B

    隐瞒真相

  • C

    舞弊行为

  • D

    不承诺收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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39/108【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
基金从业人员在宣传销售基金产品时,下列做法错误的是(  )。
  • A

    为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例

  • B

    依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传

  • C

    向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

  • D

    在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/108【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
关于道德与法律的关系,正确的是(  )。
  • A

    在内容上没有交叉

  • B

    在最终目的上没有一致性

  • C

    在实践上功能互补

  • D

    在适用范围上完全一致

  • A
  • B
  • C
  • D
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41/108【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
关于职业道德的特征,说法错误的是(  )。
  • A

    具有特殊性

  • B

    具有抽象性

  • C

    具有规范性

  • D

    具有继承性

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/108【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是(  )。
  • A

    道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断

  • B

    都属于上层建筑范畴

  • C

    二者在根本目的上具有一致性

  • D

    法律对传播道德具有促进作用

  • A
  • B
  • C
  • D
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43/108【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是(  )。
  • A

    不以财富多寡作为服务标准

  • B

    对师长提供特别服务

  • C

    尊重残疾客户

  • D

    客户利益优先

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/108【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到(  )。
  • A

    不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

  • B

    防止所在机构资产损坏、丢失

  • C

    不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

  • D

    抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/108【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    持续学习

  • B

    持证上岗

  • C

    审慎开展执业活动

  • D

    具有本科以上学历

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/108【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
以下说法中,正确的是(  )。
  • A

    专业审慎是基金职业道德的核心规范

  • B

    基金行业的本质是销售行业

  • C

    诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

  • D

    基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/108【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
(  )实施监督的动力最足,监督也最深最细。
  • A

    投资者

  • B

    监督机构

  • C

    基金机构

  • D

    行业自律组织

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/108【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了(  )的规定。[2015年12月真题]
Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责
Ⅱ.应当强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动
Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/108【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

  • B

    使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

  • C

    培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

  • D

    使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/108【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

  • B

    该行为属于基于信息的操纵市场行为

  • C

    该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求

  • D

    该行为有误导市场参与者的意图

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/108【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
基金职业道德教育的内容包括(  )。
  • A

    培养基金职业道德观念

  • B

    岗前职业道德教育

  • C

    岗位职业道德教育

  • D

    基金业协会的自律

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/108【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
下列不能影响道德形成和发展的因素是(  )。
  • A

    社会经济基础

  • B

    宗教信仰

  • C

    国家政治

  • D

    科学技术

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/108【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
下列不属于内幕信息构成要素的是(  )。
  • A

    来源可靠的信息

  • B

    “重要”的信息

  • C

    “非公开”的信息

  • D

    市场上可获得的信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/108【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
社会法治建设偏重于(  )。
  • A

    移风易俗

  • B

    奖优罚劣

  • C

    外化机制

  • D

    内化机制

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/108【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    提供基金未公开的信息

  • B

    揭示投资风险

  • C

    承诺或约定利益分成或亏损分担

  • D

    预测所推介基金的未来业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/108【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
关于道德和法律的区别,以下表述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律

  • B

    道德和法律的调整范围没有交叉关系

  • C

    法律是由国家制定或认可的一种行为规范,道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

  • D

    法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求对等

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/108【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
关于基金的职业道德建设,说法正确的有(  )。
  • A

    只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了

  • B

    职业道德建设不需要社会各界的监督

  • C

    政府要建立必要的职业道德奖惩机制

  • D

    职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/108【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
下列不属于道德特征的是(  )。
  • A

    道德具有差异性

  • B

    道德具有继承性

  • C

    道德具有约束性

  • D

    道德具有抽象性

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/108【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在(  )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
  • A

    内幕信息

  • B

    法律法规

  • C

    职业道德

  • D

    执业规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/108【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
下列关于道德的约束性,说法错误的是(  )。
  • A

    道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范

  • B

    道德对全体社会成员具有约束的作用

  • C

    道德的约束力是无限的

  • D

    道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/108【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了(  )职业道德要求。[2015年9月真题]
  • A

    诚实守信

  • B

    保守秘密

  • C

    客户至上

  • D

    守法合规

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/108【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了(  )原则。
  • A

    诚实守信

  • B

    守法合规

  • C

    专业审慎

  • D

    客户至上

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/108【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是(  )。
  • A

    向投资人做出保证最低收益的承诺

  • B

    向投资人做出投资不受损失的承诺

  • C

    妥善保管交易数据

  • D

    交易结束后损毁交易数据

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/108【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
关于职业道德与职业关系,说法正确的是(  )。
  • A

    职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为

  • B

    职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

  • C

    职业道德只能调整从业人员的内部关系

  • D

    法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此不需要职业道德

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/108【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
关于职业道德,下列说法错误的是(  )。
  • A

    它涉及到人们的内心信念

  • B

    它是以善恶进行评价的心理意识

  • C

    它是一种内在的、强制性的约束机制

  • D

    它是人们职业活动的行为规范的总和

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/108【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是(  )。
  • A

    树立风险控制意识,强化投资风险管理

  • B

    合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

  • C

    区分投资分析和建议演示中的事实和假设

  • D

    交易结束马上销毁记录

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/108【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
在实际工作中,履行诚信职业道德规范,必须(  )。
  • A

    采用贬低同行方式招揽顾客

  • B

    正确对待利益问题

  • C

    不择手段地竞争

  • D

    利用内幕交易盈利

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/108【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
关于基金从业人员保守秘密职业道德要求,以下理解错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

  • B

    原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

  • C

    保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

  • D

    从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/108【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
良好的职业道德风尚包括(  )。
  • A

    为客户服务

  • B

    对单位负责

  • C

    为行业争光

  • D

    以上全部

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/108【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
基金职业道德修养的内在动力源于(  )。
  • A

    正确树立基金职业道德观念

  • B

    深刻领会基金职业道德规范

  • C

    积极参加基金职业道德实践

  • D

    努力提高基金职业道德认知

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/108【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
下列关于“诚实守信”要求的描述,正确的是(  )。
  • A

    从业人员要无条件地为企业保守秘密

  • B

    遵守劳动合同与否,要视具体情况而定

  • C

    说老实话、办老实事,不弄虚作假,表里如一,讲信用、守诺言,做到言而有信

  • D

    工作既要出工,也要出力

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/108【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
关于道德的说法中,正确的是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    纵观历史,人类道德几乎没有发生变化

  • B

    道德与经济发展无关,所谓道德观念总是抽象的

  • C

    道德是处理人与社会之间关系的行为规范

  • D

    职业道德属于基本道德规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/108【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是(  )。
  • A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

  • B

    我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

  • C

    基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化

  • D

    基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/108【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
从业人员关于守法合规的正确观念和态度是(  )。
  • A

    老老实实做人做事,不学法也能够做到守法

  • B

    法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习

  • C

    懂法才能依法办事,维护正当权益

  • D

    工作之后再签合同也没关系

  • A
  • B
  • C
  • D
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75/108【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
下列关于诚实守信的说法,不正确的是(  )。
  • A

    是基金职业道德的核心规范

  • B

    诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

  • C

    诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

  • D

    诚实守信与企业发展目标相冲突

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/108【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
下列不属于提高基金职业道德修养方法的是(  )。
  • A

    正确树立基金职业道德观念

  • B

    深刻领会基金职业道德规范

  • C

    树立正确的人生观、价值观

  • D

    积极参加基金职业道德实践

  • A
  • B
  • C
  • D
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77/108【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
某基金管理公司的销售人员,离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考,对该行为,以下表述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    如果该销售人员向他人泄露了相关信息,则违反了保守秘密的职业道德要求

  • B

    如果该销售人员未向他人泄露了相关信息,则不违反保守秘密的职业道德要求

  • C

    该销售人员的行为未经公司同意,侵害公司的利益,违反了忠诚尽责的职业道德要求

  • D

    即使该销售人员未向他人泄露该信息,也违反保守秘密的职业道德要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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78/108【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
关于职业道德与职业素质,说法正确的是(  )。
  • A

    加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力

  • B

    职业素质只包括专业技能

  • C

    职业道德可以教化从业人员坚持原则

  • D

    职业道德只具有教化功能不具有评价功能

  • A
  • B
  • C
  • D
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79/108【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
在廉洁公正方面,基金从业人员应当做到(  )。
  • A

    不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

  • B

    应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

  • C

    防止所在机构资产损坏、丢失

  • D

    应当严格遵守所在机构的授权制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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80/108【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
从业人员应该树立的法纪观念是(  )。
  • A

    法不责众

  • B

    不犯法即可,没有必要学法

  • C

    守法合规

  • D

    只要了解与自身利益相关的法律法规即可

  • A
  • B
  • C
  • D
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81/108【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
(  )是基金职业道德规范教育的基础和保障。
  • A

    投资者信任

  • B

    基金职业道德观念教育

  • C

    基金监管法规

  • D

    职业道德素养

  • A
  • B
  • C
  • D
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82/108【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
职业道德是与人们的(  )紧密联系的,符合职业特点要求的道德规范的总和。[2015年12月真题]
  • A

    职业行为

  • B

    工作行为

  • C

    经济行为

  • D

    文化行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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83/108【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
下列关于道德的继承性,说法错误的是(  )。
  • A

    随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化

  • B

    没有永恒不变的道德,现代道德与传统道德已经完全不一样了

  • C

    因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以道德有历史的传承

  • D

    传统道德的传承力往往是巨大的,现代道德都深深烙有传统道德的印记

  • A
  • B
  • C
  • D
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84/108【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于(  )。
  • A

    他律

  • B

    自我修养

  • C

    他律和自我修养

  • D

    天生的品性

  • A
  • B
  • C
  • D
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85/108【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
下列关于道德与法律的说法,正确的是(  )。
  • A

    表现形式不同

  • B

    内容结构相同

  • C

    调整范围相同

  • D

    调整手段相同

  • A
  • B
  • C
  • D
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86/108【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
关于职业道德,下列说法不正确的是(  )。
  • A

    是一般社会道德在职业活动中的具体化

  • B

    与职业活动、职业关系密切相关

  • C

    基本内容往往会随社会进步而改变

  • D

    相比一般社会道德规范性更强

  • A
  • B
  • C
  • D
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87/108【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    事后向监管机构提供违法违规线索

  • B

    可以不举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

  • C

    应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

  • D

    直接向上级部门或者监管机构报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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88/108【最佳选择题】
 
 
88【最佳选择题】
某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后,即不再来公司上班了,对该行为表述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    该员工的做法并未不妥,不牵涉到违反职业道德

  • B

    该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请

  • C

    已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员,应认真履行各项义务,不得擅自离岗

  • D

    该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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89/108【最佳选择题】
 
 
89【最佳选择题】
判定构成“操纵市场”的关键因素是(  )。
  • A

    有误导市场参与者的意图

  • B

    歪曲证券价格

  • C

    人为虚增交易量

  • D

    误导和干扰市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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90/108【最佳选择题】
 
 
90【最佳选择题】
关于基金职业道德,以下表述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

  • B

    是基金从业人员职业道德规范的简称

  • C

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

  • D

    是一般社会道德、职业道德的总和

  • A
  • B
  • C
  • D
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91/108【最佳选择题】
 
 
91【最佳选择题】
关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    尊重所有客户

  • B

    在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户

  • C

    在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请

  • D

    不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

  • A
  • B
  • C
  • D
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92/108【最佳选择题】
 
 
92【最佳选择题】
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(  )。
  • A

    商业秘密

  • B

    客户资料

  • C

    国家机密

  • D

    内幕信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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93/108【最佳选择题】
 
 
93【最佳选择题】
下列符合诚实守信规范要求的是(  )。
  • A

    压低基金的收费水平

  • B

    低于基金销售成本销售基金

  • C

    公平、合法、有序地进行竞争

  • D

    采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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94/108【最佳选择题】
 
 
94【最佳选择题】
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    保持合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

  • B

    为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

  • C

    基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用

  • D

    保持合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

  • A
  • B
  • C
  • D
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95/108【最佳选择题】
 
 
95【最佳选择题】
忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到(  )。
  • A

    廉洁公正

  • B

    诚实守信

  • C

    爱岗敬业

  • D

    服务群众

  • A
  • B
  • C
  • D
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96/108【最佳选择题】
 
 
96【最佳选择题】
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

  • B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性遵守

  • C

    不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

  • D

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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97/108【最佳选择题】
 
 
97【最佳选择题】
下列关于道德的差异性,说法错误的是(  )。
  • A

    不同的社会有完全不同的道德

  • B

    社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性

  • C

    不同的社会条件下有着不同的社会价值观念

  • D

    社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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98/108【最佳选择题】
 
 
98【最佳选择题】
对从业人员来说,下列做法不符合诚实守信要求的是(  )。
  • A

    不欺诈客户

  • B

    坚持诚信的无条件性原则

  • C

    自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为

  • D

    与同行进行正当竞争

  • A
  • B
  • C
  • D
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99/108【最佳选择题】
 
 
99【最佳选择题】
以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    不从事与投资人利益相冲突的业务

  • B

    不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额

  • C

    在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先

  • D

    不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益

  • A
  • B
  • C
  • D
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100/108【最佳选择题】
 
 
100【最佳选择题】
岗前职业道德教育主要是通过(  )来督促完成的。
  • A

    在职培训

  • B

    职业资格考试

  • C

    职业道德检查和奖惩机构

  • D

    基金从业人员职业道德档案

  • A
  • B
  • C
  • D
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101/108【最佳选择题】
 
 
101【最佳选择题】
要求基金从业人员持证上岗的目的是(  )。[2015年12月真题]
Ⅰ.保证基金从业人员执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册
Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平
Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不犯过错
Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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102/108【最佳选择题】
 
 
102【最佳选择题】
商业秘密的特点不包括(  )。
  • A

    不为公众所知悉

  • B

    能够带来经济利益

  • C

    被采取保密措施

  • D

    不具有实用性

  • A
  • B
  • C
  • D
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103/108【最佳选择题】
 
 
103【最佳选择题】
关于廉洁公正的要求,以下行为正确的是(  )。[2016年9月真题]
  • A

    为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排

  • B

    利用基金财产为所在机构获取利益

  • C

    拒绝接受利益相关方的回扣

  • D

    利用商业机会为大客户创造额外收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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104/108【最佳选择题】
 
 
104【最佳选择题】
法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量,说明法律与道德(  )。[2016年9月真题]
  • A

    调整范围相同

  • B

    调整手段不同

  • C

    目的不同

  • D

    功能相互排斥

  • A
  • B
  • C
  • D
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105/108【最佳选择题】
 
 
105【最佳选择题】
下列关于职业道德,说法错误的是(  )。
  • A

    具有法律强制力

  • B

    调整职业关系

  • C

    提升职业素质

  • D

    促进行业发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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106/108【最佳选择题】
 
 
106【最佳选择题】
下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是(  )。
  • A

    基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益

  • B

    负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

  • C

    基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

  • D

    为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

  • A
  • B
  • C
  • D
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107/108【最佳选择题】
 
 
107【最佳选择题】
基金从业人员与其所在机构之间是(  )关系。
  • A

    协议代理

  • B

    委托代理

  • C

    法定代理

  • D

    指定代理

  • A
  • B
  • C
  • D
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108/108【最佳选择题】
 
 
108【最佳选择题】
(  )是正当竞争的基础。[2016年4月真题]
  • A

    公平竞争

  • B

    合法竞争

  • C

    有序竞争

  • D

    公开竞争

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 108小题

作答时间为:108分钟

试卷总分:108分

及格分:64分

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