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一、金融、资产管理与投资基金(上册第一章)
A型题(1-76)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/76【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
(    )是社会最古老的、最基本的经济主体。
  • A

    企业

  • B

    企业居民

  • C

    居民

  • D

    个人居民

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/76【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
储蓄的特征是其(    )。
  • A

    风险性

  • B

    杠杆性

  • C

    高收益性

  • D

    保值性

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/76【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
(    )是货币资金融通的市场,指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
  • A

    股票市场

  • B

    期货市场

  • C

    债券市场

  • D

    金融市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/76【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
(    )和(    )是构成现代金融体系的两大运作载体。
  • A

    个人居民、企业居民

  • B

    金融市场、金融服务机构

  • C

    金融工具、金融服务机构

  • D

    金融市场、金融工具

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/76【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
按交易工具的期限金融市场可分为(    )和(    )。
  • A

    货币市场、资本市场

  • B

    货币市场、证券市场

  • C

    证券市场、资本市场

  • D

    黄金市场、场内市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/76【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
下列选项中哪些是按交易标的物划分金融市场(    )
  • A

    场内市场、场外市场

  • B

    一级市场、二级市场

  • C

    发行市场、交易市场

  • D

    票据市场、黄金市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/76【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
现货市场和期货市场是按照(    )划分的。
  • A

    交易标的

  • B

    交易地点

  • C

    交割期限

  • D

    交易价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/76【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
期货市场在交易达成后并不立即交割,而是约定未来某天,协议成交后和标的交割是(    )。
  • A

    一同的

  • B

    迅速的

  • C

    分离的

  • D

    没有交割的

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/76【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
下列选项中(    )不是金融市场参与者。
  • A

    政府

  • B

    个人居民和企业居民

  • C

    金融机构

  • D

    货币资金

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/76【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式是(    )。
  • A

    柜台交易方式

  • B

    场外交易方式

  • C

    交易所方式

  • D

    互联网方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/76【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
一个完善的交易市场有多种交易方式他们是(    )关系。
  • A

    并存

  • B

    割裂

  • C

    独立

  • D

    没有任何

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/76【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
(    )金融资产以各类股票为主
  • A

    期权类

  • B

    其他类

  • C

    债权类

  • D

    股权类

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/76【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
资产管理的受托方为(    )。
  • A

    资产管理人

  • B

    资产所有者

  • C

    资产管理中间人

  • D

    资产管理委托人

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/76【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
从受托资产来看主要为(    )等金融资产。
  • A

    固定资产

  • B

    实物资产

  • C

    货币

  • D

    无形资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/76【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
资产管理行业能够为市场经济体系有效(    )。
  • A

    调节经济

  • B

    调控经济

  • C

    抑制膨胀

  • D

    配置资源

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/76【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
2015年3月底我国境内基金管理公司(    )家,其中合资(    )家,内资(    )家。
  • A

    95、45、50

  • B

    96、46、50

  • C

    94、44、50

  • D

    96、45、51

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/76【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
美国证券交易委员会的英文简称为(    )。
  • A

    CES

  • B

    SAC

  • C

    SEC

  • D

    SCE

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/76【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
交易型开放式指数基金英文简称为(    )。
  • A

    ETF

  • B

    LOF

  • C

    QDII

  • D

    QFII

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/76【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
(    )一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的(    )投资方式。
  • A

    投资基金、分散

  • B

    投资基金、集合

  • C

    股票投资、集合

  • D

    债券投资、分散

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/76【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
主要投资有价证券的的基金为(    )。
  • A

    对冲基金

  • B

    风险投资基金

  • C

    证券投资基金

  • D

    另类投资基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/76【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
以下各项中(    )不是基金运作的主要当事人。
  • A

    基金投资者

  • B

    基金管理人

  • C

    基金托管人

  • D

    基金监管者

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/76【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
金融市场上主要的资金供给者是(    )。
  • A

    中央政府

  • B

    中央银行

  • C

    金融机构

  • D

    居民

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/76【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
下列均为债权类金融资产的是(    )。
  • A

    基金、国债期货

  • B

    可转债、票据

  • C

    城投债、限售股

  • D

    现金、定期分红蓝筹股

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/76【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
以下各项中(    )不是投资者进行投资时考虑的因素。
  • A

    投资时间长短

  • B

    预期通货膨胀率

  • C

    期望收益大小

  • D

    确定性收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/76【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
所谓(    ),简单来讲即货币资金的融通。
  • A

    理财

  • B

    融资

  • C

    金融

  • D

    投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/76【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
下列均为债权类金融资产的是(    )。
  • A

    基金、国债期货

  • B

    可转债、票据

  • C

    城投债、限售股

  • D

    现金、定期分红蓝筹股

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/76【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
(    )是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产等。
  • A

    证券投资基金

  • B

    另类投资基金

  • C

    风险投资基金

  • D

    对冲基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/76【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
(    )是现代金融体系的两大运作载体。
  • A

    期货市场和股票市场

  • B

    基金市场和股票市场

  • C

    股票市场和债券市场

  • D

    金融市场和金融服务机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/76【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
与直接投资股票、债券不同的是,基金是一种(    )投资工具。
  • A

    长期

  • B

    短期

  • C

    信用

  • D

    间接

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/76【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是(    )。
  • A

    它是指组织金融工具交易时采用的方式

  • B

    可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

  • C

    可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

  • D

    可以是电信网络交易方式,即有固定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/76【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
以下哪项不是现代金融供求重要的组成部分(    )。
  • A

    储蓄

  • B

    投资理财

  • C

    艺术品收藏

  • D

    日常收入、支出

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/76【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
长期以来,我国居民的主要理财方式是(    )。
  • A

    投资

  • B

    保险

  • C

    货币储蓄

  • D

    股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/76【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
金融市场参与者中(    )的作用比较特殊。
  • A

    政府

  • B

    金融机构

  • C

    中央银行

  • D

    个人和企业居民

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/76【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
(    )是投资基金中最主要的一种类别。
  • A

    私募股权基金

  • B

    对冲基金

  • C

    证券投资基金

  • D

    另类投资基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/76【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
由于(    )的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。
  • A

    资本市场

  • B

    期货市场

  • C

    货币市场

  • D

    现货市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/76【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
(    )是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。
  • A

    政府

  • B

    金融机构

  • C

    中央银行

  • D

    企业

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/76【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
(    )在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
  • A

    基金

  • B

    股票

  • C

    债券

  • D

    衍生金融工具

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/76【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
保险资产管理公司的资产管理业务不包括(    )。
  • A

    企业年金

  • B

    保险资产管理计划

  • C

    定向资产管理计划

  • D

    第三方保险资产管理计划

  • A
  • B
  • C
  • D
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39/76【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
在我国,传统的资产管理行业主要是(    )。
  • A

    基金管理公司和保险公司

  • B

    基金管理公司和信托公司

  • C

    基金管理公司和银行

  • D

    保险公司和银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/76【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
从公司层面看,美国资产管理机构不包括(    )。
  • A

    专业资产管理公司

  • B

    银行

  • C

    保险公司

  • D

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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41/76【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
以下哪一种不是金融交易的组织方式?(  )[2015年9月真题]
  • A

    自由交易方式

  • B

    柜台交易方式

  • C

    交易所交易方式

  • D

    电信网络交易方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/76【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
基金投资的有价证券不包括(  )。
  • A

    股票

  • B

    货币

  • C

    艺术品

  • D

    金融衍生工具

  • A
  • B
  • C
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43【最佳选择题】
下列关于金融资产的叙述,错误的是(  )。
  • A

    金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

  • B

    未标示明确的价值

  • C

    表明了交易双方的所有权关系和债权关系

  • D

    一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/76【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
投资基金运作中的主要当事人不包括(  )。
  • A

    基金投资者

  • B

    基金管理人

  • C

    托管人

  • D

    代理者

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/76【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、(  )及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
  • A

    投资银行

  • B

    商业银行

  • C

    外汇经纪人

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/76【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
下列不属于衍生金融工具的是(  )。
  • A

    远期合约

  • B

    期货合约

  • C

    企业债券

  • D

    互换协议

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/76【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
按交易标的物分类,金融市场类别不包括(  )。[2015年12月真题]
  • A

    票据市场

  • B

    外汇市场

  • C

    黄金市场

  • D

    艺术品市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/76【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的(  )。
  • A

    资产业务

  • B

    负债业务

  • C

    表外业务

  • D

    代理业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/76【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
关于风险投资基金,下列说法错误的是(  )。
  • A

    一般采用公募方式

  • B

    又称创业基金

  • C

    帮助所投企业取得上市资格

  • D

    属于按对象分类的投资基金之一

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/76【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
与其他金融工具相比较,开放式基金是一种(  )。[2014年9月证券真题]
  • A

    债权凭证

  • B

    收益凭证

  • C

    信用凭证

  • D

    受益凭证

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/76【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
货币市场是交易期限在(  ),以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。[2016年4月真题]
  • A

    六个月以内

  • B

    一年以内

  • C

    一年以上

  • D

    二年以上

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/76【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
下列对期货市场交易的说法正确的是(  )。
  • A

    协议成交和标的交割是同时进行

  • B

    对交易双方来说,利率和汇率风险很小

  • C

    交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

  • D

    买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/76【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
金融工具最初被称为(  )。
  • A

    金融票据

  • B

    金融凭证

  • C

    资本工具

  • D

    信用工具

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/76【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
公募基金行业规范的内容不包括(  )。
  • A

    信息披露

  • B

    投资者的投资能力

  • C

    利润分配

  • D

    投资限制

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/76【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
(  )既是金融市场的中介人,也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者,而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
  • A

    企业

  • B

    居民

  • C

    金融机构

  • D

    政府

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/76【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
以下不是资产管理特征的是(  )。[2015年9月真题]
  • A

    从参与方来看,包括委托方和受托方

  • B

    从收益特征来看,具有增值的特点

  • C

    从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产

  • D

    从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/76【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
对冲基金起源于(  )。
  • A

    英国

  • B

    加拿大

  • C

    日本

  • D

    美国

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/76【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
(  )我国推出了第一只货币市场基金。[2015年6月证券真题]
  • A

    2000年8月

  • B

    2002年5月

  • C

    2005年2月

  • D

    2003年12月

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/76【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
基金业协会根据(  )的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。
  • A

    资金来源、投资范围、管理方式和权利义务

  • B

    资金来源、投资规模、管理方式和权利义务

  • C

    资金流向、投资范围、管理方式和权利义务

  • D

    资金流向、投资规模、管理方式和权利义务

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/76【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
以下不属于资产管理产品的是(  )。[2016年9月真题]
  • A

    私募股权投资基金

  • B

    集合信托计划

  • C

    银行大额存单质押融资

  • D

    保险资产管理计划

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/76【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
按照交易工具的期限对金融市场进行分类,可以分为(  )。[2016年9月真题]
  • A

    现货市场和期货市场

  • B

    票据市场和证券市场

  • C

    货币市场和资本市场

  • D

    票据承兑市场和贴现市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/76【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
以下关于投资概念的描述,错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    投资未来收益具有不确定性

  • B

    投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

  • C

    投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

  • D

    投资的产出会大于投入

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/76【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
资产管理行业的作用包括(  )。[2016年9月真题]
Ⅰ.搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息
Ⅱ.提供各类投资机会
Ⅲ.帮助投资人进行投资决策
Ⅳ.承担投资人损失
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/76【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是(  )。
  • A

    风险投资基金

  • B

    证券投资基金

  • C

    另类投资基金

  • D

    对冲基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/76【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
金融市场按交割期限可划分为(  )。
  • A

    现货市场和期货市场

  • B

    货币市场和资本市场

  • C

    股票市场和债券市场

  • D

    初级市场和二级市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/76【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是(  )。
  • A

    基金管理公司及子公司

  • B

    私募机构

  • C

    证券公司及其资管子公司

  • D

    商业银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/76【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
投资基金中最主要的一种类别是(  )。[2016年4月真题]
  • A

    对冲基金

  • B

    风险投资基金

  • C

    证券投资基金

  • D

    另类投资基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/76【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照(  )划分的。
  • A

    资金募集方式

  • B

    法律形式

  • C

    运作方式

  • D

    所投资的对象的不同

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/76【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
(  )不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。[2016年4月真题]
  • A

    企业年金

  • B

    第三方保险资产管理计划

  • C

    集合资金信托

  • D

    投资联结保险账户管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/76【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下(  )不是资产管理行业的功能。[2015年12月真题]
  • A

    给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效

  • B

    保证给投资者带来收益

  • C

    能够为市场经济有效配置资源

  • D

    使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/76【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
另类投资基金不可以投资于(  )。
  • A

    房地产

  • B

    大宗商品

  • C

    证券化资产

  • D

    债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/76【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
在金融市场的主要构成要素中,主要以资金供应者身份参与金融市场是(  )。[2011年9月证券真题]
  • A

    企业

  • B

    居民

  • C

    政府

  • D

    金融机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/76【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
下列关于金融工具的说法错误的是(  )。
  • A

    金融工具是金融市场上进行交易的载体

  • B

    金融工具是法律契约,交易双方的权利义务受法律保护

  • C

    金融工具随时可以流通转让

  • D

    金融工具一般不具有社会可接受性

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/76【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
以下均为债权类金融资产的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金、国债期货

  • B

    城投债、限售股

  • C

    可转债、票据

  • D

    现金、定期分红蓝筹股

  • A
  • B
  • C
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75/76【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
(  )不是货币储蓄的特点。[2015年9月真题]
  • A

    储蓄的收益会超过通货膨胀

  • B

    储蓄会有一定的利息收益

  • C

    货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动

  • D

    货币储蓄确保本金安全

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/76【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
______和______是现代金融体系的两大运作载体。(  )
  • A

    金融市场;金融服务机构

  • B

    金融市场;企业集团

  • C

    市场参与者;金融服务机构

  • D

    市场参与者;金融机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为:1大题 76小题

作答时间为:76分钟

试卷总分:76分

及格分:45分

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