-
A
2003年6月1日
-
B
2003年7月1日
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C
2004年6月1曰
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D
2004年7月1日
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超越市场型管理
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B
积极型管理
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C
消极型管理
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识别错误定价型管理
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A
中国证监会
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基金业协会
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C
国务院财政部
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中国银监会
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A
基金的市场营销
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基金的投资管理
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基金的自律监管
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基金的后台管理
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A
基金份额总额在基金合同期限内固定不变
-
B
在合同期限内,基金份额持有人不能申请申购,但可以申请赎回
-
C
在合同期限内,基金管理人和基金托管人协商一致并公告,可以临时开放申购和赎回
-
D
基金资产总值在合同期限内固定不变
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A
契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格
-
B
契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见,持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
-
C
契约型基金依据基金合同营运基金,公司型基金依据投资公司章程营运基金
-
D
公司型基金法律关系明确清晰,监督约束机制较为完善,而契约型基金在设立上更为简单易行
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A
基金投资顾问机构
-
B
基金份额登记机构
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C
基金评价机构
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D
基金销售支付机构
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- C
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A
我国目前的证券投资基金均为契约型基金
-
B
公司型基金以美国的投资公司为代表
-
C
封闭式基金有一个固定的存续期,不能转变为开放式基金
-
D
完成募集后,封闭式基金的交易在投资者之间完成,而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成
- A
- B
- C
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A
基金业绩表现异常出色,创历史新高
-
B
基金产品和业务创新继续发展
-
C
互联网金融与基金业有效结合
-
D
基金业资产规模急速增长,基金投资者队伍迅速壮大
- A
- B
- C
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A
通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施
-
B
2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立
-
C
1997年11月,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
-
D
基金业绩表现异常出色,创历史新高
- A
- B
- C
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A
海外及殖民地政府信托
-
B
苏格兰美国投资信托
-
C
马萨诸塞投资信托基金
-
D
英国投资信托
- A
- B
- C
- D
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A
起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
-
B
有效分流储蓄资金,降低金融行业系统性风险
-
C
提高证券市场股票市值,间接促进上市企业业务快速发展
-
D
基金将中小投资者的闲置资金汇集起来投资证券市场,扩大了直接融资比例
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
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A
1991年8月28日
-
B
2002年12月4日
-
C
2012年6月7日
-
D
2013年2月4日
- A
- B
- C
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A
证券投资基金推动市场价值判断体系的形成?
-
B
证券投资基金倡导;理想的投资理念和文化?
-
C
证券投资基金管理人能发挥专业投资优势?
-
D
证券投资基金给投资者带来合理的收益
- A
- B
- C
- D
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A
市场价格
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B
份额净值
-
C
交易价格
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D
份额总额
- A
- B
- C
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A
2000
-
B
2002
-
C
2001
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D
2003
- A
- B
- C
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A
《投资公司法》;《投资顾问法》
-
B
《证券法》;《投资公司法》
-
C
《证券交易法》;《投资顾问法》
-
D
《证券交易法》;《证券法》
- A
- B
- C
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A
强化监管
-
B
收益稳定
-
C
具有规模优势
-
D
风险固定
- A
- B
- C
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A
1998
-
B
2000
-
C
1999
-
D
2003
- A
- B
- C
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A
风险控制
-
B
基金评价
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C
基金交易电子商务平台
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D
基金估值
- A
- B
- C
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A
华安创新
-
B
基金开元
-
C
基金金泰
-
D
淄博基金
- A
- B
- C
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A
证券业
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B
基金业
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C
银行业
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D
实业
- A
- B
- C
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A
风险共担
-
B
利益共享
-
C
集中投资
-
D
专业管理
- A
- B
- C
- D
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-
A
依据基金合同成立
-
B
在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
-
C
公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权
-
D
基金投资者是基金公司的股东
- A
- B
- C
- D
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A
封闭式基金的基金份额是固定的,开放式基金的基金份额不固定
-
B
开放式基金通过交易所交易,封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易
-
C
封闭式基金有固定的存续期限,开放式基金没有固定的存续期限
-
D
封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响,非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响
- A
- B
- C
- D
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A
《证券投资基金法》
-
B
《证券法》
-
C
《基金运作管理办法》
-
D
《基金管理公司管理办法》
- A
- B
- C
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A
期限不同
-
B
交易场所不同
-
C
基金营运依据不同
-
D
价格形成方式不同
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金份额持有人
-
B
基金监管机构
-
C
基金评级机构
-
D
基金注册登记机构
- A
- B
- C
- D
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A
证券交易所
-
B
中国证监会
-
C
基金业协会
-
D
工商登记注册地中国证监会派出机构
- A
- B
- C
- D
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A
优化金融结构,促进经济增长
-
B
有利于证券市场的稳定和健康发展
-
C
稳定上市公司的股价
-
D
为中小投资者拓宽了投资渠道
- A
- B
- C
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A
分享基金财产收益
-
B
召开基金份额持有人大会
-
C
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
-
D
基金资金清算
- A
- B
- C
- D
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A
苏格兰美国投资信托
-
B
马萨诸塞投资信托基金
-
C
海外及殖民地政府信托
-
D
马萨诸塞金融服务公司
- A
- B
- C
- D
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A
20世纪90年代末期
-
B
20世纪60年代以后
-
C
20世纪80年代末期
-
D
20世纪40年代以后
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金是否为独立的法人
-
B
基金是否上市交易
-
C
基金规模是否变化
-
D
基金募集是否为公募
- A
- B
- C
- D
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-
A
共同基金
-
B
单位信托基金
-
C
集合投资基金
-
D
证券投资信托基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国证监会基金机构监管部
-
B
中国证券业协会
-
C
中国证券业协会基金公司会员部
-
D
中国证监会各地证监局
- A
- B
- C
- D
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A
债权债务
-
B
所有权
-
C
信托
-
D
产权
- A
- B
- C
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-
A
分业化局面初步显现
-
B
放松管制、加强监管
-
C
向多元化发展
-
D
互联网金融与基金业有效结合
- A
- B
- C
- D
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A
投资风险管理
-
B
资产保管和资金清算
-
C
投资监督
-
D
会计核算
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金份额固定
-
B
没有赎回压力
-
C
扩展能力较大
-
D
资金可用于长期投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金份额净值
-
B
市场供求关系
-
C
市盈率
-
D
购买股票数量
- A
- B
- C
- D
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A
证券投资基金的募集和投资管理
-
B
证券投资基金的评级研究
-
C
证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易,基金的估值
-
D
证券投资基金的会计核算和信息披露
- A
- B
- C
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-
A
5年
-
B
15~50年
-
C
15年
-
D
一般无期限
- A
- B
- C
- D
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-
A
开放式基金成为主流产品
-
B
基金行业分散趋势突出
-
C
快速发展,市场地位和影响不断提高
-
D
基金市场竞争加剧
- A
- B
- C
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-
A
基金市场服务机构
-
B
基金市场中介机构
-
C
基金销售机构
-
D
基金份额登记机构
- A
- B
- C
- D
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A
1768
-
B
1420
-
C
1868
-
D
1686
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售机构
-
B
基金管理人
-
C
基金投资人
-
D
基金托管人
- A
- B
- C
- D
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A
登记过户
-
B
会计核算
-
C
结算
-
D
存管
- A
- B
- C
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-
A
基金份额的注册登记
-
B
基金资产的估值
-
C
会计核算
-
D
基金份额的募集与客户服务
- A
- B
- C
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-
A
通过发行基金份额向投资人募集资金
-
B
基金投资运作与财产保管相互分离
-
C
各当事人按投资业绩参与基金收益的分配
-
D
基金资产按照规定的投资方向进行投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
高于
-
B
等于
-
C
低于
-
D
基本接近
- A
- B
- C
- D
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-
A
发起人协议
-
B
公司章程
-
C
基金托管协议
-
D
基金合同
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金不具有独立法人地位
-
B
基金股东大会是基金的最高权力机构
-
C
基金本身是一个具有独立法人地位的公司
-
D
基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件
- A
- B
- C
- D
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-
A
1995
-
B
1997
-
C
1998
-
D
1999
- A
- B
- C
- D
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-
A
2003年7月14日
-
B
2005年1月1日
-
C
2002年8月1日
-
D
2004年6月1日
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金市场服务机构
-
B
基金监管机构
-
C
商业银行
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金公司章程
-
B
托管协议
-
C
基金合同
-
D
基金招募说明书
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金开元和基金金泰
-
B
淄博基金
-
C
安信基金
-
D
华安创新
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金收益具有一定的波动性,银行储蓄利率相对固定
-
B
基金是一种受益凭证,银行储蓄是一种信用凭证
-
C
基金管理人必须定期披露投资运作情况,银行则不需要
-
D
银行储蓄的目标客户是保守型客户,基金目标客户是激进型客户
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金销售支付
-
B
基金份额登记
-
C
基金投资顾问
-
D
基金估值核算
- A
- B
- C
- D
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-
A
信托资产
-
B
债务资产
-
C
法人资本
-
D
借贷资产
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
-
B
基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
-
C
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
-
D
基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金份额的所有权
-
B
基金份额的处置权
-
C
基金份额的收益权
-
D
基金资产的管理权
- A
- B
- C
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-
A
充分把握市场不同投资机会
-
B
实现组合投资、分散风险
-
C
解决基金规范过大和证券规模过小的矛盾
-
D
解决收益率较低的挑战
- A
- B
- C
- D
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-
A
2011年7月4日
-
B
2011年1月1日
-
C
2012年8月1日
-
D
2012年6月6日
- A
- B
- C
- D
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-
A
对证券市场进行动态跟踪与深入分析
-
B
集中资金,有利于发挥资金的规模优势
-
C
集中资金投资几种股票,以获得超额收益
-
D
使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务
- A
- B
- C
- D
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-
A
信托公司
-
B
证券公司
-
C
保险公司
-
D
农村商业银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金销售机构
-
B
基金托管银行
-
C
基金管理公司
-
D
基金投资咨询公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式基金的规模是固定的
-
B
由基金公司直销、商业银行代销
-
C
在证券交易所上市交易
-
D
通过证券公司进行委托买卖
- A
- B
- C
- D
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A
是社会团体法人
-
B
是自律性组织
-
C
权力机构为全体会员组成的会员大会
-
D
理事会成员由证监会指定
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资收益与风险大小不同
-
B
信息披露程度不同
-
C
所筹资金的投向不同
-
D
反映的经济关系不同
- A
- B
- C
- D
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A
基金主管机构的变化
-
B
基金业务的创新
-
C
基金监管法规的完善
-
D
主流品种的变迁
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- C
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A
二级市场供求关系
-
B
银行存贷款利率
-
C
基金资产总值
-
D
基金份额净值
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- B
- C
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A
管理基金资产
-
B
查阅全部基金投资资料
-
C
托管基金财产
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D
转让其持有的基金份额
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- B
- C
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A
开放式基金
-
B
封闭式基金
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C
公司型基金
-
D
契约型基金
- A
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- C
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A
法律形式
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B
运作方式
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C
投资对象
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D
期限
- A
- B
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A
基金管理人
-
B
基金托管人
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C
基金投资者
-
D
证监会
- A
- B
- C
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A
契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的
-
B
基金投资者是基金公司的股东
-
C
基金投资者依法享受权利并承担义务
-
D
基金投资者自取基金份额后即成为基金份额持有人和基金合规的当事人
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金投资者是基金的所有者
-
B
基金管理人负责基金财产的保管
-
C
基金实行组合投资,以便分散风险
-
D
基金管理人负责基金的投资操作
- A
- B
- C
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A
受托管理业务
-
B
基金销售业务
-
C
基金管理业务
-
D
募集资金活动
- A
- B
- C
- D
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A
具有法人资格
-
B
设有董事会
-
C
自行经营与管理基金资产
-
D
依据投资公司章程营运基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金是独立的法人机构
-
B
主要依据基金合同营运基金
-
C
投资者享有直接管理基金的权利
-
D
相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些
- A
- B
- C
- D
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A
1940
-
B
1922
-
C
1958
-
D
1867
- A
- B
- C
- D
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A
封闭式基金规模不固定
-
B
开放式基金规模固定
-
C
封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
-
D
开放式基金交易在投资者之间完成
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式基金
-
B
公司型基金
-
C
契约型基金
-
D
开放式基金
- A
- B
- C
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A
证券交易所
-
B
中国证监会
-
C
基金业协会
-
D
证监会及银监会
- A
- B
- C
- D
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-
A
建立并管理投资人的基金账户
-
B
基金会计核算
-
C
基金交易确认
-
D
代理发放红利
- A
- B
- C
- D
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A
以利润最大化为目的
-
B
不以营利为目的
-
C
以收入最大化为目的
-
D
以指数最大化为目的
- A
- B
- C
- D
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A
基金投资
-
B
债券投资
-
C
股票投资
-
D
国债投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金供销机构
-
B
基金代销机构
-
C
基金销售机构
-
D
基金评级机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
律师事务所
-
B
基金托管人
-
C
基金代理销售机构
-
D
会计师事务所
- A
- B
- C
- D
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A
基金投资决策权
-
B
基金资产保管权
-
C
基金资产管理权
-
D
基金份额所有权
- A
- B
- C
- D
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-
A
促进同业交流
-
B
促进行业规范发展
-
C
提高从业人员素质
-
D
对违法违规行为进行行政处罚
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金无特定存续期限
-
B
基金份额持有人不得随时申请赎回
-
C
基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
-
D
基金份额在基金合同期限内固定不变
- A
- B
- C
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-
A
发行人的财产
-
B
托管人的财产
-
C
独立的财产
-
D
管理人的财产
- A
- B
- C
- D
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-
A
期货市场
-
B
银行存款
-
C
实业
-
D
有价证券
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金份额的销售
-
B
基金会计核算和信息披露
-
C
基金资产的估值
-
D
基金份额的注册登记
- A
- B
- C
- D
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-
A
实业
-
B
上市公司的投资项目
-
C
信贷
-
D
有价证券
- A
- B
- C
- D
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-
A
汇集闲散资金投资于证券市场,扩大直接融资比例,为企业创造良好融资环境
-
B
通过市场合理定价,提高市场有效性和资源的合理配置
-
C
储蓄资金可以转化为货币基金,提高投资者收益率
-
D
改善不合理的投资者结构,从而提高市场有效性
- A
- B
- C
- D
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-
A
有利于维护非流通股股东利益
-
B
有利于推动市场价值判断体系的形成
-
C
有助于形成以个人投资者为主的投资
-
D
推动股指持续上升
- A
- B
- C
- D
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A
证券投资基金倡导理性的投资理念和文化
-
B
证券投资基金给投资者带来稳定的收益
-
C
证券投资基金管理人能发挥专业投资优势
-
D
证券投资基金推动市场价值判断体系的形成
- A
- B
- C
- D
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-
A
萌芽和早期发展时期
-
B
证券投资基金试点发展阶段
-
C
行业平稳发展及创新探索阶段
-
D
行业快速发展阶段
- A
- B
- C
- D
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A
基金投资顾问机构和基金销售机构
-
B
基金管理人和基金托管人
-
C
基金份额登记机构和基金销售机构
-
D
基金投资人和基金托管人
- A
- B
- C
- D
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-
A
探索性
-
B
自发性
-
C
不规范性
-
D
监管严格性
- A
- B
- C
- D
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A
提供就业机会
-
B
将储蓄资金转化为生产资金
-
C
购买大量消费品
-
D
直接向工商企业提供信贷资金
- A
- B
- C
- D
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-
A
监管机构
-
B
份额登记机构
-
C
自律管理机构
-
D
评价机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
契约型基金
-
B
公司型基金
-
C
封闭式基金
-
D
开放式基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资于流动性较高的证券
-
B
依照投资计划投资
-
C
依照基金合同的约定投资
-
D
过度重视基金资产的流动性
- A
- B
- C
- D
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-
A
具有规模优势
-
B
强化监管
-
C
收益稳定
-
D
风险固定
- A
- B
- C
- D
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A
基金的市场营销
-
B
基金的投资管理
-
C
基金的监督管理
-
D
基金的后台管理
- A
- B
- C
- D
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A
建业基金
-
B
昌久基金
-
C
淄博乡镇企业投资基金
-
D
武汉证券投资基金
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人
-
B
基金份额持有人
-
C
基金销售机构
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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A
持仓结构分析
-
B
基金份额变动分析
-
C
盈利能力分析
-
D
投资风格分析
- A
- B
- C
- D
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A
多类财产、独立投资
-
B
分离财产、单一投资
-
C
另类财产、分离投资
-
D
独立财产、集合投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
单位信托基金
-
B
集合投资基金
-
C
共同基金
-
D
证券投资信托基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
集合投资基金
-
B
单位信托基金
-
C
证券投资信托基金
-
D
集合投资计划
- A
- B
- C
- D
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-
A
分散风险
-
B
信息透明
-
C
独立托管
-
D
集合理财
- A
- B
- C
- D
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-
A
组合投资
-
B
单一投资
-
C
被动投资
-
D
主动投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
利益共享、风险共担
-
B
独立托管、保障安全
-
C
严格监管、信息透明
-
D
集合理财、专业管理
- A
- B
- C
- D
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-
A
利益共享、风险共担
-
B
严格监管、信息透明
-
C
集合理财、专业管理
-
D
独立托管、保障安全
- A
- B
- C
- D
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-
A
债券
-
B
基金
-
C
股票
-
D
股票型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金
-
B
债券
-
C
股票
-
D
债券型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
间接、直接
-
B
直接、间接
-
C
间接、间接
-
D
直接、直接
- A
- B
- C
- D
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-
A
所筹资金投向不同
-
B
投资收益与风险大小不同
-
C
反映的经济关系不同
-
D
投资者不同
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理人承担投资损失
-
B
银行存款存在重大风险,该风险高于基金投资风险
-
C
基金管理人必须定期向投资者公布投资运作状况,而银行存款不需披露资金使用情况
-
D
基金与银行存款都是银行发行没有本质区别
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金评级机构
-
B
基金份额登记机构
-
C
基金份额持有人
-
D
基金监管机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金产品设计
-
B
要求召开份额持有人大会
-
C
转让或赎回基金
-
D
复制公开披露的基金信息
- A
- B
- C
- D
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-
A
按照市场情况,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最小的投资收益。
-
B
按照市场情况,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
-
C
按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最小的投资收益。
-
D
按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
- A
- B
- C
- D
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-
A
律师事务所和会计师事务所
-
B
基金投资顾问机构
-
C
基金估值核算机构
-
D
基金管理人
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金估值核算机构
-
B
基金份额登记机构
-
C
基金销售机构
-
D
基金销售支付机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金销售机构
-
B
基金投资顾问机构
-
C
基金管理人
-
D
基金评价机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金投资顾问机构是指从事基金投资顾问业务活动的机构。从事该业务应向工商注册地证监会派出机构申请注册。
-
B
基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。从事该项业务对公募基金评价的应向基金业协会注册。
-
C
基金管理人和委托其他基金估值核算机构代为办理该项业务。从事该业务应向证监会申请注册。
-
D
基金份额登记机构是指从事基金份额登记业务活动的机构。基金管理人和中国证券业协会认可的其他机构均可担任。
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式基金、开方式基金
-
B
公司型基金、契约型基金
-
C
股票型基金、债券型基金
-
D
QDII、LOF
- A
- B
- C
- D
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-
A
公司型基金、契约型基金
-
B
股票型基金、债券型基金
-
C
开放式基金、封闭式基金
-
D
债券型基金、货币型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
法律主体资格不同
-
B
投资者地位不同
-
C
基金运营依据不同
-
D
期限不同
- A
- B
- C
- D
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-
A
契约型基金具有法人资格,公司型基金不具有法人资格
-
B
公司型基金持有人权利比契约型基金权利小
-
C
契约型基金依据基金合同运营基金,而公司型基金依据公司章程运营基金
-
D
契约型基金是具有独立法人资格的股份投资公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
1868、英国
-
B
1868、美国
-
C
1686、英国
-
D
1688、美国
- A
- B
- C
- D
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-
A
美国占据主导地位,其他国家发展迅猛
-
B
开放式基金成为证券投资基金主流产品
-
C
基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
-
D
基金资产来源没有发生重大变化
- A
- B
- C
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-
A
山东省地产投资基金
-
B
淄博乡镇企业投资基金
-
C
兴华基金
-
D
华安基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金兴华、基金金泰
-
B
基金元开、基金兴华
-
C
基金开泰、基金开元
-
D
基金开元、基金金泰
- A
- B
- C
- D
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-
A
兴华基金
-
B
华夏成长
-
C
华安创新
-
D
南方稳健
- A
- B
- C
- D
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-
A
2003年10月28日
-
B
2004年1月1日
-
C
2004年6月1日
-
D
2005年1月1日
- A
- B
- C
- D
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-
A
2003~2008
-
B
2008~至今
-
C
2005~2007
-
D
1998~2003
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金业绩表现异常出色,创历史新高
-
B
基金业资产规模快速增长,基金投资者队伍壮大
-
C
强化基金监管,规范行业发展
-
D
互联网金融与基金业有效结合
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为:1大题 146小题
作答时间为:146分钟
试卷总分:146分
及格分:87分
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