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A
发起人
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B
出资人
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C
托管人
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D
受益人
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- B
- C
- D
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负债业务
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B
表外业务
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资产业务
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D
中间业务
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- C
- D
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银监会
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中国人民银行
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证监会
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保监会
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银监会
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B
中国人民银行
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证监会
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国务院货币政策委员会
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复合式中央银行
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准中央银行
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C
单一式中央银行
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D
跨地区式中央银行
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- D
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分业监管体制
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B
综合监管体制
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C
单一监管体制
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D
混业监管体制
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- C
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A
存款银行；活期存款
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B
企业银行；企业融资
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C
放款银行；定期存款
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D
经营银行；活期存款
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A
信用中介
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B
信用创造
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支付中介
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D
金融服务
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A
工商信贷与储蓄；城镇储蓄
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B
外币存贷款；城市储蓄
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C
外币存贷款；城镇储蓄
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D
工商信贷与储蓄；城市储蓄
- A
- B
- C
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A
财政性；银行
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B
银行；财政
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C
财政性；金融管理
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D
商业；金融
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A
集体所有制
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公有制
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私有制
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合伙制
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- C
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A
中国投资银行
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B
中外合资商业银行
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C
中国银行
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世界银行
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- C
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A
华南国际银行
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B
协作银行
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C
海口国际银行
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D
厦门国际银行
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- C
- D
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A
1994；中国银行
-
B
1994；中国人民银行
-
C
1990；商业银行
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D
1993；交通银行
- A
- B
- C
- D
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A
中国开发银行；中国进出口银行；中国农业发展银行
-
B
中国开发银行；中国进出口银行；中国农业发展银行
-
C
国家开发银行；中国农业发展银行；中国光大银行
-
D
国家开发银行；中国农业发展银行；中国进出口银行
- A
- B
- C
- D
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A
中国建设银行吸收存款的一部分和财政支农资金
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B
财政部拨付的资本金和重点建设基金和对社会发行的国家担保债券
-
C
财政拨付资金和发行金融债券
-
D
使用农业政策性贷款企业的存款和从中国农业银行拨来的资本金
- A
- B
- C
- D
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A
北京；不设
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B
北京；设
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C
上海；设
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D
上海；不设
- A
- B
- C
- D
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A
证券公司与社会各界广泛联系
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B
证券公司规模扩大
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C
超额利润
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D
社会资本重组
- A
- B
- C
- D
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A
上海万国证券公司
-
B
华夏证券公司
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C
上海申银证券公司
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D
深圳特区证券公司
- A
- B
- C
- D
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A
深圳证券交易所
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B
北京证券交易所
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C
上海证券交易所
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D
广州证券交易所
- A
- B
- C
- D
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A
河南洛阳
-
B
河南漯河
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C
河南驻马店
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D
河南安阳
- A
- B
- C
- D
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A
国际保险和再保险
-
B
国内外保险和信贷
-
C
国内外保险和再保险
-
D
国内保险和国际保险
- A
- B
- C
- D
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A
1949；中国银行
-
B
1949；财政部
-
C
1950；中国人民银行
-
D
1950；财政部
- A
- B
- C
- D
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A
交通银行；北京
-
B
中国银行；上海
-
C
中国银行；北京
-
D
交通银行；上海
- A
- B
- C
- D
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A
资产证券化
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B
转移不良资产
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C
收购不良资产
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D
规避金融风险
- A
- B
- C
- D
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A
间接投资
-
B
保管财产
-
C
直接投资
-
D
经理或运用信托资金及信托财产
- A
- B
- C
- D
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A
受托人；委托者
-
B
委托者；受托人
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C
受托人；委托者
-
D
受托人；委托者
- A
- B
- C
- D
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A
按照委托人指明的特定目的或要求，收受、经理或运用信托资金及信托财产的金融机构
-
B
从事定向投资的金融机构
-
C
可以吸收存款，发放贷款的金融机构
-
D
以自有资金从事信用活动的金融机构
- A
- B
- C
- D
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A
金融租赁公司
-
B
投资基金
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C
信托投资公司
-
D
财务公司
- A
- B
- C
- D
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A
再贴现
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B
货币发行
-
C
贷款
-
D
国债买卖
- A
- B
- C
- D
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A
必须
-
B
不得
-
C
可以
-
D
自行决定
- A
- B
- C
- D
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A
货币政策
-
B
外汇政策
-
C
利率政策
-
D
信贷政策
- A
- B
- C
- D
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A
侨资银行
-
B
外资银行
-
C
中外合资银行
-
D
城市商业银行
- A
- B
- C
- D
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A
必须约定
-
B
要由担保人承诺
-
C
不得约定
-
D
要由借款人承诺
- A
- B
- C
- D
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A
再贴现
-
B
转贴现
-
C
贴现
-
D
复贴现
- A
- B
- C
- D
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A
2000
-
B
4000
-
C
400
-
D
8000
- A
- B
- C
- D
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A
无形市场
-
B
即期市场
-
C
有形市场
-
D
远期市场
- A
- B
- C
- D
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A
流通快、数量大和风险大
-
B
期限短、风险小和流动性强
-
C
期限短、风险小和流动性差
-
D
流通快、数量大和无风险
- A
- B
- C
- D
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A
承兑
-
B
贴现
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C
发行
-
D
再贴现
- A
- B
- C
- D
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A
同业性、短期性、无担保性、大额交易和提交存款准备金
-
B
同业性、短期性、市场准入性、大额交易和不提交存款准备金
-
C
同业性、长期性、担保性、大额交易和不提交存款准备金
-
D
同业性、长期性、市场准入性、大额交易和不提交存款准备金
- A
- B
- C
- D
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A
是可转让大额定期存单转让而非发行的市场
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B
到期时，CDs持有人只能向银行提取利息，不能提取本金
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C
CDs面额一般较小
-
D
CDs一般不能提前支取
- A
- B
- C
- D
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A
普通股
-
B
优先股
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C
上市股
-
D
社会公众股
- A
- B
- C
- D
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A
A股
-
B
B股
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C
H股
-
D
N股
- A
- B
- C
- D
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A
二级市场
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B
同业拆借市场
-
C
一级市场
-
D
无形市场
- A
- B
- C
- D
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A
公募发行
-
B
私募发行
-
C
内部发行
-
D
分散发行
- A
- B
- C
- D
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A
竞价成交
-
B
委托
-
C
开户
-
D
清算、交割
- A
- B
- C
- D
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A
第二市场
-
B
无形市场
-
C
第三市场
-
D
店头市场
- A
- B
- C
- D
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A
买方竞价
-
B
买卖双方供求关系
-
C
票据面值
-
D
同期利率
- A
- B
- C
- D
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A
由投资者和经纪人双方合议
-
B
由证券交易所
-
C
由投资者
-
D
中央银行
- A
- B
- C
- D
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A
期货交易实际上是预约成交、定期交割
-
B
进行期货交易的目的只是为了投机
-
C
预期某证券的价格将要上涨，投资者宜做空头交易
-
D
期货合同签订后，在成交日到交割日的时间里，只有买方可以进行转手，而卖方只有在交割时可按原定价格和数量交出所卖的证券
- A
- B
- C
- D
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A
期权交易
-
B
信用交易
-
C
期货交易
-
D
现货交易
- A
- B
- C
- D
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A
股票价格指数
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B
股票价格变动
-
C
某种股票
-
D
股票价格的平均数
- A
- B
- C
- D
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A
单向期权；双向期权
-
B
双向期权；单向期权
-
C
买进期权；卖出期权
-
D
卖出期权；买进期权
- A
- B
- C
- D
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A
信用交易
-
B
期货交易
-
C
现货交易
-
D
期权交易
- A
- B
- C
- D
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A
平价=债券面额，折价<债券面额，溢价>债券面额
-
B
平价≥债券面额，折价≤债券面额，溢价≥债券面额
-
C
平价=债券面额，折价>债券面额，溢价<债券面额
-
D
平价≤债券面额，折价<债券面额，溢价>债券面额
- A
- B
- C
- D
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A
融资天数；到期利息
-
B
本金；融资天数
-
C
到期利息；本金
-
D
本金；到期利息
- A
- B
- C
- D
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A
4%
-
B
20%
-
C
5%
-
D
16%
- A
- B
- C
- D
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A
-
B
-
C
-
D
- A
- B
- C
- D
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A
8%
-
B
10%
-
C
6%
-
D
4%
- A
- B
- C
- D
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A
深圳证券交易所是公司制，上海证券交易所是会员制
-
B
二者均为公司制
-
C
深圳证券交易所是会员制，上海证券交易所是公司制
-
D
二者均为会员制
- A
- B
- C
- D
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A
伦敦美元债券
-
B
欧洲美元债券
-
C
美元债券
-
D
中国美元债券
- A
- B
- C
- D
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A
政策性银行的资本充足率较低
-
B
政策性银行一般不对社会公众吸收存款
-
C
政策新银行没有负债业务
-
D
政策性银行不通过发行金融债券筹集资金
- A
- B
- C
- D
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A
负债业务
-
B
表外业务
-
C
资产业务
-
D
特别业务
- A
- B
- C
- D
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A
资产业务
-
B
负债业务
-
C
表外业务
-
D
中间业务
- A
- B
- C
- D
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A
1年
-
B
2年
-
C
6个月
-
D
3年
- A
- B
- C
- D
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A
公司制基金
-
B
封闭型基金
-
C
信托制基金
-
D
开放型基金
- A
- B
- C
- D
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A
交易成本较低
-
B
交易条件较为严格
-
C
需要支付一定比例的保证金
-
D
采取经纪制
- A
- B
- C
- D
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A
证券账户
-
B
结算账户
-
C
资金账户
-
D
基金账户
- A
- B
- C
- D
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A
时间优先、价格优先
-
B
时间优先、客户优先
-
C
价格优先、时间优先
-
D
客户优先、时间优先
- A
- B
- C
- D
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A
T+3日交割
-
B
选择交割
-
C
T+1日交割
-
D
例行交割
- A
- B
- C
- D
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A
当期收益率
-
B
持有期收益率
-
C
票面收益率
-
D
到期收益率
- A
- B
- C
- D
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A
经营对象
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B
经营关系
-
C
经营风险
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D
经营地位
-
E
经营规模
- A
- B
- C
- D
- E
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A
中央银行
-
B
投资银行
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C
商业银行
-
D
政策性银行
-
E
贴现银行
- A
- B
- C
- D
- E
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A
接受信用的同时提供信用
-
B
提供"银行货币"
-
C
经营金融资产与金融负债
-
D
提供特别的投资理财服务
-
E
提供综合金融服务
- A
- B
- C
- D
- E
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A
商业银行动员和集中社会上的闲置货币资本，然后通过放款把这些货币贷放给需求者
-
B
商业银行的信用中介职能没有克服借贷双方直接进行借贷的困难
-
C
商业银行的信用中介职能可以通过转化非资本货币为资本来扩大社会资本总量
-
D
银行通过账户结算，对于节约货币流通费用，加速资金周转意义重大
-
E
整个银行体系通过金融服务功能直接扩大了社会信用规模
- A
- B
- C
- D
- E
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A
国有商业银行
-
B
股份制商业银行
-
C
合作商业银行
-
D
合伙商业银行
-
E
中外合资银行
- A
- B
- C
- D
- E
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A
证券承销
-
B
兼并与收购
-
C
项目融资
-
D
提供特殊的金融服务产品
-
E
充当保险基金的管理者和中介人
- A
- B
- C
- D
- E
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A
信用合作社
-
B
区域性商业银行
-
C
证券公司
-
D
投资基金管理公司
-
E
保险公司
- A
- B
- C
- D
- E
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A
效益性
-
B
准确性
-
C
安全性
-
D
流动性
-
E
开放性
- A
- B
- C
- D
- E
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A
资金供给者可以是金融机构、企业、个人及政府部门
-
B
资金需求者就是金融商品的发行者或出卖者
-
C
金融市场上所有融资都是通过中介者来实现的
-
D
短期金融商品包括商业票据、银行汇票、银行本票等
-
E
长期金融商品包括长期债券和大额可转让存单
- A
- B
- C
- D
- E
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A
国内金融市场
-
B
国际金融市场
-
C
债务融资市场
-
D
权益资本市场
-
E
衍生金融市场
- A
- B
- C
- D
- E
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A
本票
-
B
支票
-
C
即期汇票
-
D
远期汇票
-
E
提货单
- A
- B
- C
- D
- E
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A
期限为7天（含）以内的同业拆借为头寸拆借
-
B
各省、自治区、直辖市、计划单列市专业银行，可分别保留一家经批准的资金拆借中介机构
-
C
金融机构用于拆出的资金限于交足存款准备金，留足备付金和归还中国人民银行到期贷款之后的闲置资金
-
D
可以利用拆入资金发放固定资产贷款或用于投资
-
E
拆借资金的利率，不在中国人民银行规定的最高限额限制之中
- A
- B
- C
- D
- E
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A
CD市场
-
B
保险市场
-
C
短期债券市场
-
D
票据市场
-
E
拆借市场
- A
- B
- C
- D
- E
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A
企事业单位
-
B
社会公益基金
-
C
证券经营机构
-
D
证券服务机构
-
E
政府部门
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
证监会
-
B
证券承销商
-
C
证券经纪商
-
D
证券自营商
-
E
证券业协会
- A
- B
- C
- D
- E
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A
活期存款账户
-
B
定期存款账户
-
C
证券账户
-
D
资金账户
-
E
结算账户
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
信用交易方式下投资者凭自己的信誉，在交纳一定的保证金后即可进行超过自己手头持有资金或证券的买卖
-
B
信用交易是证券和借贷制度相分离形成的新型交易方式
-
C
信用交易首先要求以投资者和经纪人之间的特殊信用关系为前提
-
D
垫头在交易价款中所占比例一般由投资者和经纪人双方合议而定
-
E
在保证金多头交易中，经纪人向投资者垫付的款项是对投资者的融资，要收取相应的利息作为补偿
- A
- B
- C
- D
- E
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A
证券交易所
-
B
柜台市场
-
C
第三市场
-
D
第四市场
-
E
店头市场
- A
- B
- C
- D
- E
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A
所谓开户是指投资者在选定好经纪人以后，开立证券交易的账户，并在资金账户中交足准备金
-
B
开户之后客户可以随时打电话委托经纪商代为买卖证券
-
C
竞价成交原则的核心内容是价格优先、时间优先原则
-
D
申请竞价成交后，买卖未告成立，还需委托人确认方可交割
-
E
证券商之间也要进行清算交割
- A
- B
- C
- D
- E
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A
信用交易
-
B
买长交易
-
C
卖空交易
-
D
保证金交易
-
E
垫头交易
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
期货交易也称为定期交易
-
B
期货交易是现时完成，却在未来某个时间进行交割的
-
C
进行期货交易的目的就是为了投机
-
D
投机者可利用多头和空头交易进行证券投机活动
-
E
采用期货交易可以避免证券价格变动带来的风险
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
期权合同的有效期长短
-
B
证券行情变化趋势
-
C
不同证券价格的波动程度
-
D
期权合同订立时证券的价格高低
-
E
期权合同执行时证券的价格高低
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
期权交易的直接对象不是证券，而是买卖证券的权利
-
B
购买期权者在规定期限内必须行使期权，否则要付违约金
-
C
期权出售者在协议规定的有效期内，无论市场行情如何变化，都有按协议规定执行交易的义务
-
D
双向期权是指投资者在同一时间既购买某种证券的看涨期权，又购买该证券的看跌期权
-
E
看跌期权又称为买入期权，是期权购买者预期未来某证券价格下跌，而与他订立买入合约，并支付期权费购买在一定时期内按合约规定的价格和数量买进该证券的权利
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
同业拆借利率随行就市
-
B
-
C
它是一种市场利率
-
D
它往往被看作是高级利率
-
E
同业银行可通过调整存款准备金率、再贴现率等，间接调节拆借市场利率
- A
- B
- C
- D
- E
-
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-
A
开盘价是指在证券交易所每个交易日开市后，某种股票第一笔成交的价格
-
B
如果某股票在开盘一个小时内没有成交的话，则将上一个交易日的开盘价作为本日的开盘价
-
C
债券交易价格变化波动幅度一般要比股票交易价格小得多
-
D
买入价是指投资者委托买入某股票的申报价格，一般显示最高买入价
-
E
涨跌是指某股票的涨跌与上一交易日收盘价的比率
- A
- B
- C
- D
- E
-
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-
A
保证金买长交易
-
B
期货交易
-
C
保证金多头交易
-
D
保证金卖空交易
-
E
保证金空头交易
- A
- B
- C
- D
- E
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A
沟通资金供求双方的金融中介
-
B
金融市场
-
C
金融调控机构
-
D
金融监管机构
-
E
金融资本
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
中国农业发展银行
-
B
国家开发银行
-
C
中国进出口银行
-
D
浦东发展银行
-
E
深圳发展银行
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的、集中的交易场所，主要依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交
-
B
组织方式采取经纪制
-
C
交易的证券种类繁多，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主
-
D
价格的决定机制为公开竞价
-
E
组织方式采取做市商制
- A
- B
- C
- D
- E
-
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A
9：15至9：25
-
B
9：30至11：30
-
C
13：00至14：57
-
D
14：57至15：00
-
E
11：30至13：00
- A
- B
- C
- D
- E
-
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-
A
我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制
-
B
在一个交易日内，涨跌幅限制比例为15%
-
C
ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%
-
D
股票上市首日不实行价格涨跌幅限制
-
E
涨跌幅限制价格=前收盘价×（1±涨跌幅限制比例），计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位
- A
- B
- C
- D
- E
-
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-
A
开盘价与收盘价
-
B
最高价、最低价与最新价
-
C
买入价与卖出价
-
D
涨跌、涨跌幅
-
E
股票的成交额
- A
- B
- C
- D
- E
-
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根据我国政策性银行的主要任务和大唐公司的实际情况，大唐公司最好向( )申请出口信贷。
-
A
中国进出口银行
-
B
中国农业发展银行
-
C
中国工商银行
-
D
国家开发银行
- A
- B
- C
- D
-
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根据我国银行制度，如果大唐公司欲委托银行代理收付款项，那么它可以委托( )。
-
A
中国银行
-
B
中国人民银行
-
C
中国进出口银行
-
D
国家开发银行
- A
- B
- C
- D
-
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如果大唐公司意欲在国内从事信托投资，可以委托( )代为经营。
-
A
中国银行
-
B
中国建设银行
-
C
中信公司（集团）
-
D
中国投资银行
- A
- B
- C
- D
-
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根据上述情况，下面说法正确的是( )。
-
A
L所做的交易属于看跌期权，期权费为2500元
-
B
L所做的交易属于看涨期权，期权费为2500元
-
C
L所做的交易属于买进期权，期权费为2500元
-
D
L所做的交易属于卖出期权，期权费为7500元
- A
- B
- C
- D
-
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一个月后，甲股票价格果然降至每股8元，L认为时机已到，于是以现货方式买进5000股甲股票，然后按原订合约行使期权卖给Z。该笔交易L获利( )元。（不考虑佣金和税金等因素）
-
A
10000
-
B
12500
-
C
42500
-
D
7500
- A
- B
- C
- D
-
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如果当时L做期货交易，行情及买卖时机相同，获利( )元。
-
A
10000
-
B
50000
-
C
12500
-
D
7500
- A
- B
- C
- D
-
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-
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如果L订立期权合约后，甲股票价格便一路上涨，在三个月期满后，已涨至每股13元，L损失( )元。
-
A
17500
-
B
2500
-
C
15000
-
D
12500
- A
- B
- C
- D
-
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-
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如果L当时做期货交易，在4题的行情下，直到期满交割，L损失( )元。
-
A
17500
-
B
2500
-
C
15000
-
D
12500
- A
- B
- C
- D
-
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-
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张某进行的交易属于( )。
-
A
保证金多头交易
-
B
期货交易
-
C
空头交易
-
D
保证金买长交易
- A
- B
- C
- D
-
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-
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如果当时的保证金比率为40%，则该交易的垫头数额、经纪人融资数额及张某可以买进甲股票的数额分别为( )。
-
A
3.2万元；8万元；1400股
-
B
8万元；12万元；2500股
-
C
8万元；5.3万元；1600股
-
D
8万元；12万元；2350股
- A
- B
- C
- D
-
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-
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两个月后，甲股票的价格果然上涨，涨至每股100元时，张某认为继续上涨的可能性不大，于是通过其经纪人将其买进的甲股票全部卖出，并用所得款项归还经纪人垫付的本息。张某在这笔交易中获取利润为( )万元。
-
A
5
-
B
11.8
-
C
4.8
-
D
2
- A
- B
- C
- D
-
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本卷共分为：3大题 114小题
作答时间为：114分钟
试卷总分：114分
及格分：68分
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